工程项目标识和可追溯性控制程序（优选10篇）

工程项目标识和可追溯性控制程序

适配人群	材料员，质检员，施工员	使用场景	物资验收，钢筋加工，混凝土施工
制定目的	怕材料搞混用错
适用范围	所有进库出库的材料、现场堆放的建材、加工好的钢筋半成品
职责分工	采购员盯供应商标清楚，库管员贴好标签，施工员管好现场堆放，质量员查验收记录
管理要求	每批货要写明名称批号规格，露天堆料挂标牌，水泥按进场时间分堆，钢筋半成品绑标识牌
监督与检查	质量部每月抽查标签和记录，工程部负责监督分包商，发现没标或标错要重做，三次不改扣绩效

1、物资的标识

1.1物资采购部在向供应商订货时，除要求供应商提供物资进货单据、材质证明、合格证外，还应要求供应商对物资的名称、批号、规格、型号、质量等级等标识清楚。

1.2物资进货时，应办理入库验收手续，建立进货记录和物资台帐。台帐中对进货日期、数量、使用、发放日期、使用部位等应标识清楚。领用时应有领料凭证。

1.3进入库房内的物资均应分类码放，并贴上标签以标明物资的名称、批号、规格、型号、数量、进货日期、货源地等。

1.4露天堆放的材料应按照类别、品种、规格分隔堆放、码齐，并用标牌标识其名称、规格、型号、质量等级及检验和试验状态等;砼预制构件，应在构件的显着部位直接书写上述标识。

1.5对时效性较强的水泥、外加剂、掺合料等材料，要按照不同品种、标号、出厂进场的时间，分区堆放码齐，做到标牌明显，并采取先进先出的措施。

1.6对现场加工好的钢筋半成品，应按不同的结构编号堆放，并将标识牌绑扎在钢筋半成品上。

1.7对生产厂家出厂已在物资包装(含捆扎)上悬挂的标牌及其它标识，项目应妥善保管，不得随意拆扔。

1.8标牌应设置在物资存储场地通道附近的明显位置上，标牌要清晰醒目。入库物资的标签应悬挂在料架上方。

1.9对物资存贮器上的标识应予以妥善保持，当存贮器中的物资更换时，贮存单位必须同时更换存贮器上的标识。

2、施工过程的标识

2.1施工过程的标识主要是以检验和试验记录及质量检验评定的记录来实现的(如北京市建筑安装工程施工技术资料管理规定，文件编号:京建质〔1996〕418号)。

2.2由质量部组织分部分项工程质量验评及隐蔽工程验收，在记录表上用文字、简图进行标识，标明其工程部位、作业人员、施工日期、验评日期等。

2.3施工过程中需进行检验和试验的工序，以检验和试验报告作为工序的标识。检验和试验报告中应表明工序名称、施工部位、送检及报告日期、试验结果等。

2.4土建工程部应按不同的施工阶段、不同的要求，作出现场测量标志、测量成果图和成果记录。

2.5工程竣工后由质量部负责与业主办理交工验收手续，填写规定的表格，经有关各方签字后作为工程最终结果的标识。

3、检验和试验状态标识

3.1物资和施工过程在检验和试验后，应对其检验和试验状态进行标识，以表明其经检验和试验后合格与否。

3.2检验和试验状态分为未检验、已检验合格、已检验不合格和已检验待确定四种状态。

3.3负责标识的单位应保护好标识，发现标识不清或无标识的情况，应立即处理、补做。

3.4物资的检验和试验状态

3.4.1物资采购部负责对其控制物资的检验和试验状态标识。对分包商采购的物资，负责管理该分包商的工程部指导与监督其按本程序规定对物资的检验和试验状态进行标识。

3.4.2 对物资的检验和试验状态标识采取挂标签、立标牌、作记录等方法。

3.5过程的检验和试验状态

3.5.1未经检验和试验的过程不做标识。

3.5.2对过程的检验和试验状态标识均采用记录形式进行。记录中应标明过程合格或不合格结论，并确保作业人员(包括分包商)清楚过程所处的状态。

3.5.3过程经初步检验判为不合格、且处于待评审处理时，为已检验待确定状态。此状态由质量员以书面文件为标识通知作业负责人。

3.6工程最终检验和试验状态

工程最终检验和试验状态为政府质量监督检查机构最后核定的单位工程评定表中所标识的合格和不合格两种状态。

3.7物资采购部负责监督检查物资的检验和试验状态标识的实施情况，质量部负责监督检查过程的检验和试验状态标识的实施情况。

4、追溯

4.1物资的追溯

当出现工程质量问题时，可依据问题的工程部位、施工日期、使用材料，按物资台帐、领料凭证及进货单据对物资进行追溯;也可因为发现物资使用问题对施工过程进行追溯。

4.2施工过程的追溯

可根据出现问题的工程部位、施工日期、作业人员，查阅分部分项工程有关施工记录、质量验评表、施工日志进行追溯。

5、分包工程的标识

各工程部应要求起各自管辖的分包商对其物资和施工过程进行标识，并对分包商的实施情况进行监督、检查。

工程项目标识和可追溯性控制程序：某工程项目检验检测设备程序

适配人群	设备管理员，项目技术员，试验检测员	使用场景	设备校准，现场检测，试验管理
制定目的	怕设备不准影响工程结果。测不准会出错，工程就容易返工。
适用范围	项目部、各班组、所有检测测量试验设备。
职责分工	项目部管校准和标识；综合部编计划并执行；设备管理员建台账；使用人填记录。
管理要求	设备必须校准后才能用；失准马上停用；失效要重校；不准用没校的或不合格的。
监督与检查	设备管理员查台账和状态；综合部盯校准计划；没做到就追责；记录不全或乱用设备要被问原因。

通过对检测、测量和试验设备的检验，以保证计量设备的精确度和准确度，从而避免因计量设备质量不佳而影响工程质量。

1 项目部负责按公司《检验、测量和试验设备控制程序》的规定要求，对设备进行控制并负责设备的校准、标识。

2 工程综合部编制项目检验、测量、试验设备的校准计划并按计划实施。

3 项目部设备管理员负责建立各班组使用的检验、测量和试验设备的收放台帐并保证设备下发前处于有效状态。

4 项目部使用人员填写使用记录，以便一旦发现设备失准时，使测试结果和责任具有可追溯性。

5 未经校准和不合格设备不准进入现场; 使用过程中失准的设备立即停止使用并进行回溯追查，追究相关人员责任;失效设备必须重新进行校准才能投入使用。

6 甲方、分承包方租赁提供的检验、测量和试验设备同自有设备管理。

工程项目标识和可追溯性控制程序：某工程项目竣工结算社会审价操作程序

适配人群	预算部主办人员，财务部审核岗，分管工程副总	使用场景	住宅建安工程，零星工程项目，100万元以上工程
制定目的	怕结算乱套，成本管不住，项目结不了账。大家心里没底，容易出错。
适用范围	小区住宅所有楼和配套工程，还有10万以上零星项目。
职责分工	预算部牵头干活，财务部盯着看，副总把关签字，林总最后拍板。
管理要求	必须用上海甲级审价单位，资料要全要签收，施工单位得写承诺书，核减超5%自己掏差价。
监督与检查	财务部随机抽项目送审，预算部和财务部一起开审计会，三方盖章才算数。不按流程走，结算卡住不付款，签字人要被问话。

1、目的:上海公司为了加强对工程项目的结算管理力度，提高工程系统人员的成本意识，使工程项目的竣工结算工作进入受控状态，特制订本管理办法，并要求工程系统的各部门按照本办法的具体条款进行操作，在实践中积累经验，从而达到完善制度，健全制度的目的。

2、范围:

2.1小区住宅的全部单体及总体的建筑安装工程。

2.2除小区住宅单体及总体建安工程以外，内部结算价在10-50万元的工程项目抽取10%送审，50-100万元的工程项目抽取50%送审，100万元以上的工程项目100%送审。

2.3对审计单位的选择和签约:

2.3.1选择对象具有上海市甲级工程造价资质的机构。(见附件)

2.3.2由预算部和财务部共同商定提出初步选取审价机构名单，并由预算部和财务部负责合同条款的拟定和签约。

2.3.3委托审计工作，须以合同形式进行，审批程序是:预算部牵头，财务部监督分管副总总经理。

3、工作职责: 按已拟定的工作程序认真操作，提高业务水平。

4、程序:

4.1零星工程结算送审的项目由财务部负责任意抽取。

4.2计划预算部按公司原定结算审核程序工作，结算工作完成后，同财务部任意抽取一至两家具有上海市甲级资质的机构，由预算部把整套结算资料、竣工图送交审价机构，移交资料时须附资料清单，并做好签收登记。

4.2.1结算资料中包括:施工单位的结算承诺书、结算备忘。

4.2.1.1施工单位的结算承诺书内容:a.在审价过程中不再增加任何结算资料，包括图纸、鉴证单、价格凭证等;b.在送审结算书中项目的工程量如发生变化，可作调整，若项目的遗漏，施工单位均作让利给甲方，不作增加调整;c.甲方与审价单位执行市审价收费标准，若由于施工单位的高估冒算，核减额大于5%，则两种取费标准引起的差额由施工单位承担。

4.2.1.2结算备忘:甲、乙双方初审时审核情况，有争议的问题以及要求重点审核的项目的说明。

4.3在送审期间，预算部和财务部一起参加审计工作会议，并保持良好沟通。

4.4审计结束后，对审计结果进行复核与确认工作。

4.4.1首先施工单位在审定单上签字、盖章。

4.4.2在施工单位认可后，由预算部主办人员及部门经理进行复核确认，再将结算资料与审定单上报分管副总复核、确认，最后上报林总。

4.4.3经林总认可的审定单盖章后，送审计事务所盖章签字。

4.4.4甲、乙及审计三方确认后，则审计结果生效。

4.5审计结果生效后，审计结果、整套结算资料返回计划预算部存档，做好退还签收手续。

5、送审周期:

5.1 预算部内部审核结束后10天内送审，审价单位审核周期为一个月，审核完毕，三方盖章后进行甲供材料等预算外款项的清理核对工作，完成后10天内付款。

6、评审工作:

6.1计划预算部将会同财务部有选择地对审核个案进行业务评审，以求不断提高专业工作水准。审价的评审工作原则上由预算部和财务部共同操作。如财务部有特殊原因不能到场，事后可随时通过审价单位进行核实和了解情况。

7、支持工作:

7.1因结算审核工作牵涉到工程、预算、设计等专业部门，必要时将组织各专业部门的人员参与审计工作，各部门应予积极配合支持。

8、此程序文件应发放*总、**、**友、预算部全体、物业公司、财务部。

注:1、持有本文件者应严格按此文件要求执行。

2、若认为本文件有不合理之处应及时向本文件的审批人提出修改意见。

编制: 校对: 审批: 发放号:

附件:

上海市二十家甲级工程造价咨询机构

1.上海建设物业经济所

2.上海第一测量师事务所

3.上海万国建设工程招标咨询中心

4.上海市政审价事务所

5.上海市杨浦区建设工程技术咨询公司

6.上海投资咨询公司

7.上海建设财务监理有

限公司

8.上海东方投资监理有限公司

9.上海市工程建设咨询监理公司

10.上海申元工程投资顾问有限公司

11.上海华辰建设投资顾问有限公司

12.上海市政工程造价咨询公司

13.上海功成建设顾问有限公司

14.上海惠浦工程造价咨询有限公司

15.上海银信建设工程咨询中心

16.上海沪港审计师事务所

17.上海杨浦审计事务所

18.上海万隆审计事务所

19.上海浦东审计师事务所

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目部安全保证体系文件控制

适配人群	项目安全员，资料员，项目副经理	使用场景	工程项目建设，施工资料归档，安全体系运行
制定目的	怕大家用错文件版本，导致施工出问题，或者安全记录找不到。
适用范围	项目部所有人，所有办公室、工地现场，还有所有纸质和电子文件。
职责分工	副经理管总，资料员管收发登记，安全员负责找齐文件再整理好。
管理要求	每份文件都要盖章标清楚，受控的盖“受控”，作废的打“作废”，日期不能漏写。
监督与检查	资料员每天查文件有没有乱放、漏盖章，副经理每月抽查，没做到就重新培训，再错就通报。

工程项目部安全保证体系文件控制程序

1 目的

本项目应对与安全保证体系有关的文件和资料进行控制、确保各有关作业场所使用有效版本的文件，防止使用失效或作废文件。

2 职责

项目副经理是文件控制的主要领导;

资料员是文件管理的主要部门，负责登记、传阅及分发;

项目安全员是收集文件并汇编的责任人员。

3 程序概要

3.1 文件和资料的分类

(1)安全保证体系手册，作业指导书，安全记录;

(2)法律、法规、规范;

(3)技术文件、标准、施工组织设计、专项施组，各项施工方案;

(4)其他管理文件、合同、协议、管理规章制度。

3.2 文件和资料的受控、非受控、标识及有效版本

3.2.1 受控

受控文件，经过受控标识，在项目部执行的文件，均属受控文件。

3.2.2 非受控

非受控文件，不需本项目部执行的文件，均属非受控文件。

3.2.3 标识

凡是文件都需标识，加盖受控章，非受控文件不加盖受控章，作废文件在左上角加盖"作废"以示标识。

所有文件均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，以便查找，并在规定期间内留存。

4 文件的批准

4.1安全标准体系手册由项目经理批准后，报公司各部门审批后，由公司副总经理或管理者代表批准后发布。

4.2 施工组织设计，由公司总工程师审批。

5 文件的销毁

5.1 本项目无权销毁任何资料和文件。

5.2 文件的归档及保管

5.3 涉及工程类的有关资料竣工后，办理归档手续，有关部门安全记录竣工后保存两年。

6 文件的记录

6.1 文件收文记录

6.2 文件传阅及发文记录

6.3 文件批准记录

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目采购控制

适配人群	工程部负责人，招投标小组成员，设计预算协同岗	使用场景	甲供材料采购，工程招投标，设备采购管理
制定目的	怕买来的材料设备不合格，影响工程质量和安全。
适用范围	公司所有工程项目的甲供材料和设备采购。
职责分工	工程部全程操作采购；招投标小组盯着全过程；设计部定型号；预算部看价格；财务部管钱。
管理要求	必须走招投标流程；按清单采购；所有合同要报批；付款前填申请表；时间计划要提前排好。
监督与检查	招投标小组查流程对不对；工程部自己盯进度；没按程序走的合同不签、款不付；出了问题追工程部和设计部的责；检查记录要留档。

工程项目采购控制程序

1.目的

保证所购甲供材料、设备符合公司要求。

2.范围

适用于公司工程系统所有甲供材料、设备的采购工作。

3.职责

3.1工程部是甲供材料、设备采购的主管部门，负责采购全过程的操作。

3.2招投标小组对采购全过程进行监控。

3.3设计部、预算部、财务部是材料、设备采购的协办部门。

3.3.1设计部负责材料、设备选型，并提供给工程部。

3.3.2预算部负责价格审核。

3.3.3财务部负责资金筹措。

4.程序

5.相关文件

5.1《关于工程发包、材料(设备)采购、设计任务委托实行招投标管

理制度的实施办法》(一九九七年四月十四日)。

5.2《工程保修金使用办法》。

5.3《发标、评标会议纪要》

6.相关表单

6.1《相关合同及标书》。

6.2《合同报批表》。

6.3《付款申请表》。

6.4《甲供材料、设备清单》。

6.5《材料、设备采购决算申请表》。

6.6《甲供材料、设备采购时间计划表》。

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目物资采购程序

适配人群	物资采购负责人，工程部管理人员，合约估算人员	使用场景	工程物资采购，分包商物资管控，业主供材管理
制定目的	怕买错材料影响工程质量和进度。怕供应商不靠谱，货到不了或质量不行。
适用范围	项目上所有买材料的人、管采购的部门、分包商也得照着做。
职责分工	项目经理定大方向。物资采购部跑流程、选厂家、签合同。各部门配合报计划、审样品、验货。
管理要求	必须查厂家资质，重要材料得去现场看。买东西要三家比价，特殊情况要领导批。样品必须先批再买。
监督与检查	合约部存好所有记录。采购部每月查计划落实没。没按流程走的，合同作废重来，责任人被提醒谈话。

工程项目物资采购程序

1、物资采购的策划

1.1根据物资的来源不同，对本项目使用的物资进行如下划分:

业主提供的物资

项目采购的物资

分包商采购的物资

1.2项目质量策划时，项目经理应组织物资采购部、合约估算部、技术准备部、机电工程部、土建工程部装修工程部等有关部门，制定采购方案，确定采购分工及采购形式。

2、供应商的预先评价

物资采购部负责组织对所有向本项目提供直接用于工程上的物资的供应商进行评价，以保证选用的供应商具有满足分包合同要求的能力。

2.1供应商资格预审

物资采购部负责对供应商的资格预审，编制并发放供应商资格预审表。对生产厂家进行资格预审时，供应商资格预审表中所有要求均由生产厂家完成;对经销商进行资格预审时，经销商除按照资格预审表提供自身有关资料外，还应提供物资生产厂家的相关资料。物资采购部应查对供应商填写的供应商资格预审表及提供的相关资料。

2.2供应商考察

对重要物资的供应商除资格预审外，在采购前还应对其进行考察。考察的内容为资格预审中不包括的项目，如生产状况、人员状况、原料来源、机械设备产品应用情况，对供应商的质量保证能力审核，对供应商支付能力和提供保险、保函能力的调查等。考察由物资采购部牵头，必要时可邀请有关部门的人员参加。

2.3供应商的资格预审/考察结果，是判定供应商是否可以入选的重要依据。

3、业主提供的物资

业主提供的物资指由业主采购，提供给项目并用在工程上的物资，其管理执行本手册第7条款的规定。

4、项目采购的物资

4.1采购计划

每月5日由物资使用单位向物资采购部提出下月需用物资的申请计划，物资采购部根据申请计划制定采购计划并安排采购。对于采购周期较长的物资，申请计划应尽早提交以给采购提供充足的时间。

4.2供应商选择

4.2.1本项目的物资采购采用招标和非招标两种方式。

4.2.2招标形式的供应商选择，应经过以下几个环节:制定招标计划，编制招标文件并向侯选供应商进行发放，对供应商进行预先评价，评标及定标。

4.2.3非招标形式的供应商选择，应经过以下几个环节:邀请供应商报价，对供应商进行预先评价，比价及确定供应商。

4.2.4对供应商的选择，原则上至少邀请3家供应商参加投标或报价，特殊情况下可采取独家议标(但事先应获取项目经理的批准)。

4.2.5供应商选择的全部记录资料由合约估算部负责保存。

4.3样品/样本报批与询价

4.3.1凡需送样审批的材料，使用单位应在物资申请计划中注明提交样品/样本时间。

4.3.2物资采购部对供应商供应商提出提供样品/样本和报价的要求。

4.3.3物资采购部负责办理对业主和设计的报批手续，保存有关审批记录。使用单位应配合物资采购部办理有关报批事宜。

4.4采购合同

4.4.1物资采购部在与供应商商谈采购合同(订单)时，应根据物资申请计划在采购合同(订单)中注明采购物资的名称、规格型号、单位和数量、进场日期、质量标准等项内容，规定验收方式以及发生质量问题时双方所承担的责任、仲裁方式等。

4.4.2采购合同的内容应以与业主签订的合同的相关条款为基础，相应内容中不应有所抵触或遗漏。在采购合同中要体现质量体系的要求，明确应达到的质量目标及开展质量保证工作的要求。

4.4.3物资采购部应将合同(订单)文本交有关部门会审后，再报项目经理或其委托授权人批准。

4.4.4物资采购部按照批准的合同文本与供应商签署正式合同文本。

4.5供货安排

物资采购部应按照物资申请计划的要求，按时组织物资的进场。

5、分包商采购的物资

对分包商采购物资执行样品/样本报批制度，由负责管理该分包商的工程部和物资采购部共同对分包商提供的样品/样本进行审批。

6、物资的验证

6.1项目在供应商处对采购物资的验证

6.1.1当需要在供应商处对所采购物资的质量进行验证时，物资采购部应在采购合同(订单)中明确规定验证的安排和物资的放行方法。

6.1.2技术、经营、质量等方面人员到供应商处对所采购物资的验证，并做好验证记录。

6.2业主对供应商提供物资的验证

6.2.1当业主提出在收货地点或供货地点验证供应商供应的物资时，物资采购部负责联系并配合业主的验证。

6.2.2业主的验证不能免除公司提供合格产品的责任，也不能排除其后业主对不合格品的拒收。

6.3进场物资的验证

物资进场后，由物资采购部组织对进场物资的验证，填写并保存进场物资验证记录。

6.4对分包商采购物资的验证

6.4.1分包商负责对其采购的物资进行验证，填写并保存进场物资验证记录;负责管理该分包商的工程部应对分包商采购的物资和其验证记录进行抽检，抽检比例应在物资检验计划中予以规定。

6.4.2项目的验证不能免除分包商提供合格产品的责任，也不能排除以后公司对不合格品的拒收。

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目材料采购程序（五）

适配人群	项目采购员，工程管理部，集团采购部	使用场景	甲供采购，甲定乙供，甲方签证
制定目的	怕买错材料影响工期，怕供应商不靠谱出问题，怕价格乱报公司多花钱。
适用范围	项目采购员、工程管理部、财务部、集团采购部这些人。
职责分工	采购员写招标文件，工程部看技术参数，财务部核付款方式，集团部把关备案。
管理要求	招标文件要多个部门一起审，供应商至少选三家，必须实地考察写报告，报价按统一配置表来。
监督与检查	采购部三天内报集团备案，考察报告要留底，没按流程走的重新招，领导不批就不能签合同，谁漏审谁负责补。

工程项目材料采购程序(五)

根据工程设备、材料属甲供材料、甲定乙供还是甲方签证材料具体分三种流程。

(一)甲供材料设备流程

1.项目采购人员根据审定的采购计划拟定出详细规范的招标文件，并组织项目工程管理部及财务部、集团工程管理部及财务部等部门对招标文件中涉及的有关工程技术参数、材料设备的特殊规范要求、供应商定位选择、付款方式等进行审核，并根据会审结果修正;并于三个工作日内报送集团采购部备案。

2.采购部根据审定后的招标文件按前期市场调研的情况与现行市场动态变化再一次进行详细分析，确定所需材料设备品牌供应商范围(不少于三家)，发出标书并要求对方在规定日期将标书及小样送达各项目采购人员处，组织相关部门对厂方考察，写出考察报告。

3.收集招标书并组织相关技术部门对相应的技术标进行分析、讨论，制定出最佳方案，并列出详细统一标准组合报价配置表，下发投标公司，要求严格按我方制定配置方案进行技术标的制作及组合报价。

4.按采购设备材料权限范围组织召集各相关部门参与技术标、商务标等的询标、议标工作，根据招询标结果，结合实地考察情况，综合各部门意见做出供方评价，初步议定最佳供应厂商并汇总上报;如果各部门对评标结果存在分歧时，可视具体情况进行下一轮招投标。

5.经领导审批，最终确定中标单位。

6.采购部根据审定供应商及招询标意见起草采购合同，按权限设置要求组织相关部门以会议形式进行合同会审，最终定稿，双方签约。

7.项目工程管理部、采购部相互配合按工程要求根据工程进度和预期时间按合同分批或一次性购货。

(二)甲定乙供流程

1.甲定乙供(定品牌、定价格)流程。

(1)项目采购部根据集团采购部审核后的采购清单，将准备按计划实施的设备、材料清单交项目财务部审核。

(2)项目财务部在三个工作日内负责审核明确该批材料与总包方可能发生的采报费等费用。

(3)拟订、修改招、投标文件，并组织相关部门评审，三个工作日内报送集团公司采购部备案。

(4)根据上报设备、材料要求收集发布信息资料，确定所需材料、设备品牌参标供应商范围(三家以上)并组织各相关部门进行初评后，对入围单位发出标书，并组织相关部门对厂方实行考察，并编写出考察报告。

(5)收集招标书并组织相关技术部门对相应的技术标进行分析、讨论，制定出最佳方案，并列出统一标准组合报价配置表，下发各投标公司，要求严格按我方制定配置方案进行技术标的制作及组合报价。

(6)按相关规定组织相关部门进行开标、询标，结合考察情况分析各公司的优缺点，做出全面的性价比分析，并综合各部门意见初步确定中标单位。如各部门对标书有异议，可再进行一轮招投标。

(7)将招标结果、考察报告及第一中标单位详细组合报价上报集团公司采购部审核，审核时间原则上不超过五天，特殊情况例外。

(8)根据审核意见对选定的品牌、价格进行签复;财务部审核并签复意见，经相关领导批复备案后下发执行。

2.甲定乙供(定品牌、价格，按信息价计取)流程。

(1)项目工程管理部将所用材料说明规格、型号、数量要求上报项目采购部。

(2)项目采购部汇同财务部根据收集的资料信息进行分析选定品牌。

(3)项目采购人员对上报工程联系单进行签复后，提交项目财务部。

(4)财务部签复项目采购人员提交的工程联系单意见，并经相关领导批复后存档下发执行。

(三)甲方签证流程

1.由项目工程管理部负责按总包合同条款审核上报签证材料并督促施工单位将所上报签证材料必须明确品牌、规格、型号、技术参数要求、数量、使用时间、单价等，详细内容制工程联系单后交采购部。

2.项目采购部根据所收集到的价格信息、资料分析对比后，签复价格意见。

3.由项目财务部审核采购部签复价格，并请项目公司的领导签字确认后，交项目工程管理部、采购部及行政部存档，同时报送集团采购部、工程管理部、财务部备案。

(四)其他需注意事项

1.如属甲定乙供设备材料，在确定供应商的商品、规格、价格等后，采购部会同工程管理部、财务部负责总包方与乙方的联系协调工作，以便保证工期。

2.各项目公司采购招投标权限、操作范围规定如下。

(1)单项合同金额在伍拾万元以下的材料设备采购，由项目采购部负责具体实施开标、询标业务，并组织项目部相关部门对投标公司进行考察，最终将招标结果、考察结果及第一中标单位的设备材料详细配置报价清单报集团采购部、财务部、工程管理部审核;审核确定后，进入合同起草、会审流程，上报集团公司总经理、集团总裁审批，最终确定供货单位。

(2)合同金额在伍拾万元(含)以上，项目采购部在负责招标书的制作审核后，由集团采购部与项目采购部共同推荐供应商，由项目采购部统一发标，并组织集团投资监督部及集团采购部、财务部、项目部各相关部门共同参加开标、询标，并对投标公司进行考察，将评审考察结果上报集团公司总经理、集团总裁审批，最终确定供货单位。

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目文件和资料的控制程序

适配人群	质量工程师，技术负责人，合约管理员	使用场景	质量体系运行，施工过程管控，合同履约管理
制定目的	怕文件乱用、错用、过期用，影响工程干活质量。
适用范围	所有项目上写文件、用文件、管文件的人。
职责分工	项目经理拍板，部门负责人审内容，资料员管收发存，技术部管图纸标准。
管理要求	盖“受控”章才发，收文盖“收文章”，作废文件马上回收，改文件要通知到位。
监督与检查	行政部查登记本，质量部抽查现场文件版本，没盖章或用错版扣当月绩效，三次出错调岗学文件。

1、与质量有关的文件和资料

1.1本手册所控制的文件是指质量体系建立与实施中形成的质量文件和与工程质量有关的文件。本手册提及的资料是指形成或证实质量文件所依据或引用的资料，如合格分包商名单等。

1.2文件受控是指对文件的批准、发放、使用、更改、作废、回收等均应纳入程序，并按规定管理。

1.3与本项目质量体系要求和控制工程质量有关的文件和资料包括:

项目文件，包括质量手册、质量策划报告、与质量有关的规章、制度和行政文件、施工组织设计、施工方案等。

标准类文件，包括本工程设计规范以及国家和地方颁布的有关工程施工的各类技术规范、标准、规程、标准图集、定额等。

合同文件，包括业主合同、分包合同、采购合同等。

图纸类文件，包括各类工程施工图纸、设计变更、工程洽商等。

外来文件，包括业主来函、分包商来函、供应商来函、政府或上级主管单位下发的与质量有关的文件。

外发信函，就有关工程质量问题的外发信函。

质量记录，包括质量体系运行记录和与工程质量有关的记录。

2、文件和资料的批准和发布

2.1文件和资料在发布前，发文单位必须请有关人员(详见下表规定)对文件和资料的内容、适用性和发放范围进行审批。审批人员在确定文件和资料的发放范围时，应注意使与质量体系运行有关的各个场所，都能得到相应文件的有效版本。

文件和资料的管理职责

文件类型编制审核批准登记、发放、存档

质量手册质量部质量部经理项目经理质量部

规章制度有关部门质量部和行政部经理项目经理*行政管理部

行政文件有关部门行政部经理主管领导行政管理部

业主、分包合同合约估算部有关部门会审项目经理*合约估算部

采购合同物资采购部有关部门会审项目经理*物资采购部

标准、图纸类文件技术准备部接收、采购技术准备部

注:1.有关部门是指与负责该方面工作的部门。

2."*"代表项目经理或项目经理的委托代理人。

3.主管领导是指由总经理指定的分管该方面工作的领导。

2.2文件和资料的发布单位应定期编制并发放本单位发布的受控文件清单，以便所有使用这些文件的单位查证文件的现行修订状态，及时从所有使用场所撤出作废文件，防止误用。

2.3所有文件和资料的收文和发放均应登记，各单位的资料员负责文件的收发与登记。

3、文件和资料的标识印章

3.1质量手册、规章制度、质量策划报告、标准类文件等在发放时，发放单位应在文件和资料上加盖"受控"印章予以标识，并注明受控编号和发放日期。

3.2外来文件，收文单位应在文件上加盖"收文章"予以标识，并注明收文编号和收文日期。

3.3对保留的作废文件和资料，由发文单位在文件和资料上加盖"作废"印章予以标识。

4、文件和资料的更改

4.1文件和资料的更改由文件的原起草单位负责，其审批由该文件的原审批单位进行。

4.2当指定其他单位审批时，该单位应获得原审批所依据的背景资料。

4.3文件更改时，与之相关的文件必须同时更改。

4.4文件和资料需要更改时，更改单位应及时向使用单位发出文件更改通知。

4.5文件和资料的更改方法:

换页:即对文件经过一定手改次数后，应换页。

换版:即文件经多次更改，或经大幅度修改后应进行换版，原版文件作废。

手改:文件持有人按更改通知的要求，在更改部位划去原有文字，在相应一边写上更改后文字。手改只能进行划改，不允许压改。

5、文件和资料的作废、回收及销毁

5.1作废文件由发出部门及时收回，防止误用。

5.2资料员应及时对作废文件进行销毁。

5.3对因需要保留的作废文件，应加盖"作废"印章予以标识。

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目业主提供产品的控制程序

适配人群	合约估算专员，物资采购主管，工程部协调员	使用场景	分包工程管理，业主供材验收，物资贮存维护
制定目的	怕分包商干活不靠谱，怕业主给的材料有问题，怕大家责任扯不清，影响工期和质量。
适用范围	合约估算部、物资采购部、工程部、检验人员、技术准备部。
职责分工	合约部谈合同划清责任，采购部验货管仓库，工程部盯现场，检验员查质量，技术部收资料。
管理要求	签合同前先评估分包商，货到必须检验留记录，单独存业主物资，坏掉丢掉马上报业主。
监督与检查	部门自己查落实情况，主管抽查，没做到要补救重做，问题大了要写说明报领导，检查记录要保存好。

1、合同文件

1.1当业主将部分工程另作分包或提供部分物资时，合约估算部负责同业主洽商并在合同中明确公司的责任和权利，以不影响项目对工程计划及质量等管理为原则。

1.2当业主与其指定的分包商签定合同时，合约估算部应与业主洽商并以书面的形式确定公司对该分项工程的责任及对该分包商的管理权限，明确该分包商在权利义务方面无特殊性，以保证项目的统一管理和工程质量。

1.3对由业主推荐而由项目与之签定合同的分包商，合约估算部应对分包商进行预先评价，合格后再与分包商签定分包合同。当业主推荐的分包商没有通过/经过预先评价的分包商，合约估算部应书面向业主报告;当业主坚持使用该分包商时，合约估算部则应同业主确定项目对该分项工程的责任和权利。

1.4对业主提供的物资，物资采购部应在同业主签定合同时明确其提供物资的清单。清单中应包括业主提供物资的种类、数量、规格和相关的管理条件等。当在合同签定时尚不能准确标明其规格、数量的物资时，物资采购部应在合同中明确业主提供物资的种类和估算数量，具体的清单可在项目条件具备时再同业主办理。

2、业主提供物资的验证

2.1对业主提供的物资，物资采购部必须按其类型、品种数量、质量要求等进行检验或验证，做好记录并保存物资的全部质量文件和资料。

2.2业主提供的物资虽然经过项目的验证，但不能免除业主提供合格物资的责任。

2.3对经验证不符合合同规定要求或质量文件资料不全的物资，物资采购部应做好记录并及时报告业主。

3、业主提供物资的贮存和维护

3.1物资采购部负责对验证后的物资进行标识，并单独存放和妥善防护，防止任何由于贮存保管不当而造成的变质、损坏、丢失和混用，并定期检查物资状况。

3.2对业主提供的物资的贮存和维护，按本手册第15条款的有关规定执行。

3.3在贮存、维护过程中，如有丢失、损坏或不适用等情况，物资采购部应记录并向业主报告。

4、业主指定分包商的管理

4.1负责该分项工程的工程部负责组织施工中的协调工作，检验人员负责对业主指定分包商的施工质量进行检查和验收。

4.2对业主与之签定合同的分包商的施工及管理，检验人员发现不合格时除向分包商指出并予以记录外，并及时报告业主并按合同的规定进行处置。

4.3分包工程完工后，由分包商将整理好的相关工程竣工资料交项目，由技术准备部审核验收和保存。

工程项目标识和可追溯性控制程序：工程项目部安全教育培训

适配人群	项目副经理，安全员，施工员	使用场景	新员工入职，节假日前后，事故后教育
制定目的	新工人多，现场环境常变，怕大家不懂规矩出事，也怕有人不注意伤到自己或别人。
适用范围	项目部所有人，包括新工人、老工人、技术员、安全员、管理人员。
职责分工	副经理定培训计划，安全员管特殊工种培训，技术员和施工员写交底材料。
管理要求	三级教育必须考过，节假日前后要提醒，换地方干活前得再教，事故后马上补课。
监督与检查	安全员天天查记录，没做教育不让上岗，记录不全扣当月奖金，领导抽查发现两次就通报批评。