工贸企业档案管理制度（优选10篇）

工贸企业档案管理制度

一、目的

安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大的影响。为加强对档案资料的管理，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等，确保资料保存的完整性、连续性、真实性和准确性，以便后续借鉴；使档案管理工作进一步规范化、制度化、科学化。

二、 适用范围

本制度适用于本公司的安全生产管理文件使用及档案管理。

三、 机构与职责

3.1公司设立档案室，隶属于办公室，并设置档案管理员，负责档案资料的归档督促和日常管理工作。公司制定明确的档案管理员岗位职责，档案管理员必须严格履行职责，根据档案的重要性和保密程度分为公司级和部门级，公司级档案应按标准规范进行分类，有规范的档案编号和标签，并建立电子与纸张分类目录。

3.2 各部门资料管理：所属各部门必须设兼职的资料管理员，制定明确的资料管理员岗位职责，规范部门档案管理，实行部门档案与公司档案归口管理。档案的借阅和移交、销毁，必须按照公司管理规定执行。

四 、档案管理程序

4.1安全生产档案归档范围包括：

（1）安全生产管理委员会人员名单及变动记录，安全标准化体系各类文件。

（2）安全机构设置情况及专职、兼职安全员名单；

（3）特种作业人员操作资格证件及人员名单；

（4）特种设备清单及有关档案资料；

（5）危险源（点）资料及三级危险源（点）管理清单；

（6）作业环境监测资料（地压监测、岩石移动观测、粉尘浓度监测、风速、风量监测、环境监测、噪声测定等）；

（7）职工健康档案及健康监护资料；

（8）职业病人档案及监护资料；

（9）安全生产检查记录及整改情况；

（10）安全例会及安全日、月活动记录。

（11）职工代表大会关于安全生产的提案及整改落实情况；

（12）安全生产事故记录和统计资料；

（13）职工伤亡事故登记表等有关伤亡事故管理的档案资料；

（14）安全生产管理制度及岗位操作规程及作业安全规程，并汇编成册；

（15）安全措施费用的提取和使用情况；

（16）安全教育培训记录；

（17）事故应急救援预案，事故应急救援演练及实施记录；

4.1.1档案质量

4.1.2档案封面应逐项按照规定用碳素钢笔或中性笔书写，字迹要工整，清晰，封面题名应能准确反映出卷内文件材料的内容。

4.1.3档案文件禁止使用铅笔、圆珠笔、复写纸。破损的档案文件要进行修复处理。

4.1.4档案必须遵循文件材料形成的规律和特点，保持文件材料之间的联系，区分不同的价值，便于保管和利用。

4.1.5档案盒表面为《档案目录》，档案盒内文件没有提名的，由档案人员根据内容拟定标题。

4.1.6档案盒封面应注明立卷人，审核人，立卷时间。

4.2立档

4.2.1档案文件材料按照批复在前，请示在后，正件在前，附件在后，印件在前，定稿在后，重要法规性文件的历次稿件排列在定稿之后。

4.2.2跨年度的请示与批复，有批复的在批复年立卷，无批复的放在请示年立卷；跨年度会议文件放在会议开幕年立卷；跨年度的规划放在第一年立卷；跨年度总结放在最后一年立卷。

4.2.3档案文件资料按时间顺序排列，收交时公文处理用纸在前，收文在后；内部制发文件，发文正稿在前，依次为公文处理用纸，发文底稿。

4.3 归档类别

4.3.1 企业安全生产档案整理应根据自身实际情况设立类目。安全生产档案类目设置要层次分明，概念明确，案卷排列应反映本企业安全生产档案的分类体系，便于科学管理与利用。

企业安全生产档案按档案的范围宜设置以下类别：

（一）安全组织

（二）安全规章制度

（三）监督执法检查

（四）安全检查

（五）教育培训

（六）安全投入

（七）工伤保险

（八）职业病防治

（九）劳动防护用品

（十）“三同时”管理

（十一）安全防护设备管理

（十二）安全用电管理

（十三）特种设备管理

（十四）事故管理

4.3.2 特殊载体安全生产档案(录像带、照片、磁盘等)可按载体形式、所反映问题或形成时间进行分类编目。

4.3.3 特殊载体安全生产档案要遵照有关照片、声像、电子档案的标准，按其载体形式分别保存，并注明与相关纸质档案的互见号。

4.4档案编号

4.4.1档案分类各级名称经确定后，应编制《档案登记目录表》，将所有分类各级名称及其代表数字编号，用一定顺序依次排列，以便查阅。

4.4.2档案分类各级名称及其代表数字一经确定，不宜任意修改，如确有修改必要，应事先审查讨论，并拟定新旧档案分类编号对照表，以免混淆。

4.4.3公司档案员负责对各部门文件材料的收集、整理，按照《档案登记目录表》条款“对号入座”，各部门要积极配合公司档案管理工作。

4.5归档及保存年限

4.5.1归档的文件资料，应按自然形成，保持历史联系的原则和归档要求特征及文件内容进行归档，在一个卷内要按问题或者文件形成的时间，系统的排列并填写《卷内目录》。

4.5.2归档的同类文件资料在卷内应按保存期限分别装订，保存期限分为定期和永久。企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定期一般分为30年、10年。

4.5.2.1 永久

安全技术管理制度、办法、总结，自然灾害、生产安全事故抢救、调查、处理文件材料；

4.5.2.2 30年

安全技术管理规划、计划、通报、会议记录、安全体系建设文件材料等

4.5.2.3 10年

安全、消防教育、应急演练活动文件材料

4.5.3 公司可根据实际情况拟订文件资料保存期限的补充规定。

4.5.4 归档的文件资料种类，份数以及每份的页数均应齐全完整，每份文件的正件与附件，印件与定稿，请示与批复，转发文件与原件，多种文字形成的同一文件，均不得分开。

4.5.5 按归档要求进行装订、编号、填写卷内目录表。全部档案组成后，要对档案做统一排列并编写档号。

4.6 档案日常管理

4.6.1借阅

4.6.1.1借阅手续：

（1）各部门经办人员因业务需要借阅档案时，应由其部门负责人出示书面借阅条向档案员借阅，经办人必须在公司借阅登记表上签字。

（2）档案员接到借阅条，经核查后，取出该项档案，并在借阅登记表上注明借出日期和归还日期，以备及时催还。

（3）档案归还时，经档案员核查无异后，档案即归入档夹，填写归还日期，在记录上写明“已还”字样。

4.6.1.2借阅人不得转借、拆卸、调换、污损所借的档案，不得在文件上圈点、画线和涂改，未经批准不得复印和摘抄档案。

4.6.1.3借阅人确因工作原因需要复印文件或摘抄文件，需借阅部门负责人书面请示，经办公室主任批准。

4.6.1.4借阅人应于规定期限内归还。如有其他人借阅同一档案时，应变更借阅登记，不得私自授受。

4.6.2销毁

4.6.2.1每年保管期限已满的档案由档案员编制纸质和电子的《档案销毁清册》，报公司负责人审核批准，并指定其监销人后方可进行销毁。《档案销毁清册》需注明：销毁档案目录、公司负责人意见、档案人签章、监销人签章、销毁时间。

4.6.2.2销前，按照清册清点；销后，在清册上签名盖章，并将监销情况报告本单位负责人。《档案销毁清册》需永久保管。

4.6.2.3保管期限已满但仍不能销毁的档案有下列四种：未结清的债权债务；未了事项；正在项目建设期间的建设单位、经核定仍有保存参考价值者。应单独抽出立卷，直到事项完结时为止。

4.6.3移交

4.6.3.1需要进行移交的档案，需由档案员编制《档案移交登记表》，报公司负责人审核批准并指定其监交人后，方可进行移交。《档案移交登记表》需注明：

移交档案目录、公司负责人意见、移交方签章、监交人签章、接收方签章、移交时间、移交原因。

4.6.3.2移交前，按照清册清点；移交后，在清册上签字，《档案移交登记表》一式两份，移交方和接收方各一份并永久保管。

4.6.4保密

4.6.4.1 档案室的任务是集中统一管理公司已形成的全部文件资料档案，维护档案的完整和安全，主动做好档案的提供利用工作。任何无关人员未经许可不得入内。

4.6.4.2 档案员应忠于职守，遵守纪律，保守秘密，树立全心全意为公司各项工作服务的思想，主动，准确，迅速地为利用者提供档案资料。

4.6.4.3 爱护档案室的一切设施设备，任何人未经许可不得使用及随意翻动。

4.7档案库房管理

设置专门的档案库，对上述要求档案管理的资料进行管理，档案库要按照防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染等库房安全管理要求，配备防盗门窗、灭火器材、温湿度调控设施、遮光窗帘、防虫药品等档案安全保管设施和用品。应关注电子媒体文件和档案的管理，确认是否有规定，能否及时修改等。

4.8附则

在本制度框架下，公司各部门可根据实际状况制订更为具体的实施细则，但不得与本制度发生冲突，经报办公室备案后，与本制度具有同等效力。

工贸企业档案管理制度：工贸企业班组岗位达标

一、目标

企业开展岗位达标工作，主要以基层操作岗位达标为核心，不断提高职工安全意识和操作技能，使职工做到“三不伤害”（不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害）；规范现场安全管理，实现岗位操作标准化，保障企业达标。

公司对从业人员岗位标准要进行文件化制定下达，做到明确具体；同时贯彻落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。

二、职责

2.1 各部门、车间对本单位所属班组的安全管理工作全面负责，其中包括指导、督促、检查、考核等责任。

2.2 安全生技部负责督促各部门、车间做好班组安全管理工作，并组织其它职能管理部门开展对班组安全管理的检查、指导和考核工作。

2.3 办公室负责公司对班组安全培训工作的管理。

三、管理内容与方法

3.1岗位职责描述；

3.2岗位人员基本要求：年龄、学历、上岗资格证书、职业禁忌症等；

3.3岗位知识和技能要求：熟悉或掌握本岗位的危险有害因素（危险源）及其预防控制措施、安全操作规程、岗位关键点和主要工艺参数的控制、自救互救及应急处置措施等；

3.4行为安全要求：严格按操作规程进行作业，执行作业审批、交接班等规章制度，禁止各种不安全行为及与作业无关行为，对关键操作进行安全确认，不具备安全作业条件时拒绝作业等；

3.5装备护品要求：生产设备及其安全设施、工具的配置、使用、检查和维护，个体防护用品的配备和使用，应急设备器材的配备、使用和维护等；

3.6作业现场安全要求：作业现场清洁有序，作业环境中粉尘、有毒物质、噪声等浓度（强度）符合国家或行业标准要求，工具物品定置摆放，安全通道畅通，各类标识和安全标志醒目等；

3.7岗位管理要求：明确工作任务，强化岗位培训，开展隐患排查，加强安

全检查，分析事故风险，铭记防范措施并严格落实到位；

3.8 班组安全检查

3.1 日常工作中的巡查：班组长（安全员）进行班中巡查重点要放在工作繁重，危险性较大的工作项目。同时对安全思想不牢固或思想有波动的员工要多加关心、督促。

3.2 安全检查的主要内容

查思想：员工安全意识是否牢固，是否保持危机感意识；查领导：各级管理人员是否重视安全生产，始终把安全放在一切工作的首位；查设备：生产设备、设施和安全工器具有无安全隐患；查教育：新进厂人员、实习人员、调岗人员是否按要求进行安全培训，特种作业人员是否持证上岗；查违章：有无隐瞒事故、障碍和人身伤害事件，有无违章和违反劳动纪律的现象；查劳动防护用品：劳动防护用品是否合格，是否按规定发放，是否按规定佩带和使用。

3.3 每年季节性检查分春季安全大检查和秋季安全大检查两次。春季安全大检查要结合迎峰度夏安全特点，查防雷、防暑降温、防电气绝缘受潮、防洪、防汛等；秋季安全大检查要结合冬季特点，查防火、防爆、防小动物、设备防寒防冻以及防交通事故等。

3.4 班组安全检查要逐步提高规范化水平，结合自己管辖的设备、设施、专责区域编制安全检查表格，列出检查栏目、合格标准和要求，每项指定专人逐项检查。检查后汇总成册，上报部门。对查出的问题要有整改措施，限期完成并接受上级检查验收。

3.5 利用各种科学手段提高设备巡检质量，及早发现和消除设备缺陷。

3.9 班组应具备安全规章制度和安全台帐

3.1 上级部门下发的国家法律法规、公司安全管理文件、和公司编制的安全规程、消防规程；安全管理规章制度及文件等。

3.2 班组制订的各项安全管理制度和安全操作规程，其中包括班内各岗位人员的安全生产责任制；各类工器具、安全用具、登高器具、特种设备等检查标准、维护制度和操作规程。专业检修（运行）规程应每人一本。

3.3 班组应建立相应的安全台帐，主要包括：现场设备巡回检查和消缺管理记录台帐；危险点分析和预控措施卡片；工器具、安全用具、登高器具、特种设备检查记录台帐；检修工艺作业指导书；安全隐患检查记录台帐；班组安全活动记录台帐；危险点分析记录；安全培训教育方面的记录台帐（其中包括班组成员的安规、检修或操作规程考试成绩；工作票和动火票负责人名单；特种作业持证上岗人员名单等）；班组成员安全生产奖惩和违章作业记录等等。

3.4 每个班组必须建立重要安全文件和有效的安全生产规章制度、操作规程的清单；并根据公司和部门的要求进行及时更新。要认真记录各类安全管理记录台帐，做到字迹工整、内容齐全、保存完好。

3.10 班组安全生产

3.11 班组内的机电设备、安全器具、车辆和工作现场必须做到无隐患，安全防护装置、设施齐全可靠，严禁带病作业。

3.12 工作前必须按规定穿戴好劳动防护用品，杜绝工作中的违章行为。

3.13 班组内每项作业和操作，每个员工都能认真执行安全操作规程和各项规章制度，无冒险蛮干，无违规操作。

3.14 每一项工作中应履行安全互保责任，互保双方要对对方人员的安全健康负责，做到四个互相即：

互相提醒：发现对方有不安全行为时，要及时提醒纠正，工作中要呼唤应答；

互相照顾：根据工作任务、操作对象，要合理分工，互相关心、互创条件；

互相监督：监督对方严格执行劳动防护用品穿戴标准，严格执行安全规程和有关制度；

互相保证：保证对方安全生产作业（操作），不发生人身伤害事故。

3.15 特种作业人员从事相关操作，必须持证上岗，持学习证人员必须在具有相应资格人员的监护下工作，不得安排无证人员从事特种作业。

3.16 严格执行两票三制管理制度，班组重点要抓好过程管理工作。

3.17 员工必须通过专项的安全教育培训，对危险因素和控制措施要熟知、掌握，并有能力胜任，才能进入危险区域工作。

3.18 新上岗员工（含换新工种人员）必须明确专人监护，负责其安全工作，在监护期间不得独立作业（操作），安全监护期不少于3个月。

3.19 工作负责人要把监护工作放在首位，随时提醒小组成员的工作方法，注意事项，及时制止违章作业。

3.110 要根据班组生产工作内容和环境的变化，及时对危险源的预控措施卡片进行修改和补充，并使员工及时熟知和掌握。

四、强化班组岗位达标建设

切实加强生产班组安全管理和岗位操作技能的提升，必须将达标建设常规化。要求将班组安全管理作为岗位达标的重要内容，从规范班前会、开展经常性的安全教育等班组安全活动入手，将各项安全管理措施落实到班组，将安全防范技能落实到每一个班组成员，强基固本，真正把生产经营建立在安全基础之上。

五、丰富达标形式，推动岗位达标创新。

企业可采取开展班组建设活动、危险预知训练、岗位大练兵、岗位技术比武、全员持证上岗、师傅传帮带等切合实际、形式多样的活动，营造“全员参与岗位达标，人人实现岗位安全”的活动氛围，不断提升职工的安全素质，推动岗位达标工作。

做到“岗位有职责、作业有程序、操作有标准、过程有记录、绩效有考核、改进有保障” 。

工贸企业档案管理制度：工贸企业劳动防护用品具和保健品

一、目的

为保证安全生产，改善劳动条件，预防职业病发生，保护劳动者的健康，使劳动者在生产过程中为免遭或减轻事故伤害及职业病危害进行相应的防护用品配备，加强员工劳动防护用品和保健品的管理，特制定本制度。

二 适用范围

本制度适用于公司劳动防护用品的配备、发放及保健品的发放管理，适用公司内各部门、车间。

三、职责

3.1 生技部

3.1.1 负责劳动防护用品标准和保健品发放标准的制定，并根据危害因素的变化进行完善与修订；

3.1.2 负责劳动防护用品台账的建立和计划的登记、汇总工作；

3.1.3 负责劳动防护用品质量的监管和验收；

3.1.4 负责劳动防护用品和保健品采购、发放的审批。

3.1.5 负责相关劳动防护设施运行质量的检查与维护。

3.2 采购管理部门

负责劳动防护用品计划的及时采购，并确保其质量要求。

3.3 仓库

负责劳动防护用品的保管与发放。

3.5 各部门、车间

3.5.1 负责本部门、车间岗位人员劳动防护用品的造册发放和使用情况的日常检查；

3.5.2 负责本部门、车间劳动防护、应急用品的维护管理和贯彻公司的相关管理规定。

四、管理内容与要求

4.1 劳动防护用品和保健品购置与发放

4.1.1 公司根据生产过程中，因化学因素、物理因素、生物因素而产生的有

害因素和劳动过程中及作业现场的安全卫生设施不良产生危害因素，免费为生产人员提供符合国家规定的劳动防护用品，并不以货币形式或其他物品替代。

4.1.2 安全管理部门按照《四川省劳动防护用品配备标准》，又结合企业实际确定每个岗位劳动防护用品配备标准。每个工种的具体标准是职工个人劳动防护用品发放的依据。

4.1.3 公司劳保防护用品按月及实际在岗人员发放，各部门、车间每月10日前将发放人员、标准、数量填写《劳动防护用品发放登记台帐》表报安全管理部门门，经办公室汇总审核后，开具领料单，到仓库领取发放，公司安全领导小组监督检查发放情况。

4.1.4 发放劳保用品必须严格执行《劳动保护用品配备标准》，任何部门、车间不得擅自克扣或减少发放标准。因克扣或减少员工劳动保护用品而发生的工伤事故，要严肃追究责任。

4.1.5 对生产中特殊情况下需要领用的劳动用品，应按程序由本单位负责人、车间主任或公司分管生产的副总经理签字后，到安全管理部门门办理有关手续。

4.1.6 员工在公司内岗位变动时，其享有的劳动保护用品可随身转带。工种变化的劳动防护用品（除特殊工种外），安全管理部门有权作出相应调整。

4.1.7 员工因特种作业确需配置特种劳动防护用品的，须经部门或车间负责人申报，经安全管理部门门认定后配置或借用。

4.1.8 保健费要按照规定标准严格管理，定期发放。防暑降温食品要按时发放，不得随意延期。

劳动防护用具（品）的使用与保管

.1 员工进入生产装置或施工作业现场，必须按规定穿戴防护用品，否则按违章处罚。

.2 对员工人为不穿戴防护用品而造成身体伤害的，除当事人承担相应责任外，同时追究相关管理人员责任。

.3 对员工劳动防护用品的使用情况，安全管理部门门及各车间必须定期

或不定期的检查和抽查，对检查出来的问题及时通报处罚。

.4 对使用方法比较复杂的防护用品，安全管理部门门应对相关人员进行培训，使其能够正确掌握与使用。

劳动防护用品的管理

.1 公司配置的一般性劳动防护用品如安全帽、防护眼镜、耳塞、防毒口罩、防护服、纱手套、胶手套等由员工自行保管。

.2 公司配置的特殊型劳动防护用品如安全带、安全网、防护面罩、过滤式面具、空气呼吸器、特种手套、绝缘手套、绝缘胶靴、绝缘垫等必须实行定置管理，不得人为损坏和挪着它用。

.3 对特殊型劳动防护用品安全管理部门门和各车间均须同时建立台帐。

.4 对特殊型劳动防护用品应定点存放在安全方便的位置，并落实专人管理，做到防潮、防高温、防锐器损坏。

.5 对特殊型劳动防护用品使用前必须进行严格检查，建立定期检验、维护保养制度，发现失去安全效能的立即报废、更换。

.6 因工作原因造成损坏的特种型防护用品，由安全管理部门审批，更换。对非因工造成劳动防护用品损失的按原价赔偿。

.7 有毒有害岗位应配发一定数量的公用防护用具，在检修设备或处理应急情况使用，确保职工身体不受侵害。

.8 劳动防护用品入库前必须经过验收，对不符合质量要求的验收人有权拒收，未同意让步接收的，追究相关人员责任。

5 相关文件

《劳动保护用品配备标准》

6 相关记录

工贸企业档案管理制度：工贸企业应急

一、目的

为贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，提高应对风险和防范事故的能力，保障职工的安全健康和生命安全，最大限度的减少财产损失、环境损害和社会影响。根据相关要求制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司生产中可能和已发生的安全生产事件的预防和处理。

三、应急救援成员职责：

3.1总指挥

3.1.1全面负责应急处理工作，领导应急处理的指挥和协调，对事故与灾害的紧急处置迅速作出判断与决策；

3.1.2复查和评估事故可能发展的方向，确定其可能的发展过程；

3.1.3指挥现场人员撤离，确保任何伤害者都能得到足够的重视；

3.1.4决定事故现场是否实行交通管制，协助场外应急机构开展服务工作；

3.1.5与场外应急机构取得联系及对紧急情况的处理做出安排；

3.1.6及时向上级安全部门报告重大伤亡事故应急处理工作；

3.1.7在紧急状态结束后，控制受影响地点的恢复，并组织人员参加事故的分析和处理；

3.2应急救援组长职责

3.2.1应急救援组长：

3.2.1.1协助总指挥工作，负责组织编写项目总体应急预案，提出抢险报修及避免事故扩大的临时应急方案和措施；

3.2.1.2指导抢险，实施应急方案和措施并修补实施中的应急方案和措施存在的缺陷；

3.2.1.3评估事故的规模和发展态势，建立应急步骤，确保员工安全和减少设施和财产损失；

3.2.1.4审核工程安全技术交底资料，发生应急救援事件时为组长决策提供技术支持；

3.2.1.5组织绘制事故现场平面图，标明重点部位，向外部救援机构提供准确的抢险救援信息资料；

3.2.1.6总指挥不在现场时代行工作。

3.2.2应急救援副组长

3.2.2.1负责应急现场的直接指挥以及组织应急救援方案的演练；

3.2.2.2负责组织专业救灾队伍进行事故中心地带的抢救与救灾工作；

3.2.2.3负责组织救灾队伍进行紧急情况下配合或替换专业救灾队伍抢险与救灾，防止事故或灾害扩大与蔓延。在事故调查清楚并定性的条件下，尽快清理现场，恢复生产。

3.3协调联络组

3.3.1设立与应急中心的通讯联络，为应急服务机构提供建议和信息；

3.3.2负责事故或灾害的紧急救险、救灾与处置情况的通讯指令的传达，保证领导指挥机构与各成员之间，本单位与上级和周边单位之间（如地方消防、医疗机构）信息及时沟通，完成调度、汇报、通告与救援工作；

3.3.3负责在整个救险救灾过程中与遇险人员的家属联络和接待，作好精神和生活上的安抚工作；

3.3.4负责对外消息的发布与澄清事宜；

3.3.5负责保险索赔事宜的处理，做善后事宜；

3.3.6负责应急过程的会议、记录与整理，应急事件结束后向应急领导小组提交会议记录报告。

3.4后勤保障组

3.4.1负责应急所需的机械、装备、材料、生活保障物资的供应、组织、调集工作；

3.5抢险救灾组：救援队

3.5.1在第一时间内组织现场安全抢险救灾工作，对抢救过程中的工艺设备、

管线以及电力等进行调整和控制，并及时报告应急救援指挥机构报告现场情况。

3.5.2负责组织医疗人员对事故现场受伤人员的临时抢救和临时处置，并协助医护人员护送重伤员到相应的医疗机构治疗；

3.5.3抢险抢修或救援结束后，直接报告最高管理者并对结果进行复查和评估；

3.5.4负责组织调查事故经过，查明事故原因，提出防范措施并提出对事故责任者的处理意见；

3.5.5应急事件结束后向应急领导小组提交抢险救灾实施报告。

四、主要内容

4.1公司成立应急救援管理领导小组，负责全公司救援工作的组织和指挥。

应急救援工作总指挥由总经理担任，组长由生产部经理担任，协调联络、后勤保障由办公室负责。

生产安全事故应急救援预案的编写与修订。安全管理部门负责预案的编制、修订。预案要符合《安全生产法》，并保持与上级部门预案的衔接。根据国家法律法规及实际演练情况，适时修订《预案》，做到科学、易操作。

应急管理培训。每年至少进行一次全员应急管理培训，培训内容应当包括：事故预防、危险辩识、事故报告、应急响应、各类事故处置方案、基本救护常识、避灾避险、逃生自救等。

应急演练。根据年度应急演练计划，每年至少分别安排一次桌面演练、功能演练和全面演练，强化职工应急意识，提高应急队伍的反应速度和实战能力。安全生产管理员负责做好演练记录和总结。

应急救援物资保障。根据车间预案做好应急救援设备、器材、防护用品、工具、材料、药品等保障工作。确保经费、物资供应，切实加强应急保障能力，并对应急救援设备、设施要定期进行检测、维护、更新，确保性能完好。

应急处置。事故发生后，立即启动应急预案，以营救遇险人员为重点，开展应急救援工作；要采取必要措施，防止发生次生、衍生事故，避免造成更大的人员伤亡、财产损失和环境污染；要及时组织受威胁群众疏散、转移，做好安置工作。

的人员伤亡、财产损失和环境污染；要及时组织受威胁群众疏散、转移，做好安置工作。

工贸企业档案管理制度：工贸企业警示标志和安全防护的

一、目的

规范公司安全警示标志管理，充分发挥安全警示标志在安全生产中的作用，避免事故的发生，依据《安全标志及其使用导则》（gb2897－____）和《安全色》（gb2893－____）的有关要求，结合公司实际情况，制订本制度。

二、适用范围

本规定适用于公司所有生产、办公场所。

三、职责

3.1 安全警示标志必须符合国家标准。所需安全警示标志由各单位根据风险评价结果向行政管理部门提交使用计划，由安全管理部门负责审批，并报经总经理批准后统一购置，由公司安全员负责实施。

3.2 安全警示标志的维护与管理。各使用单位应建立安全警示标志档案，做好安全警示标志档案，做好安全警示标志使用、维护、和管理，并列入日常检查内容；如发现有变形、破损、褪色等不符合要求的标志应及时修整或更换。

四、 安全警示标志的分类

4.1在不准或制止人们的某种行为的场所必须设置禁止标志。其含义是禁止人们不安全行为的图形标志。禁止标志的基本形式是带斜杠的园边框，白底红字。

4.2在提示注意可能发生危险的场所必须设置警告标志。其含义是提醒人们对周围环境引起注意，以避免可能发生危险的标志。其基本形状为正三角形边框，黄底黑字。

4.3在必须遵守的场所必须设置指令标志。其含义是强制人们必须作出某种动作或采取防范措施的图形标志。其基本形状为圆形边框。兰底白字。

4.4在示意目标方向的场所必须设置提示标志。其含义是向人们提供某种信息（如表明安全设施或场所）的图形标志。基本形状为正方形边框，绿底白字。

五、 安全警示标志设置原则

5.1 安全警示标志应按照能够起到提示、提醒的目的，安全警示标识应设置

在醒目的地方和它所指示的目标物附近（如易燃、易爆、有毒、高压等危险场所），使进入现场人员易于识别，引起警惕，预防事故的发生。

5.2 各单位在设置安全警示标志的同时，根据公共场所和生产环境的不同，设置相应的公共信息标志，如紧急出口、注意安全等。

5.3 安全警示标志的设置要与环境相谐调，应设置在醒目的地方，并保证标志有足够的亮度和照明；有灯光的，其照明不应是有色光。

5.4 安全警示标志的设置应避免滥设和不规范使用，在同一地域内，要避免设置内容相互矛盾和内容相近的标志。用适量的标志达到提醒人们注意安全的目的，设置图形符号必须符合国家标准的规定。

5.5 安全警示标志设置应牢固可靠，不宜设在门窗等可移动的物体上，不得妨碍正常作业和避免造成新的隐患。

六、安全警示标志的设置方式

6.1 附着式：将标志直接附着在建筑物等设施上。

6.2 悬挂式：将标志悬挂在固定牢靠的物体上。

6.3 柱式：将标志固定在柱杆上。

七、 其他要求

7.1 安全警示标志是公司公有财产，每位员工都有义务加以爱护，有责任对损坏其行为加以制止。

7.2安全警示标志的配置使用应列入各级安全检查的内容，生产管理部门负责安装，各部门负责日常维护，保持整洁，防止沾污和损伤。

7.3 地表安全警示标志由于不可抗力（风 雨 雷 电）损坏请各单位告知安全管理部门，安全管理部门负责对其修缮或更换。

7.4安全警示标志的使用、发放、回收由安全管理部门归口负责并做好发放记录，作废回收的标识，尽可能地再利用，不能利用，可作废品处理。

工贸企业档案管理制度：工贸企业重大危险源

一、目的

通过对本公司重大危险源的辨识和管理，预防重大事故的发生。

二、适用范围

本制度适用于公司内生产场所和储存区的重大危险源的辨识和管理。

三、定义

按照gb18218-____《重大危险源辨识》标准内容，对如下内容进行定义解释：

3.1危险物质

一种物质或若干种物质的混合物，由于它的化学、物理或毒性特性，使其具有易导致火灾、爆炸或中毒的危险。

3.2单元

指一个(套)生产装置、设施或场所，或同属一个工公司的且边缘距离小于500m的几个(套)生产装置、设施或场所。

3.3临界量

指对于某种或某类危险物质规定的数量，若单元中的物质数量等于或超过该数量，则该单元为重大危险源。

3.4重大事故

工业活动中发生的重大火灾、爆炸或毒物泄漏事故，并给现场人员或公众带来严重危险，或对财产造成重大损失，对环境造成严重污染。

3.5重大危险源

长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。

3.6生产场所

指危险物质的生产、加工及使用等的场所，包括生产、加工及使用等过程中的中间储罐存放区及半成品、成品的周转库房。

3.7储存区

专门用于储存危险物质的储罐或仓库组成的相对独立的区域。

四.职责

4.1安全管理部门负责，协同生产部门、设备管理部门对公司生产场所及储存区危险物质最大储存量进行计算。

安全管理部门负责，组织生产部门、设备管理部门对公司重大危险源及

一般危险源进行辨识、建档。

安全管理部门负责，联系有相应安全评价资质的中介机构对重大危险源

定期评估。

安全管理部门负责制定重大危险源应急救援预，并对从业人员进行告知、培训教育。

安全管理部门负责定期组织应急救援预案的演练。

安全管理部门负责将重大危险源形成报告，报送政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

五.工作程序

辨识总则：

①原则按照gb18218-____《重大危险源辨识》标准实施；同时参考《关于

开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[____]56号文）

②辨识过程由安全管理部门负责，生产部门、设备管理部门协同。

5.1 重大危险源的辨识过程

5.1.1根据gb18218-____《重大危险源辨识》标准中例举的142中危险化学

物质名称，对应公司目前使用原辅材料名，进行危险物质的辨识。

5.1.2可能构成重大危险源区域确定

根据危险货物日常存储状况，进行生产区、储存区的确认。

5.1.3 区域最大存储量的计算确认

对确定的生产区、储存区可能存放的危险货物，按生产过程用量、每次采购量大小进行最大储存量计算。

5.1.4根据各单元的计算结果，对照按gb18218-____标准中临界量值，对危险物质进行重大危险源或一般危险源进行计算辨识。最大储量超过临界量的单元

为重大危险源，未达到临界量的单元为一般危险源。

5.1.5 参考《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[____]56号文，对公司内锅炉、压力管道、压力容器进行重大危险源的辨识界定。

5.2重大危险源管理

5.2.1 安全管理部门对辨识出的重大危险源汇总统计在《危险源清单》中，且建立重大危险源档案，档案内容包括物质名称、数量、性质、地理位置、管理人员、安全规章制度、评估报告、检测报告等。

5.2.2 由安全管理部门负责作成《重大危险源申报表》报市、区安全生产监督管理部门和有关部门备案。《重大危险源申报表》应包括重大危险源的详细情况、可能产生的事故类型、安全措施与预防措施、应急预案等。

5.2.3 由安全管理部门负责，协同生产、设备部门，根据重大危险源的变化、新知识的获取、技术的发展状况定期进行重大危险源的辨识，对应辨识结果，再次作成《重大危险源申报表》报市、区安全生产监督管理部门和有关部门备案。

5.2.4 由生产部负责，对属于重大危险源区域的主要设备、安全设施和强检仪表等进行定期检测。

5.2.5 由安全管理部门负责，定期组织公司级管理层对构成重大危险源区域进行安全性的检查。

5.3 危险源区防护器具、设备设施的管理

5.3.1 按公司《职业卫生管理制度》中规定，对危险源区作业岗位应配备相应的劳动防护用品和防护器具、设备设施。

5.3.2 部门责任者和岗位人员须经常检查防护器具、设备设施，保证防护器具、设备设施的齐全。

5.4 重大危险源的教育和应急救援演练

5.4.1 安全管理部门负责对建立的重大危险源档案资料相关知识及时向全体员工进行教育。

5. 安全管理部门针对重大危险源的性质，制定《重大危险源应急救援预案》。

5.安全管理部门须每年制定重大危险源应急救援演练计划，且每年实施二次应急救援演练活动。对演练过程须进行评估，并做好演练评估记录。

5.安全管理部门根据演练的评估情况，及时对重大危险源应急救援预案进行修订。

工贸企业档案管理制度：工贸企业劳动防护用品

1目的

为加强劳动防护用品的安全管理，确保劳动防护用品的正常发放及佩戴，预防职业病的发生，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于××××××公司各生产线劳保配备、发放、佩 戴检查。

3编制依据和术语

3.1编制依据

(1）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第七十号^

(2）《劳动防护用品监督管理规定》（国家安监总局令第1号）

（3）其他依据

3.2术语

劳动防护用品是保护劳动者职业健康安全的一种预防性辅助措施。根据安全 生产、防止职业性伤害的需要，明确企业劳保用品发放程序和标准，按照不同工种、不同劳动条件进行发放，以确保员工认真穿戴，起到预防职业病的目的。

4职责

（1）各分部门负责本部门劳保发放标准的制定和执行。

（2）安全管理部门负责企业劳保发放标准的统一审核、批准。

（3）物资管理部门负责劳保用品的购买，保管与发放。

（4）各员工负责按要求穿戴劳保用品。

5详细规定 5.1制度制定

由各分部门制定本单位劳保用品配置、发放标准，制定时应充分考虑防护用 品对有毒有害因素的防护等，完成后报安全管理部门批准方可实施。

5.2购买程序

（1）各分部门负责申请购买劳保用品的计划提报。

（2）物资管理部门负责根据国家标准行业标准、安全技术要求、卫生标准 及提报数量、日期到国家定点生产厂家或代理商处购买符合要求的劳动防护用品，并提供产品相应检验合格证、说明书。

（3）购买来的劳动防护用品入库时，由技术管理部门负责检验是否符合规定要求，仓库保管员应核对数目及型号是否准确。入库后应采取措施妥善储存和保管，不得发生使劳动防护用品霉烂变质、损坏、丢失的现象。

5.3发放程序

(1）劳动防护用品发放根据××××××公司安全生产和防止职业性危害的需要，按照不同工种，不同劳动条件发放。

(2）劳动防护用品以各科室、班组为单位领取，领取时必须填写领料单， 并有单位负责人的签名。否则，仓库拒绝发放。

（3）按月发放的劳动防护用品，凡6天以上没参加生产线工作者，按出勤比例扣发劳动防护用品。使用期超过半年的劳动防护用品，期间缺勤超过30天者，使用期顺延。新职工入厂，按分配工种发放劳动保护用品。管理人员、工程技术人员在下车间劳动期间，可根据工种性质和劳动时间，按现行标准执行。

（4）凡临时变动工种的车间生产人员，劳动防护用品的发放由安全管理部门签字并按规定数量发放，原则上实行专人专发，如工序人员变动，生产劳保随即变动。

(5）重点劳动防护用品的发放领取〔工作服、工作帽、工作鞋、大衣、雨衣、高温鞋、眼镜等〕，必须办理领用手续，由单位负责人签字。否则，仓库不得发放。

(6）劳动防护用品领用单位负责建立台帐，详细登记物品名称、发放日期、 规定期限、领用单位、数量及领用者等项内容，以备查对。

（7）凡规定以旧换新的劳动防护用品，必须如数交回旧的，否则不予发放。

5.4劳保管理

(1）各单位领取劳动防护用品必须实事求是，不许弄虚作假，仓库要监督执行。领取后的劳动防护用品必须按规定正确使用，使用单位负责监督、检查、 指导职工正确使用。未按要求穿戴者不准上岗。

(2）职工发放的劳动防护用品包括（特殊劳动防护用品）只限在工作时间内使用。

（3）职工在厂内调动或劳动条件改变时应及时增减劳动防护用品，配发的特殊劳动防护用品一律交回仓库。

（4）职工的劳动防护用品按规定时间发放，凡在使用期内丢失的一律不予

补发。

（5）劳动防护用品发放标准中没有的，而在生产、工作中特殊需要的护品， 首先由安全管理部门提出意见经分管副职领导批准后领用。

5.5各岗位劳保发放标准

个人劳动保护用品发放标准; (仅作参考，请根据实际情况填写)

6附则

本制度由安全管理部门制定并解释，自发布日期起实施。

7附录

根据制度文件要求及企业实际情况将相关表单等列入此项。

工贸企业档案管理制度：工贸企业领导现场带班

一、目的

为强化企业生产过程管理中的领导责任，进一步改进和加强安全生产现场管理，更好地落实安全生产主体责任，根据国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔____〕23号）的要求，特制定本规定。

二、适用范围

本制度适用于本公司内部日常管理。

三、术语、定义

1、领导：是指企业主要责任人和领导班子内的其他成员。

2、现场带班：是指企业值班领导对本班内所有作业范围内的安全生产工作进行现场全过程的监督和管理。

3、值班：是指企业领导在节假日期间为有效处置各类突发事件而专门进行的值守和监督的管理行为。

四、职责

1、企业生技部负责本规定的制订和企业领导值班与现场带班表编排；负责本规定的具体开展情况的监督落实；负责对违反本规定人员的考核。

2、安全管理部门负责本单位领导现场带班、值班表的编制；本单位主要负责人负责带班值班工作的安排和监督落实。

3、带班领导的主要职责：

（1）监督检查各项安全生产规章制度的执行和落实情况；

（2）检查、纠正作业现场出现的“物”的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷及作业环境不良的状况；

（3）督促检查现场出现的事故隐患的整改情况；

（4）针对本班次的安全生产情况进行合理的安排布置。

（5）组织处置本班次中出现的紧急情况和生产安全事故，遇到险情时第一时间下达停产撤人的命令。

五、管理内容

1、值班和现场带班的工作形式

2、企业领导现场带班制，是由负责带班的领导，对正常工作时段内本单位全过程所有作业活动进行现场巡查与监督管理。

3、企业领导值班，是由负责值班的领导，在节假日（8时—17时），在规定的办公地点进行值守，检查指导、协助解决问题及信息收集和反馈。

4、正常情况下领导值班和现场带班时间不应超过8小时。值班或带班结束后应给予相同工时的换休。

六、企业领导带班制的具体规定

1、企业办公室负责每月27日前编制完成下月的现场带班表（标注带班领导手机号码），经企业负责人批准后执行，并报送企业安全管理部门备案。

2、带班表必须明确规定工作日的带班领导，不得出现人员遗漏和空缺。

3、企业办公室建立并保管领导现场带班记录，由带班人员填写在带班过程中发现并处置的有关事项。

4.、领导带班必须规定时间上班、下班，不得迟到、早退或中途离岗。

5、每日值班领导必须与下工作日值班领导进行工作交接，并做好记录，签字确认。

6、严禁领导带班空岗。确有特殊原因无法当班时，必须向企业负责人请假，并由企业办公室安排其他领导值班，同时向安全管理部门通报变动信息。

7、当班领导必须严格履行工作职责，认真做好当班中的各项安全生产工作。

七、考核

1、企业办公室或子（分厂）未按时编排带班表或有遗漏、空缺的；或未按时报送备案的，考核责任人50元。

2、未安排领导带班，考核单位主要负责人500元。

3、现场带班人员出现以下事项的，考核责任人300元。

（1）迟到、早退或中途离岗的;

（2）无故不带班或因故无法带班但未请假导致空班的;

（3）未进行领导带班工作交接的；

（4）不填写相应记录的;

（5）不认真履行带班和值班工作职责的;

4、因未履行安全生产职责导致事故发生的；或因指挥实施现场应急处置措施不当导致事故扩大的按企业相关制度执行。

5、发生事故而没有领导现场带班的，按照国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》国发〔____〕23号第5条的规定对责任人给予经济处罚。

八、本制度由企业办公室负责解释。

九、本制度自下发之日起执行。

工贸企业档案管理制度：工贸企业现场安全

一、目的

为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，强化各级安全生产责任制，确保生产现场人员和作业符合要求，实现优质、高效、安全、卫生生产。

二、 适用范围

适用于生产现场所有管理、操作人员。

三、 机构与职责

3.1 安全管理部门负责制订本管理规定，责成各生产现场严格贯彻执行本规定；

3.2安全员每月进行一次生产现场管理的监督检查、定期考核；

四、工作程序

4.1.1 严格按照工艺规程、操作规程的规定进行生产加工。

4.1.2 操作人员上岗前应进行培训，使其熟悉工装/设备及工具之正确使用方法和防范意外的方法。

4.1.3 各种工装设备及工具应经常检查、保养，确保遵守使用规定。

4.2 工作现场之整理整顿

4.2.1 定置管理

a) 人员定置：规定每个操作人员工作位置和活动范围，严禁串岗；

b) 设备定置：根据生产流程要求，合理安排设备位置；

c) 工件定置：根据生产流程，确定零部件存放区域，状态标识和流程图；

d) 工位器具定置：确定工位器具存放位置和物流要求；

e) 工具箱定置：工具箱内各种物品要摆放整齐。

4.2.2 定置管理实施要求

a) 有物必有位：生产现场物品各有其位，分区存放，位置明确；有位必分类：生产现场物品按照工艺和检验状态，逐一分类；

b) 分类必标识：状态标识齐全、醒目、美观、规范；

c）按区域定置：认真分析绘制生产现场定置区越，生产现场所有物品按区越标明位置，分类存放；不能越区、不能混放、不能占用通道。

4.2.3 整理整顿要求

a) 整理：效率和安全始于整理。把要与不要的人、事、物分开。对于生产现场不需要的坚决从生产现场清除掉；

b) 整顿：在整理的基础上，把生产现场需要的进行定置管理；

c）清扫：生产加工部位除随时清扫保持清洁整齐外，工作台附近不得有杂物。

d) 清洁：每个员工持证上岗，仪容整洁大方。

e) 素养：上班时间未经主管同意不得擅离工作岗位、在非指定场所严禁抽烟；每个员工要养成良好工作作风和严明的纪律，不断提高全体员工自身的素质。

4.3 生产现场安全管理

4.3.1操作人员上岗前必须进行安全教育，操作规程教育，使其熟悉工装/设备及工具之正确使用方法和防范意外的方法。

4.3.2 生产现场油、电、机械传动等容易产生安全事故的部位，必须有醒目的警示标志、标牌；对易燃品（如包装材料）存放区，必须按照过国家有关消防安全法规的规定，配备安全防范设施。

4.3.3 操作人员要正确使用劳保用品，确保起到安全防护作用，严禁违章作业。

4.3.4 生产现场一旦发生安全事故，要采取应急措施，尽可能的确保人员安全，减少经济损失。

工贸企业档案管理制度：工贸企业绩效评定

一.目的

验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。

二. 适用范围

本制度适用于公司内安全生产标准化绩效评定管理工作。

三. 职责

3.1企业领导：组织安全生产领导小组全体成员参与，按职责进行明确分工，确定评定各环节的主要负责人，并协调各部门积极参与到评定工作中；

3.2 安全生产主管部门：是企业评定的主管部门和具体组织实施部门。在创建初期，经过一段时间企业安全标准化管理系统的运行后，即可组织进行评定。在通过标准化评定后，每年实施落实至少一次的企业标准化自主评定工作。主要职责：负责编制安全生产标准化绩效评定方案和报告；监督检查各单位安全生产标准化自评工作；督促各相关部门制定纠正和预防措施计划，并跟踪实施情况；负责安全生产标准化绩效评定工作相关记录的分发、保存和建档；根据评定结果和安全预警信息提出持续改进意见和工作规划。

3.3 各职能主管部门和生产单位：对分管专业进行绩效评定，形成分管专业安全生产标准化绩效评定分级报告，上报公司安全管理部门。要求:根据各自的具体职责，搜集相关信息和证据，分析一个周期来本部门、本单位在安全管理方面的主要情况，对于所发现的问题，要认真组织有关人员进行针对性分析，找出下一步安全管理必须改进的环节对症下药；根据绩效评定报告实施整改与改进。

四.绩效评定角度与输入

4.1标准化绩效评定频次和周期

每年至少进行一次安全生产标准化绩效评定，相邻两次绩效评定的间隔时间不超过12个月。在发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。

各项安全生产制度措施的适宜性、充分性、有效性的评定，应从以下角度加以关注：

.1 适宜性：所制订的各项安全生产制度措施是否适合于企业的实际情况，包括规模、性质和安全健康管理的特点；所制订的安全生产工作目标、指标及其在企业内部能得以落实的方式是否合理，具备可操作性；与企业原有的管理制度相融合的情况，包括与原有的其它管理系统是否兼容；有关制度措施是否适合于企业员工的使用，是否与他们的能力、素质等相配套。

.2 充分性：各项安全管理的制度措施是否满足了《基本规范》的全部管理要求；所有的管理措施、管理制度能否确保pdca管理模式的有效运行；与相关制度措施相配套的资源，包括人、财、物等是否充分；对相关方的安全管理是否有效。

.3有效性：能否保证实现企业的安全工作目标、指标；是否以隐患排查治理为基础，对所有排查出的隐患实施了有效治理与控制；对重大危险源能否实施有效的控制；通过制度、措施的建立，企业的安全管理工作是否符合有关法律法规及标准的要求；通过安全标准化相关制度、措施的实施，企业是否形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的管理机制；企业员工通过安全标准化工作的推进与建立，是否提高了安全意识，并能够自觉地遵守与本岗位相关的程序或作业指导书的规定等。

绩效评定输入

.1安全管理部门负责收集日常评定考核的结果，纠正、预防措施的跟踪验证方面的信息。日常对各职能部门的安全管理工作的监督管理是否到位了，对下属各生产单位的安全检查是否有“代劳”的现象，安全生产主管部门的安全管理人员是否在安全检查环节还存在着“保姆”现象，是否“以罚代管”，各级安全管理人员的职责是否合理，安全监督管理的梯级是否健全，安全管理“点、线、面”之间的配合是否合理有效，这些是安全生产主管部门评定的重点。

.2安全管理部门收集职业健康安全管理标准执行，安全生产目标完成情况的信息。

.3安全管理部门提供上次绩效评定提出的纠正、预防措施实施的跟踪情况。

.4办公室收集人力资源、教育培训方面的信息，基层一线操作工人，是否掌握了本岗位的相关规程和现场处置方案，是否熟悉了临时作业时各项安全措施要求。

.5财务部门收集安全生产投入等相关管理方面的信息。

.6 设备管理部门作为设备的日常维护、检维修的主管部门，在组织对设备进行检维修作业时，是否全过程关注了针对性的相应安全管理。从检维修前各种审批手续的把关、停机环节、检维修过程的安全措施落实，到维修后设备重新投入使用等的所有环节的危险源及隐患是否进行了严格细致的管理。

.7各生产单位：危险源及隐患排查是否充分到位了，控制措施及治理措施是否充分有效，各岗位日常安全检查是否还停留在“抽查”的方式上，安全检查的内容是否针对本岗位的具体情况，检查的方式、频次是否合理有效，班组建设是否真正考虑到了安全问题，等等，都必须在评定中加以关注和分析。

.8各部门收集相关标准、制度实施、安全生产目标完成情况的信息。

五、绩效评定过程

5.1评定计划。

5.1.1安全管理部门每年年初制定年度评定工作计划，经批准后以文件形式发布实施。

5.1.2安全管理部门每次评定前依据年度评定工作计划制定具体的实施方案。

5.1.3评定实施方案包含以下内容：

1）评定目的、范围、依据、时间和方法；

2）评定的主要项目；

3）评定组构成及分工；

4）特殊情况说明。

5.2 评定方法。

安全生产标准化绩效评定通过检查记录、检查现场和面谈等方法，通过系统的评估与分析，依据《企业安全生产标准化评定标准》进行打分，最后得出可量化的绩效指标。

5.3 评定组织及周期。

5.3.1公司每年至少组织一次安全生产标准化绩效评定工作，当发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。

5.3.2 安全管理部门根据被评审单位及评审内容，提出评定组的人员构成情况，报安全生产委员会审议通过。

5.3.3评定组根据评定内容准备相关的文件和标准，并根据评分细则进行评定。

5.4 评定过程。

5.4.1首次会议。

每次评定首次会议标志着评定工作的开始，由公司主要领导、评定小组、受评定单位及相关职能部门参加。会议应明确下列问题：

1）介绍评定组与受评定部门的有关情况，并建立相互联系的方式和沟通渠道；

2）明确评定的目的﹑范围﹑依据、时间和方式；

3）澄清评定安排计划中有关的不明确的内容；

4）其它有关的必要事项。

5.现场评定。

5..1评定的实施过程是寻找、记录符合/不符合《企业安全生产标准化评定标准》的客观证据的过程。

5..2评定的内容根据《企业安全生产标准化评定标准》所列的内容进行﹐评定人员应根据具体情形灵活安排评定的顺序。

5..3评定人员应通过面谈﹑检查文件/记录、观察有关方面的工作及其现状等多种方式来收集证据。

5..4对于面谈获得的信息，应通过观察、测量和记录等其它渠道予以验证。

5..5评定人员将评定情况如实、完整地填入“评定检查表”中，当发现违反法律法规、规章制度及相关标准的情况时，必须得到受评审单位相关人员的确认，并根据发现问题进行打分。

5.末次会议。

末次会议主要是评定小组向公司领导及受评定的单位报告评定结果，提出不符合项的整改要求和建议、解答不明确事项等。

5.5 整改措施计划。

5.5.1评定小组在现场评定结束后尽快整理评定中发现的问题，送达至责任单位，责任单位确认、签收，并立即制定纠正措施计划。

5.5.2责任单位整改措施计划的实施要从严从快，如遇特殊情况时决定是否进行计划修订或重新制定计划。

5.5.3当措施计划不能按期完工时，责任单位要书面提交申请，报送公司领导及相关职能部门，寻求解决方法，保证整改进度。

5.6 评定报告。

5.6.1评定小组要在规定时间内依据评定结果编写《公司年度绩效评定报告》，经公司主要领导及安全生产委员会审议批准后以文件形式下发，或者通过企业内部网站、oa系统等进行通报。

5.6.2 评定报告的内容：

1). 评定目的和范围；

2). 评定所依据的文件；

3). 评定组成员及责任单位相关人员；

4). 评定的日程安排；

5). 评定概述；

6). 不符合项；

7). 整改建议和计划；

8). 评定结论。

5.7 安全生产标准化的评定结果要明确下列事项：

（一）系统运行效果；

（二）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；

（三）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；

（四）系统中各项资源的使用效果；

（五）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；

（六）与相关方的关系。

5.8 纠正措施实施与验证。

5.1采取纠正措施的单位对不符合项进行原因分析，制定实施方案，明确责任人。

5.2采取纠正措施的单位实施审批后的预防纠正措施。

5.3纠正预防措施涉及文件修改的按有关规定执行。

5.4各专业管理部门和安全管理部门负责对各单位整改措施的实施进行跟踪检查，验证措施的有效性。

5.5对于纠正效果达不到要求的，要重新制定纠正预防措施，经各专业管理部门评估审批后组织实施。

5.6对于涉及重大安全生产问题的，要规定实施期限，不能按期整改的，给予绩效考核。

5.9 管理要求。

覆盖公司所有单位的内部评定每年一次，如发生下列情况追加评定频次：

（一）公司发生死亡事故；

（二）发生严重问题，相关方有严重抱怨；

（三）公司领导、外部隶属关系、内部机构、方针、目标与指标、发现重大隐患、生产性质发生较大改变；

（四）安全标准化升级。

5.10 评定记录与归档。

公司各单位（部门）要依据有关安全生产文件及档案管理制度对绩效评定记录进行整理、归档、保存，建立台账。

记录包括：

（一）评定实施计划；

（二）评定检查表及其记录内容；

（三）首次、末次会议纪要；

（四）整改措施计划；

（五）评定报告。

5.11 绩效考核。

将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入公司年度安全生产绩效考评，实行一票否决制。

六、持续改进

6.1 根据安全生产标准化的评定结果，公司及各单位（部门）主要负责人组织对公司年度安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，纳入下一周期的安全工作实施计划中，并将修改完善的公司年度安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等分发到各单位（部门），组织全体员工进行培训教育。

6.2 根据安全生产标准化的评定结果，公司及各单位（部门）组织制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（pdca）循环，不断提高安全绩效。