安全风险评价管理办法（优选10篇）

安全风险评价管理办法

第一条 评价目的

为了识别生产过程中可控制或可望施加影响的危害，评价其安全风险的大小，为实施安全风险控制提供依据，同时为了规范安全风险控制过程管理，特制定本办法。

第二条 适用范围

本办法适用于公司所有生产相关的危害识别、风险评价和风险控制活动。

第三条 风险评价时机

1. 常规活动每年一次。

2. 非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：

（1）新建、改建、扩建项目；

（2）技术改进项目；

（3）生产设施的变更项目。

第四条 风险评价范围

1. 规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；

2. 常规和异常活动；

3. 事故及潜在的紧急情况；

4. 所有进入作业场所人员的活动；

5. 原材料、产品的运输和使用过程；

6. 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7. 丢弃、废弃、拆除与处置；

8. 企业周围环境；

9. 气候、地震及其他自然灾害等。

第五条 风险评价小组职责

1. 安全部是本制度的归口管理单位。负责制定、修订、解释本制度；负责成立公司风险评价小组；汇总、审核危害识别和风险评价结果；确认公司重要危害因素，编制公司风险评价报告，并对风险消减措施的落实工作进行监督；对外委托具有国家认可相应资质的中介机构进行规划、设计和建设、投产、运行等阶段法定安全评价项目进行安全评价。

2. 各单位负责本单位危害识别和风险评价工作，对危害识别和风险评价结果进行汇总和审核；以及风险控制措施的制定和落实。

第六条 风险评价方法的选用

评价方法有：工作危害分析（jha）、安全检查表分析（scl）

工作危害分析法是从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。工作危害分析法的主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，当然也不能使他人受伤害，不能使设备和其他系统受到影响和损害。

安全检查表分析是一种经验分析法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查处各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查和评审。安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动，故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。

第七条 风险评价过程

各单位发动员工参与风险评价，专业技术人员、管理人员与员工一起参与风险评价过程，采用工作危害分析（jha）和安全检查表（scl）两种基本方法，进行风险评价时的程序如下：

1. 作业危害分析采用工作危害分析（jha），由各单位的评价小组中岗位操作人员、班长、专业技术人员、车间管理人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（jha），完成后先经安全部审查修改，修改完成后，上报评价小组进行评审，对不合格项提出修改意见返回基层单位再进行修改，重大风险和巨大风险应附有工程措施、技术措施、管理措施等整改方案，一并送评价小组进行评价，使之达到可接受的程度。

2. 设备设施的危害分析采取安全检查表（scl）分析，由各单位的评价小组人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（scl）分析进行，完成后先经安全部审查修改，修改完成后，上报评价小组进行评价，对不合格项提出修改意见返回基层单位再进行修改，重大风险和巨大风险应附有工程措施、技术措施、管理措施等整改方案，一并送评价小组进行评价，使之达到可接受的程度。

第八条 评价准则

使用推荐的风险评价方法，单位/班组开展风险评价工作，按照以下方法开展风险等级划分：

风险（r）=可能性（l）×后果严重性（s）

1. 危害发生的可能性l判定准则：

表1：危害发生可能性l判定

等 级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2. 危害后果严重性s判定准则：

表2：危害后果严重性s判定

等级

法律、法规及其他要求

人员

财产损失/万元

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

>;;;50

部分装置（>;;;2套）或设备停工

重大国际国内影响

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>;;;25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>;;;10

1套装置停工或设备

地区影响

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象未受损

3. 风险等级r判定准则及控制措施：

表3：风险等级判定准则及控制措施r

风险度

应采取的行动/控制措施

实施期限

20～25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15～16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

6～12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

1～5

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录

有条件、有经费时治理

注：r=l×s——危险性或风险度（危险性分值）

l——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）

s——一旦发生事故会造成的损失后果。

4. 风险评估表

严重性 可能性

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

第九条 风险控制原则

1. 消除危害/风险；

2. 通过工程措施从源头来控制危害/风险；

3. 制定安全作业制度，包括制定管理措施来削弱危害/风险影响。

4. 当以上方法均不适用时，应提供防护用品，并采取措施确保其得到使用和维护。

第十条 风险控制的要求

积极预防事故、减少事故发生的可能性，可采取以下3种对策：

1. 技术对策：即对某一项工程项目、生产建设、设备设计、工艺操作、设施维修等采取技术措施，实现生产的本质安全；

2. 教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每个职工的职业安全健康意识和操作技能；

3. 管理对策：从职业安全健康管理技术、管理方法上最大限度地满足职业安全健康管理体系的需要、减少事故发生的可能性。

第十一条 风险信息的更新

1. 在下列情况下安全检查表（scl）分析记录和工作危害分析（jha）记录进行更新：

（1）工艺指标或操作规程变更时；

（2）新的或变更的法律、法规或其他要求；

（3）有新项目时；

（4）有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；

（5）其他变更。

2. 如果没有上述变化时，单位1年进行1次评审或检查风险识别结果。

安全风险评价管理办法：电网公司电网建设工程施工方案安全风险评估

1总则

1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，保障电网建设工程的安全、高效，提高电网建设安全施工水平，加强和规范施工风险的评估管理，根据国家安全生产的有关规定，结合广东电网公司电网建设的具体情况，制订本办法

1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

2依据和参照文件

2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[____]27号

2.2中国南方电网公司 《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

2.3 《职业安全健康管理体系――规范》（gb/t28001-____）。

2.4国家有关安全生产的文件。

3定义

3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

3.3建设单位――指受广东电网公司（业主）委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件，包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

4职责

4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案，评估施工方案的安全风险等级，提出处理措施。

4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查，提出审查意见。

4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准，并协调解决有关问题。（或者由建设单位通知有关部门，监理单位组织方案审查会，经各方通过的方案，由监理批准实施。）

对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后，报建设单位备案。

4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部，由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调，并报省公司主管领导批准。

4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估，为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

5管理内容与方法

5.1在输变电工程建设施工中，所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目，以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目（见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b），必须编制含有安全施工技术措施的施工方案，并对施工方案的安全风险进行评估。

5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分，见表一、表二。

表一事故严重程度评估表

事故严重等级

事故后果

参考标准

轻微

人员轻伤事故

施工机械一般损坏

电力生产设备故障

周边其他非电力设施损坏

10万元以上

一般

人员重伤事故

劳动部（60）中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

施工机械严重损坏

周边其他非电力设施损坏，损失一般

50万元以上

严重

人员死亡事故

施工机械重大损坏

电力生产设备事故

周边其他非电力设施损坏，损失重大

100万元以上

严重影响电网安全稳定运行

1、区域电网解列

2、负荷损失10万千瓦时以上。

表二风险等级评估表

事故的可能性

事故的严重程度

极不可能

不可能

可能

1级

2级

3级

4级

5级

注：1级－可忽略风险2级－可容许风险3级－中度风险4级－重大风险5级－不可接受风险

5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性，必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件（如夜间施工等），对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源（危险点）、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

现场风险源的识别：包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险，并提出相应控制措施或应急措施。

5.4.4在审批施工方案时，应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级（重大风险）及以上时，应重新选择和评估新的施工方案，如确没有更安全的施工方案，经监理审查后，分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查，重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施，从“人（施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等）、机（机械设备、电源设备等完好率、可靠度等）、料（供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等）、法（施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等）、环（地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等）”（4m1e）五个方面评估。

5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告，凡涉及运行安全的，施工单位必须报送建设单位备案，需有关部门协调的还要进行协调，其中安全风险等级评定为4级（重大风险）或5级（不可接受风险）的，施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工；对不涉及运行安全的，经监理审批后报送建设单位备案。

5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。（或由监理组织，建设单位召集，协调意见后监理批准。）

5.6.2根据工程特点（工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等），对安全风险项目进行定性分析确定，找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目，对其发生的后果进行定性分析。

5.6.3以确保人身、电网安全为前提，进行风险成本及风险处理成本评价，确立是否可以接受风险，进行权衡。

5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级（不可接受风险）的，建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

5.6.5规避安全风险，一般采用以下方法：

5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案，予以否决，同时要求施工单位另行编制新的方案，重新报审。

5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件，制订相应的预案，降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

6附录

6.1附录一：《评估流程图》

6.2附录二：《施工方案及安全风险评估报告审批流转单》（表1、表2、表3）

安全风险评价管理办法：工程安全风险奖励基金管理考核办法

1 范围

1.1为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，确保龙腾公司工程建设安全目标实现，特制定本制度。

1.2本制度采用对各参建单位安全第一责任人、经营班子成员、安(监)检科长等在安全管理上负有重大责任的人员实行风险抵押金，以建立风险机制。

1.3本制度旨在落实安全管理的风险机制、制约机制和教育机制，通过有奖有罚、奖罚结合的方法，落实各级人员的安全责任制。

1.4本制度适用于龙腾公司工程建设工程项目安全风险奖励基金管理及考核。

2规范性引用文件

《电力建设安全管理规定》(1995-11)

《安全生产工作规定》(2000-5-1)

《安全生产奖惩规定》。

3管理内容

3.1风险奖励基金的构成:

3.1.1龙腾公司和各施工单位共同筹资。

3.1.2施工过程中的各种违章罚款和事故扣款。

3.1.3施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安(监)检科长所交的安全风险抵押金。

3.2年安全风险抵押金缴纳标准，以专题会议确定。

3.3安全风险奖励基金由龙腾公司财务部设立专门账户管理，由工程建设委员会统一掌握使用。

3.4适用范围:

3.4.1施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安检科长;

3.4.2经建设委员会讨论决定需要列入者。

3.5安全风险受奖必备条件:

3.5.1未发生人身死亡事故;

3.5.2未发生重大火灾事故;

3.5.3未发生重大施工机械损坏事故;

3.5.4未发生重大责任交通事故;

3.5.5未发生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全风险奖励考核实得总分与标准分之比大于70%。

3.6安全检查评比由工程建设项目安全委员会办公室负责组织进行，办公室将考核结果提交安委会讨论通过。

3.7考核原则:

3.7.1经季度考核对达到受奖必备条件的单位的个人按照交纳风险抵押金的25%给予奖励;若发生一起轻伤事故且满足其它必备条件，按以上标准减半给以奖励;

3.7.2发生二起及以上轻伤事故，扣除个人风险抵押金的15%，并补足风险抵押金;

3.7.3发生重伤事故、一般机械事故和一般交通事故，扣除个人风险抵押金的25%，并补足风险抵押金;

3.7.4每发生一起人身死亡、重大火灾、重大机械损坏事故、重大责任交通事故、两次重伤事故的单位，扣除相应施工单位人员的全部风险抵押金，并补足风险抵押金;

3.7.5每季度有一个月安全风险奖励考核得分比值小于70%，不得受奖。

4安全风险奖励考核办法

4.1考核评比的依据为建设单位参照《电力建设安全施工管理工作检查表》制定的“安全风险奖励考核表”(见附表)。

4.2安全风险奖励采用周检查，月评比，季奖励的方式进行。

4.2.1周检查:每周根据现场检查情况，在安全例会上确认考核事项。

4.2.2月评比:依据“安全风险奖励考核表”所列项目及每周检查结果，在月度安全例会上对相应施工单位进行评比。

4.2.3季奖励:依据本季度每月评比情况，按照前述原则对相关施工单位进行安全风险奖励考评，并提出考评方案，提交安委会通过。

4.3各施工单位责任范围工程全部竣工后，进行最后一次评奖，风险抵押金余额全部返还。

5附则

5.1 本制度由龙腾公司工程建设项目安全委员会负责解释。

5.2 本制度自发布之日起执行。

5.3 对违反本制度之行为由龙腾公司工程建设安委会考核各施工单位，由公司考核管理部门对司属责任部门进行检查考核。

安全风险评价管理办法：企业交纳安全风险抵押金

第一章 总 则

第一条 为了强化企业安全生产意识，落实安全生产责任，规范安全生产风险抵押金管理，确保生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行，根据《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》(鲁政发〔____〕13号)和《财政部 安全监管总局 人民银行关于印发〈企业安全生产风险抵押金管理暂行办法〉的通知》(财建〔____〕369号)规定和要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于山东省行政区域内非煤矿山(含矿山施工)、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业(领域)从事生产经营活动的企业。

第三条 本办法所称安全生产风险抵押金(以下简称风险抵押金)，是指企业以其法人或合伙人名义将本企业资金专户存储，用于本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。

第四条 风险抵押金按照属地原则，实行省、市、县(市、区)分级管理。

(一)省安全生产监督管理局、省财政厅负责中央驻鲁企业和省属企业风险抵押金的管理。

(二)设区的市、县(市、区)安全生产监督管理部门、财政部门按照职责权限负责本条(一)项之外企业的风险抵押金管理。

第二章 风险抵押金的存储

第五条 风险抵押金存储标准:

(一)小型企业存储金额为人民币40万元;

(二)中型企业存储金额为人民币130万元;

(三)大型企业存储金额为人民币190万元;

(四)特大型企业存储金额为人民币250万元。

企业规模划分标准按照国家和省统一规定执行。

第六条 风险抵押金按照以下规定存储:

(一)风险抵押金存储数额原则上按照本办法第四条规定的权限由同级安全生产监督管理部门、财政部门核定。其中，道路交通运输和水上交通运输企业风险抵押金存储数额由安全生产监督管理部门、财政部门商同级交通、海事部门核定;建筑施工企业风险抵押金存储数额商建设部门核定;民用爆破器材企业风险抵押金存储数额商民爆行业主管部门核定。

经考核认定为一级、二级或三级安全标准化企业的，风险抵押金可按规定存储标准分别下浮20%、15%或10%核定。

(二)风险抵押金存储数额核定后，按以下方式分别向企业送达《山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书》(以下简称核定通知书，格式见附件)，并监督其存储:

1、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹企业核定通知书由安全生产监督管理部门送达;

2、道路交通运输和水上交通运输企业核定通知书由安全生产监督管理部门分别会交通、海事部门送达;

3、建筑施工企业核定通知书由安全生产监督管理部门会建设部门送达;

4、民用爆破器材企业核定通知书由安全生产监督管理部门会民爆行业主管部门送达。

(三)风险抵押金实行专户管理。企业到安全生产监督管理部门、财政部门指定的风险抵押金代理银行(以下简称代理银行)开设风险抵押金专户，并于核定通知书送达后1个月内，将风险抵押金一次性存入代理银行风险抵押金专户。企业可以在本办法规定的风险抵押金使用范围内，按有关规定通过该账户支取风险抵押金。

(四)企业不得因变更企业法定代表人或合伙人、停产整顿等情况迟(缓)存、少存或不存风险抵押金，也不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。

(五)各市、县安全生产监督管理部门、财政部门商相关代理银行，共同制定本级风险抵押金专户资金监管办法，并报上一级安全生产监督管理部门备案。

第七条 跨省、市、县(市、区)经营的建筑施工、交通运输企业和其他相关企业，在企业注册地已存储风险抵押金并能出示有效证明的，不再另外存储风险抵押金。

第三章 风险抵押金的使用

第八条 企业风险抵押金的使用范围:

(一)为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用。

(二)为处理本企业生产安全事故善后事宜而直接发生的费用。

第九条 企业发生生产安全事故后产生的抢险、救灾及善后处理费用，全部由企业负担，原则上应当由企业先行支付，确需动用风险抵押金专户资金的，报经安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门批准，由企业到代理银行具体办理有关手续。

第十条 发生下列情形之一的，根据企业生产安全事故抢险、救灾及善后处理工作需要，安全生产监督管理部门、财政部门商行业主管部门后可将风险抵押金部分或者全部转作事故抢险、救灾和善后处理所需资金:

(一)企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的;

(二)企业在生产安全事故发生后，未在规定时间内主动承担责任，支付抢险、救灾及善后处理费用的。

第四章 风险抵押金的管理

第十一条 风险抵押金由各级安全生产监督管理部门、财政部门负责管理，行业主管部门协助。

各级安全生产监督管理部门、财政部门应定期会同行业主管部门对企业风险抵押金的存储、使用、管理等情况进行监督检查。

第十二条 企业持续生产经营期间，当年未发生生产安全事故、没有动用风险抵押金的，风险抵押金自然结转。发生生产安全事故、动用风险抵押金的，安全生产监督管理部门、财政部门应当及时商同级行业主管部门重新核定企业应存储的风险抵押金数额。发生较大以上生产安全事故企业的风险抵押金存储数额，按规定标准上浮20%重新核定。

企业在核定通知送达后1个月内按规定标准将风险抵押金补齐。

第十三条 企业生产经营规模如发生较大变化，需要调整其风险抵押金存储数额的，安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门后，应当于下年度第一季度结束前调整其风险抵押金存储数额，并按照调整后的差额通知企业补存(退还)风险抵押金。

第十四条 企业依法关闭、破产或者转入其他行业的，由企业提出申请，经安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门核准后，企业可按国家有关规定自主支配其风险抵押金专户结存资金。

企业实施产权转让或者公司制改制的，其存储的风险抵押金仍按照本办法管理和使用。

第十五条 风险抵押金专户资金利息收入由企业按年一次性支取，自主支配使用。

第十六条 风险抵押金实际支出时适用的税务处理办法按照财政部、国家税务总局的规定执行。具体会计核算问题，按照国家统一会计制度处理。

第十七条 每年年度终了后2个月内，各设区的市安全生产监督管理部门、财政部门联合将上年度本地区风险抵押金存储、使用、管理有关情况报省安全生产监督管理局、财政厅备案。

第十八条 风险抵押金应当专款专用，不得挪用。安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门及其工作人员有挪用风险抵押金等违反本办法及国家和省有关法律、法规行为的，依照国家和省有关规定进行处理。

第十九条 企业违反本办法的规定，迟存、少存或不存风险抵押金的，按照《山东省安全生产条例》第四十五条的规定予以处罚。

第五章 附 则

第二十条 不属于本办法第二条第一款规定范围的企业，其内部分公司、车间属于规定范围的，按照分公司、车间的规模由企业按照本办法规定存储风险抵押金。

第二十一条 中央企业在山东省行政区域内设立的分公司、分厂，以分公司、分厂为单位存储风险抵押金。

第二十二条 非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业或领域从事生产经营活动的个体经营户风险抵押金的存储标准和具体监管办法由设区的市安全生产监督管理部门会同同级财政部门确定。

第二十三条 设区的市安全生产监督管理部门及同级财政部门可以根据本办法制定具体实施办法 。

第二十四条 煤矿企业按照省财政厅、省安全生产监督管理局、省煤炭工业局《关于印发〈山东省煤矿企业安全生产风险抵押金管理实施办法〉的通知》(鲁财企〔____〕41号)相关规定执行。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

附件:山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书

安全风险评价管理办法：供电系统安全风险

第一章 总 则

第一章的主要内容为安全风险管理的意义、涵义和原则等。

“安全第一”是人类社会一切活动的最高准则，要求时时处处把安全摆在第一位，决不是一句口号，当安全和效益、质量、进度发生矛盾的时候，必须把安全放在第一位，执行“不能安全地做就坚决不做”的原则。“预防为主”就是要把现场检查转变到超前预防上来，通过强化全员安全风险意识，加强对安全风险的研判，实施超前防范、过程控制，促进作业岗位和设备质量达标，达到消除安全风险目的，实现闭环管理和良性循环。

第一条 为推进铁路安全发展、科学发展，全面加强铁路安全风险管理，确保铁路运输生产安全持续稳定。依据铁道部和路局有关规定，制定西安铁路局供电系统安全风险管理办法。

第二条 铁路供电系统安全风险管理就是通过对安全风险源、风险点的识别、研判和分析，采取有效的控制措施对风险加以防范和处置，把风险程度减至最低或消除风险，达到最大限度减少或消除人身伤亡、行车事故、路外伤亡等各类事故风险，保障运输生产经营安全和供电畅通。

第三条 安全风险管理要坚持安全第一、预防为主；专业管理、分级负责；强化基础、源头治理；过程控制、定期评价的原则。前提是要强化全员安全风险意识，基础是加强对安全风险的研判，核心是超前防范、过程控制，关键是作业岗位和设备质量达标，目的是要消除安全风险。

第二章 安全风险管理责任

第二章为安全风险管理责任，主要明确路局业务主管部门、各供电段、车间和班组承担的安全风险管理、落实和实施主体，明确各级应该承担什么责任，应该履行什么职责。

第四条 局供电处是系统安全风险的专业管理主体，负责本系统安全风险管理，建立系统安全风险控制数据库，定期指导、评价系统各供电段加强安全风险管理，组织协调各供电段解决安全风险源的控制措施，消除安全风险。重点要管控以下7个风险源和25个风险点。

1.供电作业人身安全：防触电、高坠和车辆伤害3个高度风险点；

2.高铁供电设备安全：正馈线绝缘子、27.5kv电缆、西安北站电力单电源运行3个中度风险点；

3.轨道车辆安全：调车转线、防火防溜2个高度风险点和多机连挂1个中度风险点；

4.供电施工安全：施工组织、施工监管2个高度风险点和施工计划、安全协议2个中度风险点；

5.新线设备安全：包西线弹簧补偿装置、接触网刚性悬挂2个高度风险点和变电所分区所房建、27.5kv电缆接地2个中度风险点；

6.接触网断线、倒杆、塌网：防接触网断线、倒杆、塌网3个高度风险点；

7.供电外部环境：支柱防护、隧道结冰2个高度风险点和危树、跨网电线路、跨线桥3个中度风险点。

1. 制定本系统安全风险管理文件。修订系统安委会及安全分析会制度文件。

2.风险源的确定、风险点的分级、逐项制定控制措施。

第五条 各供电段是系统安全风险管理的落实主体，负责制定本单位安全风险管理的制度和实施细则，动态分析安全风险源和风险点，建立本单位安全风险控制数据库；明确各生产岗位技术标准、作业规程、风险控制责任、措施和处置流程。做好职工的培训教育，增强全员安全风险意识，提升职工业务技术素质；定期对车间、班组的安全风险管理进行指导、评价，规范现场安全风险管理，强化安全风险点控制。

1.制定本单位安全风险管理文件。修订本单位安委会及安全分析会制度文件。

2.分析导致风险的各种因素。

3.在原因分析的基础上，针对性地逐项制定控制措施。

4.将各风险点的控制措施，制作成考核表，并落实到车间。

第六条 车间、班组是安全风险控制的实施主体，要针对存在的安全风险点，把技术标准、作业规程、风险控制责任、措施和处置流程落实到各岗位和作业环节，严格抓好落实，促进岗位作业、设备质量达标，使现场各岗位、各个作业环节、设备质量安全风险点得到有效控制或消除。

1.车间、班组，要将段制定的《安全风险控制表》进行进一步细化，

2. 将《安全风险控制表》发至各岗位，并抓好落实。

第七条 局供电处、各供电段要修订完善各级管理岗位的安全风险管理职责，将安全风险管理责任纳入安全生产责任制，并将安全风险管控责任分解落实到各个科室、车间和岗位，重点要规范领导、科室、车间的职责范围，解决主管领导职责不清，管事务的多、管生产的多，不琢磨本系统管理上存在的问题，不督促本系统文件执行及落实情况；段领导、检查组不清楚到底应该检查车间还是班组，车间完全把班组存在的问题及问题的整改寄希望于段上的检查，车间形同虚设；科室、车间职责范围不清、岗位标准不清，该科室干的工作推给车间、该车间干的工作又推给科室；科室、车间对路局、段部署的重点工作落实不力，执行不到位，效果不佳；路局、段所发的文件、规定除少数人清楚外，大部分管理干部不关心、不研究，干部作用不发挥，文件落实不到位，车间没有起到承上启下的管理作用，工作无成效等五个方面的问题，形成全员覆盖的安全风险管理责任体系，做到全面、全员、全过程管理。

各部门、各单位必须将安全风险管理职责分解到每个岗位，并以《安全风险控制表》的形式下发执行。

第三章 安全风险研判

第三章是安全风险管理办法的核心，因为只要风险存在，有可能性，不管概率多大，都可能发生事故。最大的风险就是不知道风险，所以做好风险研判至关重要，是抓好安全风险管理的前提和基础，做好风险研判，就抓住了安全风险管理的核心。

危险源事故发生的物质性前提，它影响事故发生的后果的严重程度，是事故发生的物质根源；它可以永久地存在，也可以完全的消除，它的存在就可能会导致事故的发生；

第八条 供电系统安全风险源可分为劳动安全、高铁设备、轨道车辆安全、施工作业、新线运行、外部环境等安全风险。

第九条 根据事故、故障、违章发生的可能性和影响程度，供电系统安全风险点分高度、中度、低度三个级别，实行分级分层管理。

高度风险点：指在风险源中可导致铁路交通一般c类及以上事故，或引发后果不可容忍严重事件可能性大的安全风险点。由供电处牵头，组织相关单位采取措施予以重点防范。

1.接触网、变电专业风险点由牵引供电科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施，并组织相关供电段认真落实；

2.电力、配电专业风险点由电力科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施，并组织相关供电段认真落实；

3.轨道车辆专业风险点由安全设备科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施，并组织相关供电段认真落实。

中度风险点：指在风险源中可导致铁路交通一般d类事故，或引发后果不可接受较严重事件可能性较大的安全风险点。由供电处指导，各供电段采取措施予以重点控制。

低度风险点：指在风险源中可能导致发生设备故障、高风险问题或不期望出现事件的安全风险点。由各供电段负责督导，车间、班组加强现场作业标准化落实予以防范。

1. 确定风险点风险因素的原则：根据人的因素、物的因素、环境因素及管理因素四个方面进行确定。

2. 将系统确定的七个风险源分解为若干个风险点。

3.将风险点按危害程度和发生频次分为高、中、低三个层次。

4.针对确定的高、中、低风险点，逐一制定控制措施。

第十条 局供电处建立系统周统计分析和月、百日研判制度，定期收集和掌握各专业事故故障、监测检测、日常检查等信息，按照路局确定的安全风险源和风险点，结合系统实际，通过风险问题数据统计分析、研判，按月、百日、年度对系统存在的或可能存在的潜在风险源和风险点进行全面辨识，明确系统安全风险源和高、中度安全风险点，并进行公布。

1.周统计分析制度。供电处各科室按照专业分工和管理职责，对每周安全风险控制措施落实以及风险问题数据进行统计分析，提出下一周安全风险控制重点和措施，于每周五12时前将书面材料交安全设备科，由安全设备科进行系统周安全风险分析汇总。每周一召开由供电处全体人员参加的周安全风险分析会，并结合路局周一大交班会上部署的安全风险控制重点，对系统周安全风险控制措施进行补充和安排。

2.月度风险研判制度。供电处每月5日前由处长（主管副处长）组织召开系统月度安全风险研判分析会，参加人员为供电处领导、各科科长及各供电段主管安全副段长、安全科长。参会人员共同对月度系统发生的事故、故障以及严重违章、现场检查信息等安全风险数据进行分析研判，并结合路局部署的安全风险控制重点、季节性安全风险控制关键，研究确定月度安全风险控制重点和措施，并以文件形式下发月度风险控制分析和风险控制安排。

3.百日风险研判制度。按照路局百日安全风险评估检查和供电设备安全风险综合监测要求，对百日内安全风险控制数据进行分析，并结合路局百日目标管理要求，制定系统百日风险控制目标和具体措施。

第十一条 各供电段要建立日、周统计分析和月、百日研判制度，定期收集和掌握本单位的事故故障、监测检测、日常检查等信息，按照路局、系统确定的安全风险源和风险点，按月自下而上分析、识别、研判本单位存在的表面及潜在的安全风险点，制定相应的风险防范措施；利用月度安全例会、专题安全分析会等会议对本单位风险管理进行综合分析，评价风险源和风险点控制情况，动态调整安全风险点，并在本单位公布。

第十二条 局供电处、各供电段要围绕高铁、客车运行等安全重点风险源，做好安全风险源和风险点研判，将安全风险点按高、中、低度三个级别纳入风险控制数据库进行动态管理。在公布月度、百日、年度安全风险源和风险点时，要明确风险源名称和风险点等级、控制措施、责任部门、责任人和消除或降低风险点的期限。

第十三条 局供电处、供电段、车间和每个岗位都要建立安全风险控制表，重点包括风险名称、控制措施、责任分工等内容。各供电段要按照“简明实用、便于操作”的原则，逐级、逐岗位制定安全风险源（点）分布图和各作业岗位风险控制手册。

第四章 安全风险管理

第四章对安全风险管理的数据库管理、动态管理、全员管理、目标管理进行了说明。

第十四条 根据路局建立的安全风险数据管理系统，对供电安全风险实行分层、分级、动态管理，综合反映主要行车设备、职工素质、现场作业、安全管理等安全风险源和安全风险点的控制情况。在既有安全问题库的基础上，分层分级建立系统、站段安全风险数据库，分层设专人负责管理。安全风险数据库主要依据路局、供电处、各供电段存在的安全风险源，确定安全风险点，并按高度、中度、低度三个等级纳入动态管理，分级制定控制措施，明确责任部门和责任人及降低或消除安全风险期限。

1.局供电处负责本系统安全风险控制数据库管理。各供电段每月25日前要向供电处上报安全风险源和高度、中度风险点信息，由供电处安全设备科结合系统确定的安全风险源和高度、中度安全风险点，纳入本部门安全风险控制数据库进行管理。并于每月26日前向局安监室提供系统高度安全风险点信息。

2.各供电段负责将本单位安全风险源和低度及以上安全风险点纳入本单位安全风险控制数据库管理，设专人负责管理。并指导车间、班组健全安全风险控制数据库。

3.各供电段要畅通职工群众参与安全风险管理的渠道，要在安全风险控制数据库中设置职工群众对安全风险管理的意见和建议反馈平台，并明确意见和建议的日常收集、分析、研判、报告等管理制度和办法，切实使职工群众积极广泛参与安全风险管理工作，为路局安全风险管理进言献策。

4.各供电段对职工群众反馈新的安全风险源（点）或可能升级的安全风险点，要及时组织研判，确定安全风险点等级，制定针对性的控制措施，并按月汇总于25日上报供电处。对发现的重大风险源或高度安全风险点要及时上报供电处，由供电处向路局安监室提报信息，纳入路局安全风险数据库管理。

第十五条 局供电处、各供电段要健全完善百日安全风险目标管理，按百日风险研判制度要求和路局百日确定的安全风险控制目标，明确安全风险控制重点，对重大风险源和高风险点组织专题攻关。并按风险级别将安全风险点和控制目标逐级立项分解，形成全体干部职工共同奋斗的梯次责任目标体系，实现安全风险的逐级控制。

第十六条 局供电处、各供电段要动态掌握风险点控制情况，防止安全风险点升级。当出现低度安全风险点上升为中度时，由供电处负责分析研判，确定为安全攻关课题，以公文形式公布下发，纳入路局百日安全风险目标管理。

第五章 安全风险控制和阻断

第五章为安全风险控制，主要对路局业务处、供电段的安全风险控制、阻断的方法、形式及应急处置进行了明确。

在制定安全控制措施时，一定要具体可行，让职工知道怎么干，干到什么程度。

安全风险评价管理办法：工务段生产安全风险预控体系运行管理考核办法

第一章 总则

第一条 为严格落实安全生产责任，持续改进安全总体绩效，确保生产安全风险预控管理体系(以下简称体系)的规范运行，根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定，特制定本办法。

第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。

第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。

第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。

第五条 关键名词术语解释

风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。

持续改进:为改进安全总体绩效，根据体系安全生产方针，完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。

不符合:不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或轻微的问题;第二类是严重不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一情况:系统性失效，区域性失效，体系运行后仍然存在严重的安全危害。

体系文件:对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。

第二章 组织与职责

第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任，副组长由其他段领导担任，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。

工务段体系运行管理及考核领导小组职责:

(一)为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

(二)建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。

(三)制定并定期审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。

(四)编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。

(五)批准年度管理方案，审定安全目标、指标，督促、检查段安全生产工作，及时消除生产安全隐患。

(六)编制并实施段安全生产教育和培训计划。

(七)编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案，及时、如实报告生产安全事故、故障。

(八)做出有关奖惩决定。

第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科，办公室主任由安全监察科科长担任，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。

第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任，工作组副组长由各科室、车队负责人担任，工作组成员由副组长指派。

工作组职责:

(一)协调配合做好段安全生产工作，并按规定安排部署月度动态检查，组织或参与段体系定期考核。

(二)按照职责分工，负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。

(三)按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展情况。

(四)按照职责分工，负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估，制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施，对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。

(五)对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。

(六)负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。

(七)在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作，并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议，总结部署有关安全生产工作。

第三章 运行管理与检查考核

第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作;体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改进体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。

第十条 段对体系实行二级运行管理和检查考核。即段对区段、班组，班组对个人。

第十一条 体系检查考核对象及方式。

(一)段检查考核分为定期和动态两种方式，并按权重计算综合得分:

1.定期检查考核:机关各科室、车队每月至少组织一次考核，季度覆盖率达到100%。

2.动态检查考核:机关各科室按照分工，每月自行组织不少于一次检查考核，每次检查考核区段数不少于2个、班组不少于15个，季度覆盖率达到100%。

第十二条 体系检查考核实施组织。

(一)科室、车队及工区负责人负责组织月度动态检查考核。

(二)生产安全副段长负责组织定期检查考核。

(三)防洪、防寒、防火等专项检查或春秋季安全大检查等综合检查由分管段领导牵头组织。

第十三条 事故及相关指标扣分标准。

(一)考核季度内发生责任死亡事故，每死亡一人，负全部责任的，在季度总分中扣30分。

(二)考核季度内发生责任重伤事故，每重伤一人，负全部责任的，在季度总分中扣15分。

(三)考核季度内发生责任轻伤事故，每轻伤一人，负全部责任的，在季度总分中扣10分。

(四)考核季度内发生责任非伤亡一般a类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣15分。

(五)考核季度内发生责任非伤亡一般b类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣10分。

(六)考核季度内发生责任非伤亡一般c类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣8分。

(七)考核年度内事故件数未突破考核指标的，每发生一起，负全部责任的，在年度总分中扣6分。

(八)与生产经营相关的道路交通事故和火灾事故，根据承担事故责任的大小，比照伤亡事故或非伤亡事故扣分标准进行扣分。

(九)考核年度内设备故障指标完成情况未达到年初考核目标的，在年度总分中扣1~5分。

(十)考核年度内事故件数突破考核指标的，超出一件在年度总分中扣5分，再每超出一件翻倍扣分。

(十一)自检每少一次，或自检工作开展不认真、存在弄虚作假等情况，在季度总分中扣5分。

(十二)对于挂牌督办的重大隐患，无客观理由未在计划期限内完成整改的，每条在年度总分中扣2分。

(十三)安全信息资料未按要求在规定时间内上报，每次在季度总分中扣1分。

以上(一)至(七)项和第(十)项，负主要责任的，按全部责任的50%扣分;负重要责任的，按全部责任的30%扣分;负次要责任的，按全部责任的20%扣分;负同等责任的，扣同等分值。

第十四条 考核中重复发现、无故未整改的，在季度总分中按标准分值的二倍进行扣分。

第十五条 年度内出现下列情况之一的取消年度评级资格:

(一)被省级及以上行政主管部门或神华、准能集团公司责令停产整顿两次及以上的。

(二)瞒报、谎报、迟报、漏报重伤及以上伤亡事故或直接经济损失超过100万以上事故的。

(三)发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。

第十六条 季度及年度考核评分计算方式:

(一)季度考核:满分为100分，季度考核得分=定期检查考核得分 动态检查考核得分-事故及相关指标扣分值。

(二)年度考核得分为全年四个季度考核得分的平均数-年度事故及相关指标扣分值。

第十七条 体系达标分为四个等级，评级标准如下:

一级:考核年度内得分在90分及以上，且同时满足以下基本条件:

(一)考核年度内，不发生责任死亡事故、责任重伤事故。

(二)考核年度内，不发生一般c类及以上铁路交通事故。

(三)安全生产周期1000天及以上。

二级:考核年度内得分在80分及以上至90分，且同时满足以下基本条件:

(一)考核年度内，不发生责任重伤及以上事故。

(三)安全生产周期500天及以上。

三级:考核年度内得分在70分及以上至80分，且同时满足以下基本条件:

(二)考核年度内，不发生一般b类及以上铁路交通事故。

四级:考核年度内得分在60分及以上至70分，且同时满足以下基本条件:

第四章 附则

第十八条 本办法由工务段安委会负责解释。

第十九条 本办法自发布之日起施行，原《工务段生产本质安全体系运行管理与考核规定(试行)》(大准铁工字〔____〕15号)同时废止。

安全风险评价管理办法：某车间安全风险管理实施办法

为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定xx车间安全风险管理实施办法。

一、实施标准

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。

二、实施内容

从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处置办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。在抓好作业风险的同时，积极推进设备风险辨识防控。全面控制安全风险，实现安全生产经营目标。

三、实施办法

1.车间安全风险管理

车间安全风险管理以车间主任为第一负责人，负责组织车间安全风险管理工作的全面管理工作。同时车间设以主管生产的技术员负责组织、协调、检查、监督。

具体职责为：

（1）组织学习风险管理知识及方法，探索适用的风险辩识方法和评价手段。

（2）制定培训计划对车间管内干部职工进行风险管理知识普及教育。

（3）制定安全风险管理目标及推进计划。

（4）有计划、有步骤开展风险辩识、风险评价活动。

（5）建立健全风险数据库并实行动态管理。

（6）制定风险控制措施并督促严格落实。

（7）制定风险评价考核办法，有效推进车间安全风险管理。

（8）阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高。

2．班组安全风险管理

各班组要以工长为第一责任人，认真组织职工结合生产实际，积极开展动态安全风险辨识，岗位标准培训等学技练功活动，强化风险意识及应对能力，严格执行作业标准，落实风险防控及应急处置措施。

3．风险数据库动态维护。

遇以下五种情况时需重新开展风险辩识：

①发生风险失控造成事故、故障时；

②新增风险因素；

③发现标准、措施、制度或预案不适应时；

④设备设施发生变更时；

⑤涉及班组关键岗位人员变更、作业环境变更的，由工区重新辩识。

4.检查监督。各班组要坚持安全管理规范化，严格按照安全风险控制检查监督数据库明确的要求对规对标，车间要坚持严抓、严管、严考核，强力推进安全风险防控措施标准化，将安全风险控制的责任落实到每个班组、岗位及作业环节，做到明责、落责、尽责，牢牢盯住现场、卡住关键，实现“作业标准化、管理规范化”，保证“标准全面落实、风险源点受控”。各班组要充分利用班前布置、班后总结及月度安全分析会，准确评价安全风险防控措施落实及改进情况。

5.安全风险问题分析。班组发生风险问题，工班长必须组织全体职工进行认真分析，防止同类风险问题重复发生。风险问题分析，要按照“四不放过”的原则进行：

①原因、责任分析不清不放过。直接原因、间接原因，班组管理原因未分析清楚、相关责任人不明确不放过。

②教训不明不放过。

③没有制定切实有效的整改措施不放过。没有及时修订风险点，动态维护风险控制措施不放过。对一时难以解决的问题，要采取切实有效的防范措施，纳入“安全问题库”管理，直至完成整改销号。

④责任者和有关人员没有受到责任追究不放过。责任追究导向必须体现监管、传递压力，把安全和利益紧密结合，对责任者严格按照考核标准对规对标落实考核，对管理人员按照逐级负责制规定逐级追究，严肃处理。

6.风险失控追责。发生风险失控导致事故、故障按《铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》、《安全管理考核体系实施办法》追责考核；发生i、ii、iii、ⅳ级风险问题分别按《安全管理考核体系实施办法》、《广通工电段安全风险控制监督检查办法》中安全风险问题通知书考核办法追责考核。

四、实施原则

1．各工区要在既有行之有效的安全管理体系和关键项点控制基础上，结合安全生产过程管理，班组的作业实际，运用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理体系进行有效融合，加以规范，使之更加理性和科学。

2．安全风险管理要从作业人员的素质、设备质量、管理制度、环境影响等方面，全面排查，把安全风险的管控责任落实到、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3．要抓住当前制约安全生产的主要矛盾，围绕现场作业等高风险环节，实施系统管理、过程控制。要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4．要按照管生产必须管安全的要求，认真履行安全风险管理的主体责任，把风险管理融入到安全生产全过程，切实强化安全风险管控。

5．各工区在安全风险管理体系建设中的职责，日常加强沟通，主动作为，确保全员参与，制定切实有效措施加以控制。

五、实施流程

1．确定风险点。从“人员、设备、环境、管理”四个方面，使用风险辨识鱼刺图或树图，找出可能导致严重后果或频率高发事件的危险因素，排查确定具体的风险点。根据确定的风险点，人员方面主要从人员搭配、标准掌握、责任意识、作业强度四个方面进行确定；设备方面主要从安装工艺、维护保养、日常检测、专项整治四个方面进行确定；环境方面主要从气候影响、异物侵入、设备基础、治安防范四个方面确定；管理方面主要从规章标准、目标方针、控制措施、问题管理四个方面确定。

2.动态管理。遇有下列情况时，须及时开展安全风险识别和研判：

（1）发生严重故障和连续发生同类故障。

（2）管理标准、技术标准、作业标准发生变更。

（3）新设备投用、新线开通、运行图调整、天窗变化。

（4）作业环境、作业方式变更。

安全风险评价管理办法：消防施工安全风险识别评估预控措施

消防工程

9.1

现场作业准备及布置

现场作业前准备及资源配置

触电机械伤害

物体打击

18

1

(1)编制施工作业指导书。对作业人员进行安全交底，并签字。

(2)在施工作业前，作业人员应配备齐全安全防护用品。

(3)在施工作业前，作业人员应将施工工器具准备齐全，并确保其状态良好。

(4)现场作业前应将作业区域用栏杆、分隔网进行隔离，并设置明显标志，严禁非作业人员及车辆进入现场。

9.2

消防管道管网施工

9.2.1管道的土方开挖

坍塌触电

54

2

(1)人工挖土方应根据消防管道设计深度和土质情况采取放坡。

(2)深度超过2m的消防沟道，应视情况采取防护措施。

(3)土质松动的位置和靠近建筑物附近挖沟时，要设置挡土板，并设专人监护，防止土方倒塌。

(4)支撑的木方材料应具有满足支撑力的截面积。

(5)对进入出现边坡开裂、疏松和支撑松动的地方，应立即采取措施，严禁施工人员进人。

(6)施工人员不得在支撑和沟坡脚下休息。

(7)不得使用冲击振动较大的工具施工。

(8)围栏距沟道不得少于0.8m，夜间设红色警示灯，夜间施工应保证足够的照明，并设专人监护。

(9)沟道中出现地下水时，要进行排水作业，排水可采用潜水泵抽水。

(10)抽水之前检查潜水泵绝缘是否良好，应测试电气绝缘，引出排水管应远离沟道，潜水泵电源应独立控制并装设漏电保护器，检查无误后方可排水。

(11)电工应跟班作业。排水期间施工人员严禁在坑内作业，排水人员应穿绝缘靴。

(12)挖管道土方时，残土应堆放距坑边1m以上，高度不超过1.5m，且为管道敷设留出一定的作业距离。

(13)挖土方时两人间距以不碰撞为准，施工人员的施工作业工具应完整牢固，防止发生碰撞和器具脱落伤人。

9.2.2管道的下料、敷设与焊接

机械伤害

触电

27

(1)管材到货后堆放合理，有防止滚动措施。

(2)使用切割机械应检查设备可靠性，应设独立电源箱和漏电保护器，设备电源线应无破损。

(3)打磨坡口时使用的砂轮机应绝缘良好，施工人员应戴防护镜，穿绝缘鞋，开关应设在附近。

(4)人工调整管道时应在管道下方塞填木方，防止管材滚动伤人。

(5)在潮湿场地焊接时，作业人员应做好绝缘措施。

(6)用刨锤去焊渣时，施工人员应佩戴防护镜，防止焊渣崩眼。

9.2.3管道连接和支架安装

高处坠落

(1)地面以上管道宜采用法兰连接，连接时作业人员动作要协调，手不得放在法兰接合处。

(2)托架支架作业时应搭设安全可靠的脚手架。

(3)在高处安装喷头和管道时要系好安全带，下面设专人监护。

(4)上下递送材料时应采用手(传递)绳，严禁上下抛物递送材料。

(5)管道应按设计做好地网连接。

9.2.4管道系统的水压试验

9

(1)水压试验的管道应做好接地。

(2)试压过程中应有专人监护，不得带压修理，施工人员不得面对出水口，无关人员不得进入试验区域。

9.3

消防设备和控制设备安装

9.3.1消防设备安装

(1)施工现场应整洁无杂物、道路平坦。

(2)安装施工应由专人指挥，搬运和移动设备之前，应对搬运用的钢丝绳进行选择和检查。

(3)消防设备在人力搬运过程中，注意抬扛的承重范围，不可超限使用抬扛和绳索，搬运中无关人员不得停留和通过。

(4)设备就位时作业人员应防止挤手和砸脚。

(5)在室内顶棚安装火灾报警器探头时，宜使用人字梯。

(6)安装探头和接线中应使用工具袋，严禁上下抛物。

9.3.2消防控制设备的安装

其他伤害

(1)施工时应按设计位置安装固定牢固。

(2)施工中要保证设备完好，轻抬轻放。

9.3.3热敏电缆敷设

(1)变压器器身和油枕上热敏电缆敷设时，作业人员应系好安全带，并设专人监护。

(2)施工后应清点工器具，防止工具及材料遗落在变压器上，做到场清、料尽。

9.4

报警与消防水系统联合调试

9.4.1火灾报警系统单体调试

触电其他伤害

45

(1)扩建变电站设备安装调试应填写安全作业票，并有专人监护。

(2)调试人员在调试中对变电站运行设备应明晰，施工人员不得触碰运行设备。

9.4.2消防系统的联合调试

(1)通电之前应检查下列工作:

①通道出口畅通，照明、通信条件完善。

②各种设备标识清楚，设备功能标识应醒目。带电的控制设备应挂警示标牌

③操作程序符合设计要求。

④电源可靠，有保护措施和备用电源。电气设备绝缘和接地良好、电气开关均处于断开位置，并有明显的电源指示，电机正反转标识明晰，相序正确。

⑤水源已达到设计标准，管道气体排空。在变压器处和消火栓处应安排专人值守。

⑥电源处有专人值守，并应设置通信联络工具，明确就地紧急操作措施。

(2)参加调试人员应明确带电设备状况，与带电设备保持一定的安全距离。

(3)操作控制设备的调试人员应着工作装和绝缘鞋。

安全风险评价管理办法：哈尔滨市地铁建设安全风险

第一章总则

第一条

为进一步规范和加强对哈尔滨地铁建设工程风险管理，提高控制和防范施工风险的能力，明确公司各部门（各参建单位）的风险管理职责，理顺风险管理各阶段程序，提前做好风险各项准备工作，依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》及《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》等法律法规及规章制度，结合哈尔滨市地铁工程建设实际，制定本办法。

第二条

本办法所称风险分自身风险和环境风险，自身风险是指因工程本身特点和地质条件复杂性等导致工程实施难度大、安全风险高的地铁工程；环境风险是指因工程施工可能对周边环境产生重大影响，导致原有正常功能无法正常使用或者结构安全受到影响的工程。

第三条

哈尔滨地铁工程建设风险管理按照分阶段、分层级的原则进行全过程管理，贯穿规划、可行性研究、勘察、设计、施工等各个阶段，内容应包括风险辨识、风险分析、风险评估与风险控制等。

第二章风险源的辨识、分类及分级

第四条

风险源辨识、等级划分及分类标准相关规定详见《哈尔滨地铁工程安全风险等级划分及分类标准规定》。

第五条

可行性研究阶段风险管理。在确定线路规划方案时，因工程周边环境严重影响工程实施或因工程施工可能造成其严重损害的，尽可能予以避让，无法避让且因条件所限不能进行拆除、迁移的，应组织可研设计单位开展现场风险调查及风险评估，为后续初步设计阶段开展风险辨识、分类分级提供依据。

第六条

勘察设计阶段风险管理。工程勘察开展前，勘察单位（包括物探单位）应根据设计单位提出的有关工程勘察要求，结合实际情况进行方案深化，编制工程勘察大纲，完成工程环境、管线及障碍物等调查并形成报告，满足设计、施工各阶段风险辨识、分类分级需要。

第七条

初步设计阶段风险管理。在可行性研究阶段和勘察阶段风险管理的基础上，工点设计单位根据《哈尔滨地铁工程安全风险等级划分及分类标准规定》进行识别和分级，形成风险工程分级清单，并报总体设计单位进行汇总审核，确定初步设计阶段风险工程分级清单，为施工图阶段风险辨识、分类分级提供参考依据。

第八条

施工图设计阶段风险管理。工点设计单位按照施工图设计深度，结合工程特点、周边环境和理论计算，进行风险工程的分级细化，编制施工图阶段工程建设风险等级清单，并报总体设计单位审核通过后，作为施工图设计的依据。

第九条

施工阶段风险管理。在施工前，施工单位应深入识别地质风险和工程周边环境风险，依据施工图纸、勘察报告、环境调查报告及施工方案，在勘察设计交底的基础上，对风险进行辨识分级，形成风险识别分类分级清单，并报监理单位审核后，作为施工阶段风险管理的依据。

第三章

风险管理应对

第十条

可行性研究单位要做好工程建设风险辨识和评估工作，优化可行性方案，规避和降低由于线位、站位和施工方法等规划方案不合理所带来的风险，制定工程风险控制措施，提交专家论证通过的工程可行性研究阶段风险评估报告，作为后续工程阶段建设风险管理的依据。

第十一条

工程勘察开展前，设计单位应根据地下结构类型和施工方法提出工程勘察要求，勘察单位结合工程地质和水文地质条件进行方案深化，编制工程勘察大纲，重点应包括与不良水文地质或工程地质相关的风险因素。

第十二条

工程勘察单位应遵循“分阶段、分对象、分等级”的基本原则，对本工程的地质水文条件充分分析，从勘察的角度针对复杂地质条件和异常地质条件提出本工程应注意的事项，形成勘察阶段风险清单或调查报告，由勘察单位技术负责人签字确认，为各阶段开展风险管理提供依据。

第十三条

地铁公司在勘察前应组织设计单位向勘察单位提出风险设计相关勘察要求，在设计阶段勘察单位应对设计单位进行勘察成果交底，在施工阶段对施工、监理单位进行勘察成果交底。

第十四条

在设计阶段风险等级确定后，设计单位应采取应对措施降低风险等级。一级环境风险工程必须进行专项设计，二级环境风险要有专项措施，三级、四级环境风险应根据实际情况采取相应措施。

第十五条

在施工前，设计单位应将风险设计内容对施工、监理、监测等单位进行交底。交底内容应涵盖施工图设计的有关安全风险专项内容。

第十六条

施工单位必须查对图纸与现场实际情况，在设计交底时应提出风险工程设计安全性的有关质疑，由设计单位负责解答并进行处置。

第十七条

施工单位必须建立健全风险管理体系，成立风险管理组织机构，配备专职风险管理人员，制定风险管理办法，明确各级风险管理流程、应对措施、应急保障等，经监理单位审批后报地铁公司备案。

第十八条

施工单位在施工前针对排查出的各级风险应编制专项施工方案，报监理批准后实施。一级环境风险的专项施工方案必须组织专家进行论证，二级、三级环境风险的施工方案应根据实际情况组织专家进行论证，自身风险应按照《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》有关规定，组织专家进行论证。

第十九条

施工单位必须配备专项监测小组，监测人员必须根据工程项目规模或风险控制等级数量配足配齐相应的人员，满足工程风险监测需要。

第二十条

施工单位应按照设计技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准，编制监测方案报监理单位和第三方监测单位进行审核审批。

第二十一条

风险工程施工前，施工单位项目技术负责人应当就该风险的技术要求、注意事项、应急预案以及周边环境等情况向技术管理人员及施工作业班组进行交底，并形成交底记录。

第二十二条

风险工程实施前，施工单位应对每一项风险工程编制有针对性、可操作性的应急救援预案，经监理单位审批后报地铁公司备案，涉及重大风险的应急预案须报建设行政主管部门和安全生产监督管理部门备案。

第二十三条

施工单位必须成立专业应急队伍，在现场设立应急物资专用储备库，建立并定期更新应急物资信息数据库，同时与相邻施工单位签订应急物资共享协议。

第二十四条

施工单位必须根据应急预案开展应急演练工作，每年根据工程实际特点编制演练计划，在风险工程实施前组织相关管理人员、作业人员进行演练，并根据演练情况完善应急预案。

第二十五条

监理单位应设置专人进行风险管理，并针对风险工程编制专项监理细则，明确风险工程的控制措施及标准。

第二十六条

风险工程的监测应实行施工单位、监理单位、第三方监测单位的三级监测管理制度。第三方监测单位是监测工作的综合管理单位，除完成自身监测工作外，须同时对施工、监理单位的监测工作进行管理。

第二十七条

在风险工程实施前，第三方监测单位应对施工、监理单位的监测方案的技术措施进行审核，按照标准对监测点的布设进行验收，并统一初始值。

第二十八条

风险工程实施时，必须进行全过程监测。风险工程实施完毕后，各参建单位须对工程自身及周边环境持续监测一年后，确认各项监测数据稳定并与周边环境产权单位无争议可申请停测，经监理单位审批后方可停测，并报地铁公司备案。

第二十九条

施工单位在风险工程实施前应按风险级别以书面形式提前告知地铁公司。一级风险提前30天，二级风险提前15天，三级、四级提前10天履行告知程序。

第三十条

风险工程在实施前必须执行条件验收制度，条件验收由建设单位相关部门、设计单位、监理单位、施工单位、第三方监测单位相关人员参加。一级风险由地铁集团公司安质部组织条件验收，二级风险由建设公司现场负责人组织条件验收，三、四级风险由监理单位组织条件验收。

条件验收主要包括以下几个方面：

1、风险工程的图纸、专项图纸或设计措施。

2、风险工程的专项施工方案、专家论证意见、监理审批意见、各项保证措施。

3、施工单位技术负责人向技术人员交底、培训，技术人员向作业班组的交底、培训，

4、监理单位风险实施管理措施向施工单位交底。

5、通过审批的监测方案，监测点布设、验收及初始值的采集。

6、经审核通过的专项应急预案，应急物资的储备。

第三十一条

施工单位必须在现场设置风险源公示牌，在各个阶段针对风险点和注意事项进行宣传和教育。明确风险管理实施责任人，风险工程风险类别及等级，施工人员注意事项，风险处置措施，风险事故预案等。

第三十二条

施工、监理单位在风险工程实施过程中必须每天对工程自身及周边环境进行巡视，并形成巡视记录，发现异常情况应立即采取措施、查明原因。出现险情时根据现场情况立即按照国家有关规定向安全生产监督管理部门及建设行政主管部门报告，同时向地铁公司报告。

第三十三条

监理单位应定期检查施工单位安全风险管理体系运行情况及风险管理制度、措施的落实情况，发现违规情况应立即要求整改，并监督整改情况。

第三十四条

风险工程监测必须执行日报、周报、月报制度，施工单位必须每天向监理工程师、设计单位现场负责人、建设单位现场负责人报送监测日报，发现异常数据或超过警戒值时，应立即采取措施。第三方监测单位应定期和施工单位的监测数据进行比对，并将数据上报地铁公司，同时抄报监理单位、设计单位。

第三十五条

设计单位应根据风险工程实施情况，对风险工程实施过程中执行设计意图、落实设计措施的情况进行核查，并形成核查记录。对违反设计意图、设计措施不落实的情况立即通报施工、监理单位，同时向地铁公司主管部门报告。

第三十六条

地铁公司定期召开风险例会，及时掌握风险管理动态信息，解决风险实施过程中存在的问题，对各参建单位风险体系及风险措施的落实情况进行评价，布置下阶段风险管理工作。

第三十七条

风险工程实施完毕实行销号制度。针对每项风险工程实施完毕后，施工单位必须以书面形式向监理单位申请，通过审核确认后方可销号，并上报地铁公司备案。

第四章

风险管理工作流程

第三十八条

哈尔滨地铁建设工程风险管理，分为可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段及施工阶段。

第三十九条

可行性研究阶段风险管理

可行研究单位根据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》，通过辨识和评估工程建设风险，优化可行性方案，规避和降低由于线位、站位和施工方法等规划方案不合理所带来的风险，初步制定工程风险控制措施，完成工程可行性研究阶段风险评估，并通过专项评审后作为后续设计、施工风险管理的依据。

第四十条

初步设计阶段风险管理

1、工点初步设计单位根据工程地质勘察与环境调查资料，结合现场初步勘察、工程环境初步调查，在初步设计前进行安全风险的识别和分级，形成风险工程分级清单（包括设计采用的控制措施、建议），完成各级风险工程初步设计风险评估。同时，对重大工程风险源或环境风险进行专项风险评估形成报告。

2、工点设计单位在完成风险工程初步设计后，经工点设计单位技术负责人签认后，一并报总体设计单位审查。

3、总体设计单位负责审查工点设计单位提交的风险工程初步设计文件（含一级风险工程安全专项初步设计），进行全线汇总，经总体设计单位负责人签字确认后，并由地铁公司组织相关部门及设计单位进行讨论、研究、会审，最后形成意见。

4、总体设计单位组织专家对风险工程初步设计评估报告（含一级自身风险工程初步设计和一级环境风险工程安全专项初步设计）进行论证，并形成论证意见。

5、总体设计单位负责组织工点设计单位按照论证意见进行修改完善，为施工图设计阶段优化设计提供参考依据。

第四十一条

施工图设计阶段风险管理

1、在初步设计阶段风险评估基础上，由初步设计单位负责向施工图设计单位进行风险工程设计交底。

2、工点施工图设计单位根据对地质、工程周边环境的深入调查，全面识别工程自身风险和工程周边环境风险，进行风险分析和评估，确定各施工工点的风险等级，并提出施工期风险控制建议，初步形成施工图设计阶段风险评估报告。

3、工点设计单位负责编制完成风险施工图设计文件，经工点设计单位技术负责人签认后，报总体设计单位审查。

4、总体设计单位对全线风险工程施工图设计文件（含一级环境风险工程安全专项施工图设计）进行汇总、审查，形成图册后，经总体设计单位负责人签字确认后，形成风险评估报告。并由地铁公司组织相关部门及设计单位进行讨论、研究、会审，最后形成意见。

5、总体设计单位组织专家对风险工程施工图设计评估报告（含一级环境风险工程安全专项施工图设计）进行论证，并形成论证意见。

6、总体设计单位负责组织工点设计单位按照论证意见进行修改完善，为施工阶段风险管理提供参考依据。

第四十二条

施工阶段风险管理

施工风险管理主要分为施工准备和施工过程两个阶段。

1、施工准备阶段风险管理

（1）在工程实施前，施工图设计单位应对施工图及风险源设计进行交底，地铁公司组织物探单位、相关产权单位对地下管线及市政设施进行交底，并形成交底记录。

（2）施工单位应按照设计及管线交底，对现场进行复核。对发现影响范围内的实际环境现状与勘察、调查报告不一致时，应立即进行调查采取措施。

（3）在施工前，施工单位应按照风险分级管理办法规定，对本项目内风险进行分级，建立分级台帐，报监理单位审核。

（4）施工单位对各级风险工程制定专项施工方案，并按照《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》有关规定，组织专家进行论证。

（5）风险工程实施前，施工单位对每一项风险工程制定应急救援预案，成立专业应急队伍，在现场设立应急物资专用储备库，同时与相邻施工单位签订应急物资共享协议，经监理单位审核确认后，报地铁公司备案。

（6）施工单位对风险工程履行三级安全教育、技术交底，明确有关风险施工的注意事项，并履行签字手续。

（7）监理单位除对施工单位的风险管理进行监督检查外，应对监理范围内的风险工程编制专项监理细则，明确监理旁站项目、隐蔽验收程序、控制标准等管理要求。

（8）施工单位在风险工程实施前按风险级别以书面形式提前告知地铁公司。一级风险提前30天，二级风险提前15天，三级、四级提前10天履行告知程序。

（9）在各项准备工作完成后，施工单位以书面形式申请条件验收，验收合格的方可进行风险实施，验收不合格的整改后重新提请验收。

2、实施过程风险管理

（1）施工单位每天对风险工程实施情况进行巡视，填写巡视记录，项目总工应纠正巡视中存在的问题，对存在严重隐患的及时上报项目负责人，并采取应对措施消除隐患。

（2）监理单位除每天对风险实施情况进行巡查外，还应对施工单位风险管理体系运行情况进行监督，一旦发现违反风险管理规定或存在严重隐患的应及时予以纠正，并形成记录，作为考核施工单位的依据。

（3）设计单位对实施的重大风险工程每周至少进行一次现场服务，对不满足设计意图或存在严重问题的应及时书面通知施工单位予以纠正，同时汇报地铁公司。

（4）设计单位应结合施工实际情况定期对第三方监测单位和施工单位反馈的监测数据进行分析，判断是否达到设计预期效果。

（5）施工、监理、第三方监测单位一旦发现监测超过警戒值，施工单位应立即组织各方查找原因提出应对措施，对有严重影响周边建（构）筑物及桥梁、堤坝等安全的在采取应对措施的同时上报地铁公司。

（6）第三方监测单位按照合同约定的频率对风险工程进行监测，结合工况及时总结分析监测数据，判断风险稳定情况，一旦发生异常，及时预警并加强监测。

（7）地铁集团定期或不定期组织施工、设计、监理单位进行安全风险检查，对存在的问题反馈给建设分公司及施工、监理单位落实整改，整改完成后应经业主代表审核确认后反馈地铁集团备案，对存在重大隐患整改后安质部进行复查。

（8）风险工程完毕后，经相关部门确认施工单位向地铁集团申请销号，但对周边环境风险施工单位、第三方监测单位须持续一年进行监测，确认各项监测数据稳定并与周边环境产权单位无争议可申请停测。

第五章风险管理职责

第四十三条

地铁集团公司职责

1、建立、健全安全风险管理机构，建立相关规章制度，明确地铁公司及各部门的风险管理责任，为风险管理提供资金保障。

2、组织、督促哈尔滨地铁工程建设各阶段（包括可研、初步设计、施工图设计、土建施工期）的风险管理工作，以合同形式约定各参建单位风险管理责任范围和实施内容，并加强沟通与协调。

3、在工程设计阶段，组织总体设计单位进行不同设计阶段的风险控制措施的落实、跟踪与管理工作；参与重大风险控制方案的审查。

4、在施工阶段，负责协调与督促施工单位进行风险管理，监督施工过程风险监控和风险事务处理；对重大安全事故，及时上报政府有关部门，启动事故应急预案，并参与或协调工程现场抢险。

5、国家、地方法规所规定的与建设单位有关的安全责任。

第四十四条

地铁集团公司各部门的职责

1、安全与质量监察部

（1）安质部作为风险管理牵头部门，代表地铁集团公司督促相关部门（单位）落实国家及地铁集团公司相关风险管理法规、办法，并对落实不到位或存在重大安全隐患的相关责任单位、人员进行处理。

（2）及时收集各方风险管理存在问题，并参加组织相关部门（单位）召开风险专题会议，及时解决风险管理存在的问题。

（3）负责组织一级风险施工前的条件验收工作，督促相关部门（单位）完成2级、3级、4级风险实施前条件验收工作。

（4）负责编制哈尔滨地铁集团公司突发事故应急预案，督促相关单位制定相应的应急预案并适时进行演练，并督促相关单位做好应急物资、机械的储备工作。

2、总工办职责

（1）负责初步设计阶段督促设计、勘察、物探单位按风险管理办法及相关规定做好各阶段风险管理工作。

（2）负责初步设计阶段重大技术方案的制定与论证工作。

（3）参与风险工程条件验收，提出风险验收意见。

（4）初步设计阶段组织设计、勘察、物探单位研究进行风险辨识分类分级，并制定措施。

3、建设分公司

（1）负责督促施工、监理单位按照地铁集团公司风险管理办法相关要求，组织落实风险管理相关规章制度。定期开展风险专项检查，对相关单位提出处理意见。

（2）负责对上级主管部门或地铁集团公司提出的风险问题，督促施工、监理单位进行整改工作。

（3）组织设计单位在施工图阶段开展风险管理工作。

（4）参加一级风险的条件验收，组织二级风险的条件验收，督促监理单位完成3级、4级级风险实施前条件验收工作。

（5）督促相关单位制定突发事故应急预案并适时进行演练，并督促相关单位做好应急物资、机械的储备工作。

4、规划与新线筹建部

（1）组织做好规划阶段的规划方案风险评估、重大风险因素分析及风险评估报告编制等风险相关管理工作。

（2）负责督促可研设计单位做好现场风险调查、风险评估及风险评估报告编制等工作。

第四十五条

参建单位风险管理职责

1、勘察、物探单位的职责

（1）物探单位负责按照法律、法规、合同及有关标准进行工程周边环境调查工作，确保调查成果全面、真实、准确，满足地铁工程建设风险管理的需要。

（2）物探单位负责对复杂环境条件及其风险做必要的说明，并进行必要的专项调查工作。

（3）勘察单位按照相关规范、合同及设计单位提出的技术要求，开展勘察工作，编制相应阶段的勘察报告，内容应包括工程风险分析评价所需要的专项内容。

（4）勘察单位参与施工过程中实际地质条件复杂或变化过大时的地质分析与评价，以及工程风险发生时的地质鉴定与分析工作。

（5）勘察单位参与建设、设计、施工等单位组织的工程风险评估、风险处置方案的技术论证和评审，并提出建议。

2、设计单位的职责

（1）负责对周边重要环境影响区域进行风险影响分级，编制周边环境保护措施，并对风险进行工程设计交底。

（2）制定工程重大风险预警控制指标，明确现场监控监测要求。参与制定施工注意事项及事故应急技术处置方案，并配合或参与重大事故的调查、处理工作。

（3）负责风险评估方案论证和成果评审，参与重大风险源的设计控制方案论证与审查，并提供建议。

（4）参与建设单位风险管理，参加风险源实施条件验收。

（5）配合地铁集团公司完成现场施工风险的技术巡检，参与现场风险状态的分析与论证工作，指导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应急预案落实情况。

3、施工单位的职责

（1）全面负责落实各级风险辨识、方案编制及审核工作。

（2）组织工程项目施工的安全生产与风险管理的教育与培训、考核。对管理人员和施工操作人员，按其各自的安全职责范围进行教育交底。

（3）建立、健全各种安全风险管理台帐，保证风险管理专项经费的投入与落实

（4）施工单位应当结合实际情况，在施工组织设计中编制安全技术方案和安全措施，经施工单位总工程师审定，由总监理工程师审批后认真贯彻落实。

（5）对达到一定风险等级和规模的危险性较大的分部、分项工程编制专项施工方案，经施工单位总工程师审定，由总监理工程师审批后报地铁公司备案、执行。

（6）建立风险预警机制及责任制度，重视监测与风险监控、动态评估与管理工作，对施工周边建筑物、构筑物、各种地下管线等进行监测，全面掌控施工安全状态，发现异常应立即采取保护措施并报告相关单位。

（7）编制应急救援预案，建立应急救援组织，配备必要的应急救援物资和设备，并做好应急演练工作。在发生应急事件时，迅速、正确地做出应急处理响应。

（8）及时报告施工风险和安全事故，严格落实地铁公司及政府有关主管部门的监督、检查意见，配合进行施工安全事故的调查、处理及落实工作。

（9）在辨识、评价风险源的基础上编制《风险控制手册》。

4、监理单位的职责

（1）督促施工单位做好风险识别排查，制定安全风险监理实施细则，并对施工单位风险管理工作进行监督检查。

（2）审查施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施是否符合工程建设强制性标准。

（3）审批施工组织设计中的安全生产的保证计划和风险控制技术措施。

（4）对于施工重大风险，应在施工前检查施工单位风险预防措施，并进行旁站监理，做好监理现场记录。

（5）在实施监理过程中，发现存在隐患的，应要求施工单位立即整改；情况严重的应要求施工单位立即停止施工，并及时报告地铁公司。

（6）及时报告施工风险管理信息和安全事故，严格落实建设单位及政府有关主管部门的监督、检查意见，配合建设单位及政府主管部门的监督、检查工作。

（7）督促施工单位做好风险实施前各项准备工作，参加一、二级风险条件验收，负责组织三、四级风险条件验收工作。

5、第三方监测单位的职责

（1）负责从安全生产、风险监控角度进行监控量测方案设计，确保建设施工项目的关键部位、关键工序等得到有效监控。

（2）负责施工单位监测方案的审核审批，做好施工阶段的第三方监测、现场巡视和风险分析工作，及时提交预警信息及建议。

（3）参与风险预警、应急处置和事故调查，并提出建议。

（4）参加风险源实施前条件验收，并提出建议。

第四十六条

本办法自下发之日起施行。哈尔滨地铁集团____年3月22日下发的《哈尔滨市地铁建设安全风险管理办法》同时废止。

安全风险评价管理办法：地铁工程安全风险

第一章 总则

第一条为加强地铁建设工程的环境风险控制管理，规范对环境风险的识别和预防行为，明确职责，减少施工过程中对环境影响，制定本办法。

第二条本办法适用于公司地铁建设工程。公司承担的其他建设项目如涉及到类似的施工内容可参考本办法进行风险管理。

第三条风险是指地铁工程在建设过程中，由于工程所处的特殊地质环境和复杂的周边环境而导致施工现场及工程周边环境发生重大安全事故的可能性。

第二章 环境风险管理工作程序

风险管理工作程序详见附件1。

第三章 设计阶段风险管理

第四条在初步设计阶段，公司组织勘察单位对线路沿线工程地质、水文地质进行初勘，并对周边环境进行调查。

第五条设计单位应针对工程水文地质条件及周边环境，进行风险分析评估，确定降低或规避沿线重要工程风险的设计点，开展设计方案比选，汇总风险源和风险等级，并制定处理措施，在施工图中作单项风险设计。

第六条施工图设计阶段应对ⅰ、ⅱ级风险源进一步深化分析，进行专项设计。

第七条在出正式施工图前，公司组织专家进行环境风险评估报告论证。专家论证应重点审查一下内容

一、风险评估依据的合法性;

二、风险评估方法的可行性;

三、风险识别的全面性和准确性;

四、工程风险等级划分标准的合理性;

五、风险处置措施及建议的针对性和有效性;

六、风险评估结论的可靠性。

第八条在进行设计交底时，设计人员应对环境风险源、风险源的控制指标、处理措施进行设计安全交底。参加的单位和人员包括:工程建设项目负责人、运营项目负责人、总体设计单位、工点设计单位、监理单位、第三方监测单位和施工单位等相关参建单位的技术负责人及相关人员，对产权单位有特殊要求的环境风险工程，邀请产权单位参加。

第四章施工阶段风险管理

第九条工程施工前，在设计单位所作的环境风险源识别和评价基础上，施工单位应进行工程踏勘、环境核查，仔细、全面地熟悉施工设计图纸，对工程周边建筑物、铁路、桥梁、高架线、河流、地下建(构)筑物、地下障碍物、人防工程、地下管线等做详细调查，深入识别风险因素，形成周边环境调查报告和最终风险评估报告，报监理审查、工程建设项目部、公司工程部备案。

一、周边环境调查范围

环境调查范围参考表

工法类别

环境调查范围

备注

明(盖)挖法工程

不小于基坑边缘两侧各30m(或3h，取大值)

h-基坑深度

暗挖工程

不小于隧道两侧各30m(或2hi 、3b，取大值)

hi—隧道设计顶板埋深;

b—隧道设计开挖宽度。

盾构法工程

不小于隧道两侧各30m(或3hi 、3d，取大值)

hi--隧道设计顶板埋深;d--盾构隧道设计外径

城市轨道交通工程的地面线、高架线工程的环境调查范围不小于线路外边线两侧各30m。

二、周边环境调查内容一般包括周边环境的名称、类型，平面位置及与轨道交通工程的相对关系、使用现状、竣工图纸及特殊保护要求等，调查内容详见《天津市城市轨道交通工程重点建设环节质量安全管理办法实施细则》(简称《516号文实施细则》)，调查样表详见《516号文实施细则》附表1-1~1-10。环境调查成果及资料应当真实、准确、完整，满足城市轨道交通工程勘察、设计、施工、监理、监测等的需要。当设计方案发生变更时，应根据工程实际需要，有针对性地组织补充完善工程周边环境调查资料。

三、周边环境调查结束后，施工单位应编制《周边环境调查报告》。环境调查报告主要包括以下内容:工程概况、调查目的和依据、调查范围和对象、调查方法和手段、调查成果及资料说明、周边环境风险说明及对工程设计和施工的建议、调查对象相关图纸、周边环境调查表、现场有关影像资料和实测数据、相关资料复印件等。

四、在工程开工前，施工单位应依据设计文件(含风险专项设计)、岩土工程勘查报告、周边环境调查成果、类似工程的建设经验，进行环境风险评估，对各类风险事件发生的可能性和风险损失等级进行分析(详见附件2《天津滨海新区轨道交通投资发展有限公司地铁建设工程安全风险等级划分指导标准》)，并编制风险分级清单。针对不同等级的风险，按下表处置原则，结合工程实际，制定风险控制措施和建议，形成风险评估报告。

风险处置原则

风险等级

处置 原 则

ⅰ级

尽量规避此类风险;制定专项处理方案;加强工程监测和风险管理

ⅱ级

制定专项处理方案;加强工程监测和风险管理

ⅲ级

制定风险控制措施;加强工程监测和风险管理

ⅳ级

制定风险控制措施;实施工程监测和风险管理

五、风险评估报告内容包括:工程概况、评估目的与依据、评估内容与范围、评估程序与方法、风险界定识别及风险识别清单、风险估计与评价、风险等级标准、风险分级排序及风险等级清单、风险处置措施建议、风险评估结论、有关附图、附表。

六、如设计方案变化或周边环境调查资料与设计资料不符，施工单位应组织专家对风险评估报告进行论证，并报监理单位审批和公司备案。

第十条风险监控

一、对于施工影响范围内的房屋，工程建设项目部应按照《房屋安全鉴定指导原则》委托有资质的专业房屋鉴定单位进行房屋安全鉴定。

二、 施工单位应按照规定编制风险源专项技术方案，并按照《516号文实施细则》规定实行逐级论证制度，并按照规定履行报批手续。

三、施工单位必须严格按照审查通过的专项施工方案实施，不得擅自改变，如需变更，必须重新履行审查程序。

四、施工单位在风险源开工前应做好全部施工人员的安全交底培训和考核，监理单位应当对施工单位考核过程进行监督，参与对重要技术岗位作业人员操作技能、施工风险应急处置能力等方面的考核。

五、施工单位应当制定防范违章操作、误操作的控制措施并组织落实;监理单位对落实情况进行核查并做好核查记录。

六、施工单位应在现场按照要求安装远程视频监控系统，并将监控信息上传公司安全监控中心。

七、风险源开工前，施工单位应按照《516号文实施细则》、《天津市建设工程重大风险源管理办法》(建质安总[____]11号)、《天津市建设工程重大风险点位施工及验收办法》(建质安总[____]74号)的要求，做好开工前的各项准备工作，自检合格后报监理单位审核，复核无误后，按规定组织开工的条件验收，并邀请有关建设行政主管部门参加。不具备开工条件不得开工。

八、工程建设项目部对环境风险源的控制进行动态管理，建立风险源台帐，每月进行一次更新，并及时报安全监控中心。

九、监理单位应编制重大环境风险源安全监理细则和旁站监理细则，对监理人员进行安全交底和培训。

十、风险源施工时，按照《516号文实施细则》等相关文件的要求，实施监理全过程旁站监督，并做好旁站和验收记录，及时上传安全监控平台。总监理工程师对风险源部位(环节)施工监理实施细则的落实情况进行检查并做好检查记录。公司对风险源部位(环节)施工监理实施细则的实施进行检查并做好记录。车站基坑施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表3-1-1~3-2-6，盾构始发与接收施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表4-1-1~4-2-11，盾构掘进施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表5-1-1~5-2-5，联络通道施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表6-1-1~6-2-10。

十一、工程建设项目部对风险源部位(环节)施工监理实施细则进行检查并做好记录。

十二、风险源施工时，施工单位每天进行自检、互检、交接检，并做好记录。施工总承包单位、专业承(分)包单位技术管理人员应当在施工作业面进行管理。工程建设项目部应当对施工技术管理人员的施工管理行为进行巡查并做好记录。

十三、风险源施工时，总监理工程师、总监代表或安全总监应每天组织风险日例会，若风险部位出现异常情况时，应由总监理工程师组织风险日例会。风险日例会会议纪要应及时上传监控平台。

十四、施工单位应委托有资质、有经验的单位进行施工监测。

十五、施工单位和第三方监测单位应按照《监控量测管理办法》、《安全监控系统管理办法》的要求，进行监测方案报审，实施施工监测和现场安全巡视，及时对监测数据进行比对、分析、反馈。并及时将监测数据和巡视信息上传安全监控平台。

十六、施工单位应按照《安全风险应急管理制度》的要求，编制综合应急预案和专项应急预案，报市安监局审查和备案，并在开工前备齐抢险物资和设备，组织应急演练，监理单位和工程建设项目部监督执行情况。

十七、按照《监控量测管理办法》《安全风险预警、响应、消警管理办法》，当现场出现预警情况时，监理单位、施工单位、第三方监测单位应及时发布预警信息，监理单位接到预警信息后应立即组织建设、设计、监理、施工、监测单位五方会议，研究处置措施。施工单位应立即进行应急响应，落实处置措施，避免险情的进一步扩大。工程建设项目部和监理单位要跟踪预警处置情况，督促施工单位积极响应，并及时将现场处置情况上报安全监控中心。

十八、出现突发事件时，各参建单位应按照《工程事故报告、调查和处理制度》、《工程安全风险应急管理办法》的要求，及时组织抢险，并按规定逐级上报。

十九、事故抢险或救灾结束后，公司应按照《工程事故报告、调查和处理制度》的要求，对事故单位及责任人进行处理，工程建设项目部监督落实防范和整改措施，避免风险再次发生。

二十、工程建设项目部对各施工单位环境风险源的控制管理进行监督检查。检查的主要内容为:

1.环境风险源控制方案的实施情况、信息化施工情况;

2.环境风险源相关的作业质量控制状况;

3.环境风险源相关作业的安全保障措施落实情况;

4.相关各方的环境风险管理行为、程序是否符合要求。

二十一、风险源施工结束后，工程建设项目部应组织相关人员召开专题会议确认风险解除，形成会议纪要并各方签认。ⅰ级、ⅱ级风险源，参加会议人员应包括勘察设计、监测单位、施工单位、监理单位负责人和有关专家，各方签认后向市建设工程质量安全监督管理机构申请注销。ⅲ级、ⅳ级风险源，参会人员应包括设计、施工、监理、监测单位技术人员。

第五章附则

第十一条本办法各项规定，与国家和行业现行规定相抵触时，执行国家和行业规定。

第十二条本办法自颁布之日起实行，由工程部负责制订、解释、修订。