安全风险信息平台工作管理办法（优选10篇）

安全风险信息平台工作管理办法

第一章 总则

第一条 为规范石家庄市轨道交通安全风险监控工作，规范地铁建设参建各方在安全风险监控管理上的工作责任、工作内容及工作流程，加强相关单位和部门在安全风险监控工作中的协同性，提升轨道交通建设安全风险管理的专业化和规范化水平，最大程度规避和减少轨道交通工程建设及周边环境的安全事故的发生，制定本办法。

第二条 本办法根据住建部《城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)》，公司《石家庄市轨道交通工程建设安全风险管理体系》文件的相关规定，结合我市轨道交通工程建设实际制定。

第三条 本办法适用于石家庄市轨道交通工程施工阶段的安全风险监控管理工作。

第四条 相关参建单位应用安全风险监控与信息平台情况考核，分日常管理考核与双月度考核，由安全质量部牵头负责考核。

第五条 安全风险监控工作考核坚持客观、公开、公平、公正的原则，自觉接受纪检监察部门和群众的监督。

第六条 除本办法外，轨道交通工程建设相关单位还应遵守国家和地方有关法律、法规、规范、标准。

第二章考核内容

第七条 投资承建单位

投资承建单位应成立信息化领导小组，总工程师任负责人，并设立专职信息员督促所辖施工标段落实安全风险信息化管理工作。

第八条 标段施工单位

(一)各施工标段项目部安全总监牵头成立风险信息化小组，项目部安全总监和安质部长每天必须登录安全风险监控信息平台，主要任务有:

1.每日17:00前，将自查台账和抽查台账检查的问题、施工监测数据上传平台;

2.巡视闭合阅处:通过安全风险监控信息平台对各单位提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、日常风险巡查推送的问题、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复。填写回复内容，并可上传相关附件。要求对所有的通报及整改通知的回复都以扫描件上传至相应内容的回复区域;

3.预警响应处置:及时处理平台发出的本标段预警，在预警处置中，要详细填写处置措施及现场处置照片、视频等。

(二)视频监控系统:提供现场信息化设备放置场地及视频会议室，配备网络设备和网络线路，保证各类信息能全面、及时、准确的上传平台(相关硬件参数见附件一):

1.按施工实际需要和轨道公司要求设置视频监控，施工单位负责采购本标段所需要的设备与硬件等，并负责进行安装、调试、移位、维护和管理工作，确保视频监控正常使用;

2.摄像头数量、位置要求:

车站明挖基坑至少设置2个摄像头，矿山法暗挖工程，要求每个掌子面设置1个摄像头，要清晰看到暗挖掌子面，并确保每掘进15米移动一次，盖挖车站参照矿山法施工要求设置;

附属结构明挖基坑、施工竖井至少安装1个前端监控设备;

施工竖井上各设置1个摄像头，重大风险源处根据评估情况设置;

安全文明施工管理:有出渣土行为的施工现场，渣土车辆进出的大门口在开工前必须安装摄像头，并接入安全风险监控信息系统。此项作为开工核查条件之一。

3.要保持视频监控 24小时正常运行，并确保监控视频的摄像角度和照明亮度，以满足视频监控的需要。不得随意挪动、故意遮挡、污损、用光照射摄像头，不得无故中断、关闭视频(特别是夜晚施工时)和人为破坏设备;

4.提供全天候的应急响应服务，须在监控中心发出平台故障通知后24小时内修复，保证平台正常运转。

(三)盾构监控

1.按照实现盾构实时数据监控要求配备电脑等设备，必要时施工单位需安排盾构厂家技术人员到现场配合数据解译;

2.每日上传出土量，同步注浆量;

(四)工程资料录入:工程开工前，施工单位要及时录入必要的工程资料，资料目录详见附件二。

第九条 第三方监测单位

(一)项目部项目负责人牵头成立风险信息化小组，负责安全风险监控信息平台日常管理工作，并配备专职信息员;

(二)监测数据上传:每日17:00前上传当天监测数据;

(三)及时查看并通过安全风险监控信息平台对建设单位(含监控中心)提出的问题和要求进行落实、整改回复;

(四)每日浏览本标段工点风险情况，同时根据各自工点的安全评估状态，及时做出回复和处理。对数据异常和存在安全隐患的工点，应根据现场实际情况加密监测点增加监测频率，并及时上传监测数据。

第十条 监理单位

(一)安全专监牵头成立风险信息化小组，负责安全风险监控信息平台日常管理工作，并配备专职信息员;

(二)每日将抽查台账检查问题和巡查报告上传安全风险监控信息平台。对有风险、监测数据异常以及重大安全隐患和危险征兆的工点，督促施工单位进行整改和回复，并及时向监控中心反馈;

(三)及时查看并安排相关人员通过信息平台对建设单位及风险监控中心提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复;

(四)督促施工单位整改安全风险监控信息平台上发布的各类检查通报，并做好复查工作。督促施工单位对安全风险监控信息平台上各项事件进行闭合管理;

(五)预警响应处置:每日登录平台浏览各自工点风险情况，同时根据各自工点的安全评估状态，及时做出回复和处理。工点评估为“有风险”或“预警”状态，按预警流程处理，将处理结果在信息平台回复。

第三章奖惩

第十一条 安全风险监控信息平台使用情况考核按单位性质分为标段施工单位、第三方监测单位、监理单位三个组，各组内不再按线路区分参建单位。安质部组织每两个月对各单位安全风险监控信息平台使用情况进行考核评分，各组分别排名，评分标准见附件三。投资承建单位信息平台使用情况纳入季度考核。

第十二条 通过视频监控和巡视发现施工现场视频不按规定设置、违规挪动、故意遮挡、污损、用光照射镜头、无故中断、关闭视频，以及视频监控平台被人为破坏等问题，且拒绝整改、未按时整改、整改不到位的，每个问题给予10000元的处罚。有渣土车辆进出的施工现场大门口没有安装摄像头并接入监控信息系统的，罚款50万元。

第十三条 对日常巡查推送的问题，拒绝整改、未按时整改、整改不到位、整改但未及时回复的，每个问题给予5000元的处罚。安质部对整改闭合情况进行抽查，发现弄虚作假的，每个问题给予20000元的处罚。

第十四条 对监测数据和巡视报告上传不及时的，每次处罚5000元。

第十五条 对履行《石家庄市轨道交通建设工程安全风险监控管理办法》工作职责不到位的，视情节轻重、整改态度、影响大小，每人次/问题给予5000元的处罚;对不配合或阻挠监控中心工作的单位，每次处罚10000元。

第十六条 对在同一个考核周期内相同、类似问题多次重复发生的，从第三次开始，实施双倍处罚。

第十七条 监控中心每双月月底汇总存在问题情况，安全质量部审核后，填写处罚单，并形成考核处罚通报上传信息平台(处罚单见附件四)。

第十八条 双月考核排名考核结果将通过公司文件形式下发通报，对工作不积极，效率差，不配合工作的单位将约谈该单位主要领导。

第十九条 对各组排名靠前的单位予以奖励，奖励总额为前两个月对被考核各单位处罚金额总和。标段施工单位组前1-5名分别奖励前两个月总处罚金额的20%、16%、12%、8%、8%，合计64%;第三方监测组第1名奖励前两个月总处罚金额的6%;监理单位组前1-3名分别奖励前两个月总处罚金额的12%、10%、8%，合计30%。所有奖励处罚款项一并纳入季度验工计价，在季度验工计价中扣除。

第四章 附则

第二十条 本办法由石家庄市轨道交通有

安全风险信息平台工作管理办法：消防施工安全风险识别评估预控措施

消防工程

9.1

现场作业准备及布置

现场作业前准备及资源配置

触电机械伤害

物体打击

18

1

(1)编制施工作业指导书。对作业人员进行安全交底，并签字。

(2)在施工作业前，作业人员应配备齐全安全防护用品。

(3)在施工作业前，作业人员应将施工工器具准备齐全，并确保其状态良好。

(4)现场作业前应将作业区域用栏杆、分隔网进行隔离，并设置明显标志，严禁非作业人员及车辆进入现场。

9.2

消防管道管网施工

9.2.1管道的土方开挖

坍塌触电

54

2

(1)人工挖土方应根据消防管道设计深度和土质情况采取放坡。

(2)深度超过2m的消防沟道，应视情况采取防护措施。

(3)土质松动的位置和靠近建筑物附近挖沟时，要设置挡土板，并设专人监护，防止土方倒塌。

(4)支撑的木方材料应具有满足支撑力的截面积。

(5)对进入出现边坡开裂、疏松和支撑松动的地方，应立即采取措施，严禁施工人员进人。

(6)施工人员不得在支撑和沟坡脚下休息。

(7)不得使用冲击振动较大的工具施工。

(8)围栏距沟道不得少于0.8m，夜间设红色警示灯，夜间施工应保证足够的照明，并设专人监护。

(9)沟道中出现地下水时，要进行排水作业，排水可采用潜水泵抽水。

(10)抽水之前检查潜水泵绝缘是否良好，应测试电气绝缘，引出排水管应远离沟道，潜水泵电源应独立控制并装设漏电保护器，检查无误后方可排水。

(11)电工应跟班作业。排水期间施工人员严禁在坑内作业，排水人员应穿绝缘靴。

(12)挖管道土方时，残土应堆放距坑边1m以上，高度不超过1.5m，且为管道敷设留出一定的作业距离。

(13)挖土方时两人间距以不碰撞为准，施工人员的施工作业工具应完整牢固，防止发生碰撞和器具脱落伤人。

9.2.2管道的下料、敷设与焊接

机械伤害

触电

27

(1)管材到货后堆放合理，有防止滚动措施。

(2)使用切割机械应检查设备可靠性，应设独立电源箱和漏电保护器，设备电源线应无破损。

(3)打磨坡口时使用的砂轮机应绝缘良好，施工人员应戴防护镜，穿绝缘鞋，开关应设在附近。

(4)人工调整管道时应在管道下方塞填木方，防止管材滚动伤人。

(5)在潮湿场地焊接时，作业人员应做好绝缘措施。

(6)用刨锤去焊渣时，施工人员应佩戴防护镜，防止焊渣崩眼。

9.2.3管道连接和支架安装

高处坠落

(1)地面以上管道宜采用法兰连接，连接时作业人员动作要协调，手不得放在法兰接合处。

(2)托架支架作业时应搭设安全可靠的脚手架。

(3)在高处安装喷头和管道时要系好安全带，下面设专人监护。

(4)上下递送材料时应采用手(传递)绳，严禁上下抛物递送材料。

(5)管道应按设计做好地网连接。

9.2.4管道系统的水压试验

9

(1)水压试验的管道应做好接地。

(2)试压过程中应有专人监护，不得带压修理，施工人员不得面对出水口，无关人员不得进入试验区域。

9.3

消防设备和控制设备安装

9.3.1消防设备安装

(1)施工现场应整洁无杂物、道路平坦。

(2)安装施工应由专人指挥，搬运和移动设备之前，应对搬运用的钢丝绳进行选择和检查。

(3)消防设备在人力搬运过程中，注意抬扛的承重范围，不可超限使用抬扛和绳索，搬运中无关人员不得停留和通过。

(4)设备就位时作业人员应防止挤手和砸脚。

(5)在室内顶棚安装火灾报警器探头时，宜使用人字梯。

(6)安装探头和接线中应使用工具袋，严禁上下抛物。

9.3.2消防控制设备的安装

其他伤害

(1)施工时应按设计位置安装固定牢固。

(2)施工中要保证设备完好，轻抬轻放。

9.3.3热敏电缆敷设

(1)变压器器身和油枕上热敏电缆敷设时，作业人员应系好安全带，并设专人监护。

(2)施工后应清点工器具，防止工具及材料遗落在变压器上，做到场清、料尽。

9.4

报警与消防水系统联合调试

9.4.1火灾报警系统单体调试

触电其他伤害

45

(1)扩建变电站设备安装调试应填写安全作业票，并有专人监护。

(2)调试人员在调试中对变电站运行设备应明晰，施工人员不得触碰运行设备。

9.4.2消防系统的联合调试

(1)通电之前应检查下列工作:

①通道出口畅通，照明、通信条件完善。

②各种设备标识清楚，设备功能标识应醒目。带电的控制设备应挂警示标牌

③操作程序符合设计要求。

④电源可靠，有保护措施和备用电源。电气设备绝缘和接地良好、电气开关均处于断开位置，并有明显的电源指示，电机正反转标识明晰，相序正确。

⑤水源已达到设计标准，管道气体排空。在变压器处和消火栓处应安排专人值守。

⑥电源处有专人值守，并应设置通信联络工具，明确就地紧急操作措施。

(2)参加调试人员应明确带电设备状况，与带电设备保持一定的安全距离。

(3)操作控制设备的调试人员应着工作装和绝缘鞋。

安全风险信息平台工作管理办法：工务段生产安全风险预控体系运行管理考核办法

第一章 总则

第一条 为严格落实安全生产责任，持续改进安全总体绩效，确保生产安全风险预控管理体系(以下简称体系)的规范运行，根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定，特制定本办法。

第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。

第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。

第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。

第五条 关键名词术语解释

风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。

持续改进:为改进安全总体绩效，根据体系安全生产方针，完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。

不符合:不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或轻微的问题;第二类是严重不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一情况:系统性失效，区域性失效，体系运行后仍然存在严重的安全危害。

体系文件:对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。

第二章 组织与职责

第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任，副组长由其他段领导担任，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。

工务段体系运行管理及考核领导小组职责:

(一)为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

(二)建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。

(三)制定并定期审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。

(四)编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。

(五)批准年度管理方案，审定安全目标、指标，督促、检查段安全生产工作，及时消除生产安全隐患。

(六)编制并实施段安全生产教育和培训计划。

(七)编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案，及时、如实报告生产安全事故、故障。

(八)做出有关奖惩决定。

第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科，办公室主任由安全监察科科长担任，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。

第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任，工作组副组长由各科室、车队负责人担任，工作组成员由副组长指派。

工作组职责:

(一)协调配合做好段安全生产工作，并按规定安排部署月度动态检查，组织或参与段体系定期考核。

(二)按照职责分工，负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。

(三)按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展情况。

(四)按照职责分工，负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估，制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施，对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。

(五)对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。

(六)负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。

(七)在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作，并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议，总结部署有关安全生产工作。

第三章 运行管理与检查考核

第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作;体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改进体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。

第十条 段对体系实行二级运行管理和检查考核。即段对区段、班组，班组对个人。

第十一条 体系检查考核对象及方式。

(一)段检查考核分为定期和动态两种方式，并按权重计算综合得分:

1.定期检查考核:机关各科室、车队每月至少组织一次考核，季度覆盖率达到100%。

2.动态检查考核:机关各科室按照分工，每月自行组织不少于一次检查考核，每次检查考核区段数不少于2个、班组不少于15个，季度覆盖率达到100%。

第十二条 体系检查考核实施组织。

(一)科室、车队及工区负责人负责组织月度动态检查考核。

(二)生产安全副段长负责组织定期检查考核。

(三)防洪、防寒、防火等专项检查或春秋季安全大检查等综合检查由分管段领导牵头组织。

第十三条 事故及相关指标扣分标准。

(一)考核季度内发生责任死亡事故，每死亡一人，负全部责任的，在季度总分中扣30分。

(二)考核季度内发生责任重伤事故，每重伤一人，负全部责任的，在季度总分中扣15分。

(三)考核季度内发生责任轻伤事故，每轻伤一人，负全部责任的，在季度总分中扣10分。

(四)考核季度内发生责任非伤亡一般a类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣15分。

(五)考核季度内发生责任非伤亡一般b类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣10分。

(六)考核季度内发生责任非伤亡一般c类事故，每发生一起，负全部责任的，在季度总分中扣8分。

(七)考核年度内事故件数未突破考核指标的，每发生一起，负全部责任的，在年度总分中扣6分。

(八)与生产经营相关的道路交通事故和火灾事故，根据承担事故责任的大小，比照伤亡事故或非伤亡事故扣分标准进行扣分。

(九)考核年度内设备故障指标完成情况未达到年初考核目标的，在年度总分中扣1~5分。

(十)考核年度内事故件数突破考核指标的，超出一件在年度总分中扣5分，再每超出一件翻倍扣分。

(十一)自检每少一次，或自检工作开展不认真、存在弄虚作假等情况，在季度总分中扣5分。

(十二)对于挂牌督办的重大隐患，无客观理由未在计划期限内完成整改的，每条在年度总分中扣2分。

(十三)安全信息资料未按要求在规定时间内上报，每次在季度总分中扣1分。

以上(一)至(七)项和第(十)项，负主要责任的，按全部责任的50%扣分;负重要责任的，按全部责任的30%扣分;负次要责任的，按全部责任的20%扣分;负同等责任的，扣同等分值。

第十四条 考核中重复发现、无故未整改的，在季度总分中按标准分值的二倍进行扣分。

第十五条 年度内出现下列情况之一的取消年度评级资格:

(一)被省级及以上行政主管部门或神华、准能集团公司责令停产整顿两次及以上的。

(二)瞒报、谎报、迟报、漏报重伤及以上伤亡事故或直接经济损失超过100万以上事故的。

(三)发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。

第十六条 季度及年度考核评分计算方式:

(一)季度考核:满分为100分，季度考核得分=定期检查考核得分 动态检查考核得分-事故及相关指标扣分值。

(二)年度考核得分为全年四个季度考核得分的平均数-年度事故及相关指标扣分值。

第十七条 体系达标分为四个等级，评级标准如下:

一级:考核年度内得分在90分及以上，且同时满足以下基本条件:

(一)考核年度内，不发生责任死亡事故、责任重伤事故。

(二)考核年度内，不发生一般c类及以上铁路交通事故。

(三)安全生产周期1000天及以上。

二级:考核年度内得分在80分及以上至90分，且同时满足以下基本条件:

(一)考核年度内，不发生责任重伤及以上事故。

(三)安全生产周期500天及以上。

三级:考核年度内得分在70分及以上至80分，且同时满足以下基本条件:

(二)考核年度内，不发生一般b类及以上铁路交通事故。

四级:考核年度内得分在60分及以上至70分，且同时满足以下基本条件:

第四章 附则

第十八条 本办法由工务段安委会负责解释。

第十九条 本办法自发布之日起施行，原《工务段生产本质安全体系运行管理与考核规定(试行)》(大准铁工字〔____〕15号)同时废止。

安全风险信息平台工作管理办法：电网公司电网建设工程施工方案安全风险评估

1总则

1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，保障电网建设工程的安全、高效，提高电网建设安全施工水平，加强和规范施工风险的评估管理，根据国家安全生产的有关规定，结合广东电网公司电网建设的具体情况，制订本办法

1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

2依据和参照文件

2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[____]27号

2.2中国南方电网公司 《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

2.3 《职业安全健康管理体系――规范》（gb/t28001-____）。

2.4国家有关安全生产的文件。

3定义

3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

3.3建设单位――指受广东电网公司（业主）委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件，包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

4职责

4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案，评估施工方案的安全风险等级，提出处理措施。

4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查，提出审查意见。

4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准，并协调解决有关问题。（或者由建设单位通知有关部门，监理单位组织方案审查会，经各方通过的方案，由监理批准实施。）

对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后，报建设单位备案。

4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部，由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调，并报省公司主管领导批准。

4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估，为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

5管理内容与方法

5.1在输变电工程建设施工中，所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目，以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目（见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b），必须编制含有安全施工技术措施的施工方案，并对施工方案的安全风险进行评估。

5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分，见表一、表二。

表一事故严重程度评估表

事故严重等级

事故后果

参考标准

轻微

人员轻伤事故

施工机械一般损坏

电力生产设备故障

周边其他非电力设施损坏

10万元以上

一般

人员重伤事故

劳动部（60）中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

施工机械严重损坏

周边其他非电力设施损坏，损失一般

50万元以上

严重

人员死亡事故

施工机械重大损坏

电力生产设备事故

周边其他非电力设施损坏，损失重大

100万元以上

严重影响电网安全稳定运行

1、区域电网解列

2、负荷损失10万千瓦时以上。

表二风险等级评估表

事故的可能性

事故的严重程度

极不可能

不可能

可能

1级

2级

3级

4级

5级

注：1级－可忽略风险2级－可容许风险3级－中度风险4级－重大风险5级－不可接受风险

5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性，必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件（如夜间施工等），对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源（危险点）、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

现场风险源的识别：包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险，并提出相应控制措施或应急措施。

5.4.4在审批施工方案时，应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级（重大风险）及以上时，应重新选择和评估新的施工方案，如确没有更安全的施工方案，经监理审查后，分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查，重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施，从“人（施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等）、机（机械设备、电源设备等完好率、可靠度等）、料（供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等）、法（施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等）、环（地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等）”（4m1e）五个方面评估。

5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告，凡涉及运行安全的，施工单位必须报送建设单位备案，需有关部门协调的还要进行协调，其中安全风险等级评定为4级（重大风险）或5级（不可接受风险）的，施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工；对不涉及运行安全的，经监理审批后报送建设单位备案。

5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。（或由监理组织，建设单位召集，协调意见后监理批准。）

5.6.2根据工程特点（工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等），对安全风险项目进行定性分析确定，找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目，对其发生的后果进行定性分析。

5.6.3以确保人身、电网安全为前提，进行风险成本及风险处理成本评价，确立是否可以接受风险，进行权衡。

5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级（不可接受风险）的，建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

5.6.5规避安全风险，一般采用以下方法：

5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案，予以否决，同时要求施工单位另行编制新的方案，重新报审。

5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件，制订相应的预案，降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

6附录

6.1附录一：《评估流程图》

6.2附录二：《施工方案及安全风险评估报告审批流转单》（表1、表2、表3）

安全风险信息平台工作管理办法：车间安全风险管理实施办法格式怎样的

为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定____车间安全风险管理实施办法。

一、实施标准

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。

提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。

二、实施内容

从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处置办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。

在抓好作业风险的同时，积极推进设备风险辨识防控。

全面控制安全风险，实现安全生产经营目标。

三、实施办法

1.车间安全风险管理

车间安全风险管理以车间主任为第一负责人，负责组织车间安全风险管理工作的全面管理工作。

同时车间设以主管生产的技术员负责组织、协调、检查、监督。

具体职责为:

(1)组织学习风险管理知识及方法，探索适用的风险辩识方法和评价手段。

(2)制定培训计划对车间管内干部职工进行风险管理知识普及教育。

(3)制定安全风险管理目标及推进计划。

(4)有计划、有步骤开展风险辩识、风险评价活动。

(5)建立健全风险数据库并实行动态管理。

(6)制定风险控制措施并督促严格落实。

(7)制定风险评价考核办法，有效推进车间安全风险管理。

(8)阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高。

2. 班组安全风险管理

各班组要以工长为第一责任人，认真组织职工结合生产实际，积极开展动态安全风险辨识，岗位标准培训等学技练功活动，强化风险意识及应对能力，严格执行作业标准，落实风险防控及应急处置措施。

3. 风险数据库动态维护。

遇以下五种情况时需重新开展风险辩识:

①发生风险失控造成事故、故障时;

②新增风险因素;

③发现标准、措施、制度或预案不适应时;

④设备设施发生变更时;

⑤涉及班组关键岗位人员变更、作业环境变更的，由工区重新辩识。

4.检查监督。

各班组要坚持安全管理规范化，严格按照安全风险控制检查监督数据库明确的要求对规对标，车间要坚持严抓、严管、严考核，强力推进安全风险防控措施标准化，将安全风险控制的责任落实到每个班组、岗位及作业环节，做到明责、落责、尽责，牢牢盯住现场、卡住关键，实现“作业标准化、管理规范化”，保证“标准全面落实、风险源点受控”。

各班组要充分利用班前布置、班后总结及月度安全分析会，准确评价安全风险防控措施落实及改进情况。

5.安全风险问题分析。

班组发生风险问题，工班长必须组织全体职工进行认真分析，防止同类风险问题重复发生。

风险问题分析，要按照“四不放过”的原则进行:

①原因、责任分析不清不放过。

直接原因、间接原因，班组管理原因未分析清楚、相关责任人不明确不放过。

②教训不明不放过。

③没有制定切实有效的整改措施不放过。

没有及时修订风险点，动态维护风险控制措施不放过。

对一时难以解决的问题，要采取切实有效的防范措施，纳入“安全问题库”管理，直至完成整改销号。

④责任者和有关人员没有受到责任追究不放过。

责任追究导向必须体现监管、传递压力，把安全和利益紧密结合，对责任者严格按照考核标准对规对标落实考核，对管理人员按照逐级负责制规定逐级追究，严肃处理。

6. 风险失控追责。

发生风险失控导致事故、故障按《铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》、《安全管理考核体系实施办法》追责考核;

发生i、ii、iii、ⅳ级风险问题分别按《安全管理考核体系实施办法》、《广通工电段安全风险控制监督检查办法》中安全风险问题通知书考核办法追责考核。

四、实施原则

1.各工区要在既有行之有效的安全管理体系和关键项点控制基础上，结合安全生产过程管理，班组的作业实际，运用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理体系进行有效融合，加以规范，使之更加理性和科学。

2. 安全风险管理要从作业人员的素质、设备质量、管理制度、环境影响等方面，全面排查，把安全风险的管控责任落实到、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3. 要抓住当前制约安全生产的主要矛盾，围绕现场作业等高风险环节，实施系统管理、过程控制。

要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4.要按照管生产必须管安全的要求，认真履行安全风险管理的主体责任，把风险管理融入到安全生产全过程，切实强化安全风险管控。

5.各工区在安全风险管理体系建设中的职责，日常加强沟通，主动作为，确保全员参与，制定切实有效措施加以控制。

五、实施流程

1.确定风险点。

从“人员、设备、环境、管理”四个方面，使用风险辨识鱼刺图或树图，找出可能导致严重后果或频率高发事件的危险因素，排查确定具体的风险点。

根据确定的风险点，人员方面主要从人员搭配、标准掌握、责任意识、作业强度四个方面进行确定;

设备方面主要从安装工艺、维护保养、日常检测、专项整治四个方面进行确定;

环境方面主要从气候影响、异物侵入、设备基础、治安防范四个方面确定;

管理方面主要从规章标准、目标方针、控制措施、问题管理四个方面确定。

2. 动态管理。

遇有下列情况时，须及时开展安全风险识别和研判:

(1)发生严重故障和连续发生同类故障。

(2)管理标准、技术标准、作业标准发生变更。

(3)新设备投用、新线开通、运行图调整、天窗变化。

(4)作业环境、作业方式变更。

(5) “三新”人员上岗

安全风险信息平台工作管理办法：某车间安全风险管理实施办法

为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定xx车间安全风险管理实施办法。

一、实施标准

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。

二、实施内容

从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处置办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。在抓好作业风险的同时，积极推进设备风险辨识防控。全面控制安全风险，实现安全生产经营目标。

三、实施办法

1.车间安全风险管理

车间安全风险管理以车间主任为第一负责人，负责组织车间安全风险管理工作的全面管理工作。同时车间设以主管生产的技术员负责组织、协调、检查、监督。

具体职责为：

（1）组织学习风险管理知识及方法，探索适用的风险辩识方法和评价手段。

（2）制定培训计划对车间管内干部职工进行风险管理知识普及教育。

（3）制定安全风险管理目标及推进计划。

（4）有计划、有步骤开展风险辩识、风险评价活动。

（5）建立健全风险数据库并实行动态管理。

（6）制定风险控制措施并督促严格落实。

（7）制定风险评价考核办法，有效推进车间安全风险管理。

（8）阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高。

2．班组安全风险管理

各班组要以工长为第一责任人，认真组织职工结合生产实际，积极开展动态安全风险辨识，岗位标准培训等学技练功活动，强化风险意识及应对能力，严格执行作业标准，落实风险防控及应急处置措施。

3．风险数据库动态维护。

遇以下五种情况时需重新开展风险辩识：

①发生风险失控造成事故、故障时；

②新增风险因素；

③发现标准、措施、制度或预案不适应时；

④设备设施发生变更时；

⑤涉及班组关键岗位人员变更、作业环境变更的，由工区重新辩识。

4.检查监督。各班组要坚持安全管理规范化，严格按照安全风险控制检查监督数据库明确的要求对规对标，车间要坚持严抓、严管、严考核，强力推进安全风险防控措施标准化，将安全风险控制的责任落实到每个班组、岗位及作业环节，做到明责、落责、尽责，牢牢盯住现场、卡住关键，实现“作业标准化、管理规范化”，保证“标准全面落实、风险源点受控”。各班组要充分利用班前布置、班后总结及月度安全分析会，准确评价安全风险防控措施落实及改进情况。

5.安全风险问题分析。班组发生风险问题，工班长必须组织全体职工进行认真分析，防止同类风险问题重复发生。风险问题分析，要按照“四不放过”的原则进行：

①原因、责任分析不清不放过。直接原因、间接原因，班组管理原因未分析清楚、相关责任人不明确不放过。

②教训不明不放过。

③没有制定切实有效的整改措施不放过。没有及时修订风险点，动态维护风险控制措施不放过。对一时难以解决的问题，要采取切实有效的防范措施，纳入“安全问题库”管理，直至完成整改销号。

④责任者和有关人员没有受到责任追究不放过。责任追究导向必须体现监管、传递压力，把安全和利益紧密结合，对责任者严格按照考核标准对规对标落实考核，对管理人员按照逐级负责制规定逐级追究，严肃处理。

6.风险失控追责。发生风险失控导致事故、故障按《铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》、《安全管理考核体系实施办法》追责考核；发生i、ii、iii、ⅳ级风险问题分别按《安全管理考核体系实施办法》、《广通工电段安全风险控制监督检查办法》中安全风险问题通知书考核办法追责考核。

四、实施原则

1．各工区要在既有行之有效的安全管理体系和关键项点控制基础上，结合安全生产过程管理，班组的作业实际，运用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理体系进行有效融合，加以规范，使之更加理性和科学。

2．安全风险管理要从作业人员的素质、设备质量、管理制度、环境影响等方面，全面排查，把安全风险的管控责任落实到、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3．要抓住当前制约安全生产的主要矛盾，围绕现场作业等高风险环节，实施系统管理、过程控制。要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4．要按照管生产必须管安全的要求，认真履行安全风险管理的主体责任，把风险管理融入到安全生产全过程，切实强化安全风险管控。

5．各工区在安全风险管理体系建设中的职责，日常加强沟通，主动作为，确保全员参与，制定切实有效措施加以控制。

五、实施流程

1．确定风险点。从“人员、设备、环境、管理”四个方面，使用风险辨识鱼刺图或树图，找出可能导致严重后果或频率高发事件的危险因素，排查确定具体的风险点。根据确定的风险点，人员方面主要从人员搭配、标准掌握、责任意识、作业强度四个方面进行确定；设备方面主要从安装工艺、维护保养、日常检测、专项整治四个方面进行确定；环境方面主要从气候影响、异物侵入、设备基础、治安防范四个方面确定；管理方面主要从规章标准、目标方针、控制措施、问题管理四个方面确定。

2.动态管理。遇有下列情况时，须及时开展安全风险识别和研判：

（1）发生严重故障和连续发生同类故障。

（2）管理标准、技术标准、作业标准发生变更。

（3）新设备投用、新线开通、运行图调整、天窗变化。

（4）作业环境、作业方式变更。

安全风险信息平台工作管理办法：安全风险监控

第一章 总 则

第一条目的和依据

为深入落实公司安全管理“三个一”的理念，进一步做好安全管理工作，根据《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令 第70号)、《建设工程安全生产管理条例》(中华人民共和国国务院令 第393号)、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》(建质【____】5号)、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)等国家、省、市有关法律、法规，结合成都地铁建设实际，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于对成都地铁建设工程土建施工阶段重特大风险源的安全风险管理。

第三条原则

坚持“各司其责，预防为主，综合监控，科学高效”的原则，依靠科学管理和先进技术，加大安全风险监管力度，推动成都地铁工程安全、顺利地推进。

第四条在成都地铁工程建设过程中，参建各方应严格按照《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)的要求，进行风险识别、评估、分级、监控和处置。

第五条当出现预警状态或突发险情时，勘察设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位等相关单位在信息报送的同时，应及时进行先期风险处置，加强监测、巡视，防止风险扩大和次生险情的发生。

第六条各单位应建立健全安全机构制度，全力做好成都地铁建设工程安全风险监控工作，确保地铁建设安全有序。

第二章 安全风险管理架构与机制

第七条安全风险管理架构与机制

成都地铁安全风险管理实行“统一领导、双线管理、综合监控”的工作机制，即在地铁公司的统一领导下，质量安全部和建设分公司对在建工程实施安全风险双线管理，通过盾构实时数据监控、量测数据监控、视频监控及现场巡视等手段进行综合监控，严防重特大安全事故的发生。架构机制如图(详见图2-1)

图2-1 成都地铁安全风险监控管理架构机制图

第三章 各方职责及工作要求

第八条建设单位职责及工作要求

(一) 地铁公司质量安全部职责及工作要求

1. 牵头组织成都地铁建设工程安全风险监控系统的建设、维护及升级等工作。

2. 负责组织制定公司安全风险监控的相关管理办法，明确各方面职责，对参建各方安全管理工作进行监督稽查。

3. 负责组织专家对重大风险工程进行季度安全检查和分析，排查重大隐患。

4. 组织、督促相关单位做好监控中心预警的处置工作。

5. 每周牵头组织相关单位对公司在建工程安全情况进行分析、总结形成周报，上报公司。

6. 负责公司领导交办的其它相关工作。

(二) 建设分公司职责及工作要求

1. 负责施工阶段勘察、设计、施工、监理、第三方监测等单位安全履约管理工作，组织、协调、督促相关单位落实安全责任。

2.指定专人负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 督促施工单位做好安全生产和施工监测及安全自查工作。

4. 组织、督促施工、监理、第三方监测单位做好安全预警工作，确保预警及时、准确。

5. 督促施工、监理、第三方监测单位做好现场监控设备的保护，做好监测、巡查、预警、响应、处置、消警及信息报送等工作。

6. 负责公司交办的其它相关工作。

第九条勘察设计单位职责及工作要求

1. 勘察设计单位应及时将勘察设计资料上传监控系统，并及时更新。

2. 设计单位应在设计文件中明确监测项目、监测点布置、监测精度、频率、报警值和极限值等技术要求，并应在设计交底中给以充分说明。监测报警值应满足基坑工程设计、地下结构设计以及周边环境中被保护对象的控制要求。

3. 及时参与预警处置分析及其它相关配合工作。

第十条施工单位主要职责及工作要求

1. 负责承建项目的安全生产和施工监测及安全自查工作。

2. 指定专人接受培训，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 当出现预警或险情时，应立即启动预案进行处置，以确保风险得到有效控制;同时，将处置措施及情况及时通过系统报送监理、地铁公司建设分公司。

4. 风险处置结束后，经观察一段时间稳定后，应填写《成都地铁工程安全风险消警审批表》(见附件)，提出消警申请，经监理组织分析确认后，进行消警，并及时通过系统报送地铁公司建设分公司备案。

5. 及时将评审修改后的安全施工专项方案上传系统。

6. 每日17:00前将施工监测数据、盾构出土量(方量、重量)上传系统。

7. 对标段内监控设备做好保护工作。

8.其它相关工作。

第十一条监理单位主要职责及工作要求

1. 负责合同项目监理工作和相关组织协调工作。

3. 监理单位应当检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息。发现异常时，及时向建设、施工单位反馈，并督促施工单位采取应对措施。

4. 结合自身巡视，综合评定工点安全状态，当出现预警或险情时，及时组织参建各方做好险情的分析、处置工作。

5. 督促、审核施工单位信息报送工作，确保信息报送及时，准确。督促施工单位及时进行险情处置，对施工单位消警申请进行审核，并及时将处置及消警情况通过监控系统报送业主。

6. 监理单位每日17:00前将巡视检查表上传系统，每周四17:00前将监理周报上传系统。每月5号前将上月监理月报通过系统报送建设分公司和质量安。

7.周(月)报应涵盖下列内容:

1)本周(月)施工总体进度情况、各工点的施工工况，本周(月)存在的安全风险问题、预警处置结果等。

2)下周(月)安全管理重点工作，遇到的重特大风险源及应对措施等。

8. 协调系统设备安装，组织系统安装验收，各方配合工作。

9. 其它相关工作。

第十二条第三方监测单位主要职责及工作要求

1.做好监测和巡视工作，及时向建设、监理、设计单位提供监测报告。发现异常时，立即向建设单位反馈。

3. 当日17:00前将第三方监测数据上传系统，每周四17:00前将第三方监测周报上传系统。每月5号前将上月监测月报上传系统。

4. 在出现预警、险情及数据出现异常时，参加由监理单位组织的分析会，按要求做好复测及应急监测等工作。

5. 当工程出现险情后，第三方监测单位应立即赶赴现场，及时参与预警处置会议。

6. 配合消警会商工作。

7. 其它相关配合工作。

第十三条地铁监控中心主要职责及工作要求

1. 地铁监控中心直接对地铁公司负责，事先不得通知现场相关单位，独立开展安全巡查工作，重大风险工程实施阶段每周覆盖一次，在建项目每半月覆盖一次，及时提出安全巡查意见及处置建议。

2. 地铁监控中心应通过监控系统对第三方监测和施工单位上传的数据进行比对，对差异较大的点进行现场巡视。

3. 地铁监控中心应对巡视报告信息进行比对，对差异较大的情况进行现场巡视核实，对发现瞒报、错报、漏报等信息形成统计报告报送地铁公司质量安全部。

4. 地铁监控中心应及时对第三方监测单位、施工单位、监理单位上传的信息和自身巡查信息进行统计;研判各类信息的可靠性，及时发现问题，报送公司质量安全部，必要时发布综合预警。

5. 每周(月)对在建工程的安全风险状况进行总体分析、评价，并形成周(月)报，报送地铁公司质量安全部。

6. 预警或出现险情时，应立即赶赴现场，并配合出险单位做好相关工作。

7.指定专人，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

8.做好其它相关的工作。

第四章预警、处置、消警

第十四条预警分为地铁监控中心发布的预警和施工、监理或第三方监测单位发布的预警两类。由地铁监控中心发布的预警，只有一级，在安全风险监控系统线路图上显示，呈红色闪烁状态，地铁公司及相关单位可以同时看到。施工、监理或第三方监测单位发布的预警是指按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行由施工、监理或第三方监测单位发布预警，分为黄、橙、红紧急四个等级，在各线路概况首页显示。

第十五条地铁监控中心发布的预警由地铁公司质量安全部会同建设分公司组织相关单位进行处置。对于投融资项目，其承办方(如中铁成投等单位)应做好险情处置工作。详见《监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表》

第十六条施工、监理或第三方监测单位发布的预警按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行，并在监控系统中留下工作记录。预警处置后，观察一段时间稳定后，由施工单位在监控系统中以工程事务的形式填写申请表，经第三方监测和监理单位审核确认后实施消警，通过系统报地铁公司。

第十七条预警、处置及消警工作流程及要求

1.预警、处置及消警工作流程图如下:

2. 监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表 表4-1

监测数据

综合预警安全状态描述

报送范围

报送时限

报送

方式

处置

消警

监测数据:

控制值 <>;

或

控制值 <>;

数据分析:

分析和检查险情发生区域的各项监测数据，其中多个监测点的数据达到或超过上述标准。

根据各方的监测数据，通过现场巡视检查，发现支护结构、主体结构、周边环境出现或突发下列或其他严重影响风险工程自身及周边环境安全的异常情况，且可能引起的后果“非常严重的、灾难性的”时，经综合技术分析，已达到综合预警条件，对该风险工程发布综合预警。

1、支护结构、主体结构自身及周边土体出现严重的变形开裂、压曲、断裂，锚杆体系松弛或拔出;侧壁土体产生塌方等

2、基坑底部出现大量的管涌或隆起，支护结构或主体结构侧壁出现大面积严重渗漏或流沙，造成地面严重沉陷或坍塌。

3、根据对监测数据及盾构实时监控数据分析，盾构开挖面(或矿山法掌子面)上方有产生空洞导致严重沉陷坍塌风险等;

4、周边地面严重沉降或开裂，邻近建筑严重沉降、不均匀沉降或出现严重开裂，并有不断扩大的趋势;

5、周边道路严重沉降、管线严重变形、裂缝、渗漏;

6、出现其他严重影响工程及周边环境安全的异常情况;

1.施工、监理、设计、业主代表

2.建设分公司安全主管人员及监测主管人员

3.建设分公司分管副总、总工、总经理

4.地铁公司质安部负责人

即刻

电话

短信

系统

地铁公司质安部负责人组织现场分析、处置

监理组织各方分析确认

注:预警处置会议纪要包括情况分析、处置措施等，由监理整理成文(含会议签到表)，加盖电子印章，应在24小时内，通过系统报送地铁公司质量安全部和建设分公司。

第五章 值班规定

第十八条成都地铁安全监控实行领导带班和工作人员值班相结合的全天24小时值班制度。

第十九条值班工作必须遵守“认真负责、及时主动、准确高效”的原则。

第二十条施工、监理必须安排项目现场专人值班，地铁建设分公司和投融资项目承办方(如中铁成投等单位)必须安排专人到地铁公司监控中心(地铁大厦a栋1楼)联合值班。

第二十一条各单位必须及时将单位值班电话监控系统。

第二十二条凡参与值班的人员外出离开成都时或因其它原因不能参与工作的，须向上级负责人请假，并及时将更新的值班名单报监控中心。

第二十三条所有值班人员，应保证全天24小时手机畅通，及时处理应急事务。

第六章 惩 则

第二十四条对于履职不到位的，视情节，由地铁公司约谈其所属部门(企业)相关领导，并将约谈记录抄送其上级单位主要领导;将不良记录纳入个人和部门(企业)相关考核和信誉评价系统。根据履职缺失的情节，由公司质量安全部将处罚建议报请公司安委会决定。

第二十五条对建设分公司相关人员履职不到位的:一般的，由地铁公司质量安全部约谈其部门的负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其部门的公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其分公司负责人。

第二十六条对施工、监理、设计等单位履职不到位的:一般的，由地铁建设分公司约谈其项目(标段)负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其集团公司法人代表。

第七章 附 则

第二十七条本办法由地铁公司质量安全部负责解释。

本办法自发布之日起施行。

安全风险信息平台工作管理办法：铁路建设工程安全风险管理暂行办法

第一条 为进一步加强铁路建设工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，依据国家和铁道部有关规定，制定本办法。

第二条 铁路建设工程安全风险管理范围主要包括高风险隧道、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁和地下工程，临近既有线及既有线施工，涉及既有高速铁路施工，地质灾害及其他高风险工点。

第三条 铁路建设工程风险等级根据事故发生的概率和后果程度，参照铁路隧道风险等级确定标准，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。

风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称高风险工点。

第四条 铁路建设应规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。

第五条 建设单位是建设项目的责任主体，应比照铁路隧道风险管理要求，制订高风险工点的风险管理实施办法，建立风险管理体系，完善风险管理机制，落实参建单位和人员责任，按照阶段管理目标和管理要求认真做好风险管理工作。

第六条 勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，应编制风险评估实施细则，在可行性研究阶段进行风险识别，按照规避风险原则合理选择方案，依据勘察资料、参照隧道风险管理的评估标准及评估程序，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。

第七条 建设单位应组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。高度风险和极高度风险隧道的相关资料应及时报送铁道部工管中心。

第八条 勘察设计单位在初步设计阶段，应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设单位提出建议；应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算；在施工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。

第九条 建设单位应将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订风险管理方案。

第十条 勘察设计单位须及时提交包括风险控制措施和风险防范注意事项的勘察设计文件，在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。

第十一条 建设单位须将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，并将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工合同及监理合同。

第十二条 施工单位是风险控制的实施主体，必须根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。

第十三条 风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。

第十四条 施工单位须按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。

第十五条 施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。施工单位按批准的专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。

第十六条 施工单位须按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。

第十七条 施工单位须将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。

第十八条 施工单位须对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。

第十九条 监理单位是风险防范及控制的检查单位。监理单位应参加建设单位组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。

第二十条 对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，建设单位须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。

第二十一条 对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，建设单位须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。

第二十二条 极高度风险工点实行建设单位和施工单位项目部主要领导安全包保制度，高风险工点实行施工单位项目部负责人和项目部部门负责人跟班作业制度。

第二十三条 铁道部工管中心归口隧道工程风险管理工作，对隧道工程实施阶段的风险控制实施监督，建设单位须及时将隧道风险控制过程中的重大事项及处理建议方案报工管中心；工管中心应及时组织研究，确定风险防范技术方案。建设单位按确定的技术方案组织实施。

第二十四条 铁路建设工程抢险救援坚持以人为本、科学抢险的方针，遵循统一指挥、分级负责、快速反应、严防次生灾害的原则，按照铁道部风险救援的相关规定组织实施。

第二十五条 铁路参建单位应建立和完善工程安全风险管理体系，以标准化管理为手段，全面、有效地进行安全风险管理。风险管理纳入建设单位考核、设计单位施工图考核和施工、监理企业信用评价范围。

第二十六条 建设单位应将确定的高风险工点以及风险控制情况报铁道部建设司备案。

第二十七条 本办法由铁道部建设司负责解释。

第二十八条 本办法自____年10月1日起施行。

安全风险信息平台工作管理办法：安全风险抵押金

一、目的

为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现安全奋斗目标，结合公司的具体情况，根据岗位不同，安全责任大小，缴纳数额的不同，特制定本安全风险抵押金管理办法。

二、范围

总公司、分公司、各场站全体人员。

三、职责

1、总经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳与奖金发放。

2、人力资源部、安全风险部负责员工风险抵押金的缴纳。

3、财务部负责安全风险抵押金的管理。

四、风险抵押金的缴纳标准

1、公司总经理、分管安全副总经理每人每年缴纳7000元，其他高层管理领导班子成员每人每年缴纳4000元。

2、公司、分公司部门经理及副经理每人每年缴纳2500元，其他管理人员及员工每人每年缴纳1500元，公务车驾驶员每人每年缴纳1500元。

3、场站站长每人每年缴纳2000元，场站其他人员每人每年缴纳1500元。

4、兼有多项岗位的，按主要岗位标准缴纳风险抵押金。

五、风险抵押金的管理

1、安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户。

2、每年一月底之前由安全风险部汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部(总公司人员将风险抵押金缴纳到总公司财务部，各分公司财务统一收该分公司人员的风险抵押金，并缴纳到总公司财务部)。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安全风险部备案。

六、安全生产考核目标

设备完好率大于96% ;

特种操作人员持证上岗率100% ;

强检计量器具周检率100% ;

压力容器、安全阀周检率100% ;

杜绝三级及以上安全事故、杜绝较大及以上环境污染和生态破坏事件、有效遏制二级事故、减少一级事故。

杜绝同等责任重大事故及以上交通事故(按保险公司理赔后的直接经济损失计算)。

七、风险抵押金相关管理规定

1、目标考核

考核单位发生一级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年5%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年3%的风险抵押金。

考核单位发生二级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年10%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年5%的风险抵押金。

考核单位发生三级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年20%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年10%的风险抵押金。

考核单位发生四级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年50%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年30%的风险抵押金。

考核单位发生五级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年的全部风险抵押金。

凡是受到警告、严重警告、记过、记大过、降级等行政处分的分别扣除年度风险抵押金本金的5%、10%、15%、20%、25%。

2、因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由人力资源部、安全风险部在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金，否则按交纳本金享受奖励，按现应交纳本金承担风险。应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。当职务发生变动时，人力资源部须及时通知安全风险部按规定调整抵押金本金数额。

3、新入职人员从正式上岗月份算起缴纳风险抵押金及承担相应岗位风险。

4、通过年度安全生产目标考核，享受年度安全风险抵押金一倍奖金;未完成年度安全目标或发生安全责任事故，依照规定扣除安全风险抵押金(扣除抵押金本金以个人缴纳额为限)，年度考核后享受剩余部分风险抵押金本金一倍奖金。

5、年度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除人员、撤职人员、辞职人员等提前退回抵押金本金的人员一律不享受年度奖励;新入职人员、内退人员、借调外单位人员按出勤在岗时间享受相应比例年度奖励。因职务或岗位变动而对风险抵押金本金调整的人员，参照第2条规定分段享受奖励。

海南中石油昆仑港华燃气有限公司

安全风险信息平台工作管理办法：工程安全风险奖励基金管理考核办法

1 范围

1.1为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，确保龙腾公司工程建设安全目标实现，特制定本制度。

1.2本制度采用对各参建单位安全第一责任人、经营班子成员、安(监)检科长等在安全管理上负有重大责任的人员实行风险抵押金，以建立风险机制。

1.3本制度旨在落实安全管理的风险机制、制约机制和教育机制，通过有奖有罚、奖罚结合的方法，落实各级人员的安全责任制。

1.4本制度适用于龙腾公司工程建设工程项目安全风险奖励基金管理及考核。

2规范性引用文件

《电力建设安全管理规定》(1995-11)

《安全生产工作规定》(2000-5-1)

《安全生产奖惩规定》。

3管理内容

3.1风险奖励基金的构成:

3.1.1龙腾公司和各施工单位共同筹资。

3.1.2施工过程中的各种违章罚款和事故扣款。

3.1.3施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安(监)检科长所交的安全风险抵押金。

3.2年安全风险抵押金缴纳标准，以专题会议确定。

3.3安全风险奖励基金由龙腾公司财务部设立专门账户管理，由工程建设委员会统一掌握使用。

3.4适用范围:

3.4.1施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安检科长;

3.4.2经建设委员会讨论决定需要列入者。

3.5安全风险受奖必备条件:

3.5.1未发生人身死亡事故;

3.5.2未发生重大火灾事故;

3.5.3未发生重大施工机械损坏事故;

3.5.4未发生重大责任交通事故;

3.5.5未发生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全风险奖励考核实得总分与标准分之比大于70%。

3.6安全检查评比由工程建设项目安全委员会办公室负责组织进行，办公室将考核结果提交安委会讨论通过。

3.7考核原则:

3.7.1经季度考核对达到受奖必备条件的单位的个人按照交纳风险抵押金的25%给予奖励;若发生一起轻伤事故且满足其它必备条件，按以上标准减半给以奖励;

3.7.2发生二起及以上轻伤事故，扣除个人风险抵押金的15%，并补足风险抵押金;

3.7.3发生重伤事故、一般机械事故和一般交通事故，扣除个人风险抵押金的25%，并补足风险抵押金;

3.7.4每发生一起人身死亡、重大火灾、重大机械损坏事故、重大责任交通事故、两次重伤事故的单位，扣除相应施工单位人员的全部风险抵押金，并补足风险抵押金;

3.7.5每季度有一个月安全风险奖励考核得分比值小于70%，不得受奖。

4安全风险奖励考核办法

4.1考核评比的依据为建设单位参照《电力建设安全施工管理工作检查表》制定的“安全风险奖励考核表”(见附表)。

4.2安全风险奖励采用周检查，月评比，季奖励的方式进行。

4.2.1周检查:每周根据现场检查情况，在安全例会上确认考核事项。

4.2.2月评比:依据“安全风险奖励考核表”所列项目及每周检查结果，在月度安全例会上对相应施工单位进行评比。

4.2.3季奖励:依据本季度每月评比情况，按照前述原则对相关施工单位进行安全风险奖励考评，并提出考评方案，提交安委会通过。

4.3各施工单位责任范围工程全部竣工后，进行最后一次评奖，风险抵押金余额全部返还。

5附则

5.1 本制度由龙腾公司工程建设项目安全委员会负责解释。

5.2 本制度自发布之日起执行。

5.3 对违反本制度之行为由龙腾公司工程建设安委会考核各施工单位，由公司考核管理部门对司属责任部门进行检查考核。