安全风险抵押管理办法（优选10篇）

安全风险抵押管理办法

1. 目的:

通过公司全员安全风险抵押的实施，把员工的利益与企业的安全风险紧密联系，增强和提高员工安全风险意识，降低员工在施工生产过程中的侥幸、冒险心理，减少各类事故的发生;合理运用安全管理预防预控和强制原理，规范公司安全风险抵押管理行为，逐步完善安全生产过程管理和考核，确保实现安全目标。

2. 范围:

2.1本办法适用于安全生产风险抵押相关管理工作。

2.2公司安全管理部门根据本办法的要求，结合公司的专业特点、岗位设置及生产实际情况编制风险抵押考核兑现的实施细则。

3. 职责:

3.1安全风险抵押管理办法由公司安全生产委员会审核批准后实施。

3.2安全风险抵押金的管理工作由公司安全风险抵押领导小组负责。

3.3公司安全风险抵押领导小组由公司总经理任组长，分管安全生产副总经理、经营副总经理担任副组长，组员由工会主席、工程部、通自公司、办公室、财务部、资产管理部、设计公司、安全及经营部等部门的负责人组成。

3.4为了规范员工的安全风险抵押考核兑现工作，本公司成立安全风险抵押金管理小组，小组成员:由财务部、工程部、通自公司、办公室、资产管理部、设计公司、安全及经营部等部门的负责人组成。

4.过程:

4.1公司自行制定各级人员的考核细则，由公司安全风险抵押金管理小组审核后，报公司安全生产委员会批准执行。所有考核细则将根据公司当年度安全生产目标及生产经营情况制定。

4.2安全风险抵押金按照当年安全生产目标实行年度管理，考核兑现工作按每年为周期进行。

4.3关于风险抵押金交纳及考核的规定:详见公司《风险抵押实施细则》

4.3.1所有参与抵押的人员根据所在部门及岗位的不同交纳风险抵押本金。

4.3.2考核计算方法为:

扣罚金额为风险抵押本金×扣除比例;

兑现金额为风险抵押本金扣除后的剩余部分×考核系数;

实际兑现数=兑现金额-扣除金额。

4.3.3在安全风险抵押考核期内，若有关人员的职务及安全责任范围发生变动，根据其实际工作情况，按月进行统计，并于规定考核期兑现相应的风险金。

4.4公司参与抵押人员的个人安全风险抵押金由公司财务部门负责管理。

4.5公司正式录用上岗的员工，在见习期内不缴纳风险抵押金，不接受风险抵押和考核。风险抵押和考核从见习期满后开始执行。

4.6因借调、学习、病休等原因离岗，以及退休人员，根据其实际出勤时间(按月计算，15天及以上算1个月)进行考核和兑现。

4.7公司专职驾驶员按照考核细则中的相关条款交纳风险抵押金，考核时根据事故类型对应的考核细则分别考核。

4.8公司通过外聘、反聘或劳动代理、集体所有制等方式聘用的施工、技术、管理及驾驶等各类生产管理人员必须参与风险抵押。

4.9公司参照本办法及细则自行考核，并将考核情况报公司安全风险抵押管理小组备案。

4.10发生非特大交通事故，驾驶员之间互不连带考核。

4.11考核以本人实际定岗岗位为准，不以兼职岗位考核。

5.附则

5.1公司制定管理办法及实施细则时，充分体现了向生产一线倾斜的原则，对于安全生产一线人员，所交抵押本金原则上不低于1500元，考核系数原则上不低于2.。

5.2对于本规定未提及的其他情况，由领导小组根据实际情况讨论后确定具体的管理办法，报请公司安全生产委员会批准后执行。

5.3本办法由公司安全生产委员会负责解释。

6 相关文件:

6.1《中华人民共和国安全生产法》

6.2南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》

安全风险抵押管理办法：安全风险抵押金

一、目的

为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现安全奋斗目标，结合公司的具体情况，根据岗位不同，安全责任大小，缴纳数额的不同，特制定本安全风险抵押金管理办法。

二、范围

总公司、分公司、各场站全体人员。

三、职责

1、总经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳与奖金发放。

2、人力资源部、安全风险部负责员工风险抵押金的缴纳。

3、财务部负责安全风险抵押金的管理。

四、风险抵押金的缴纳标准

1、公司总经理、分管安全副总经理每人每年缴纳7000元，其他高层管理领导班子成员每人每年缴纳4000元。

2、公司、分公司部门经理及副经理每人每年缴纳2500元，其他管理人员及员工每人每年缴纳1500元，公务车驾驶员每人每年缴纳1500元。

3、场站站长每人每年缴纳2000元，场站其他人员每人每年缴纳1500元。

4、兼有多项岗位的，按主要岗位标准缴纳风险抵押金。

五、风险抵押金的管理

1、安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户。

2、每年一月底之前由安全风险部汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部(总公司人员将风险抵押金缴纳到总公司财务部，各分公司财务统一收该分公司人员的风险抵押金，并缴纳到总公司财务部)。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安全风险部备案。

六、安全生产考核目标

设备完好率大于96% ;

特种操作人员持证上岗率100% ;

强检计量器具周检率100% ;

压力容器、安全阀周检率100% ;

杜绝三级及以上安全事故、杜绝较大及以上环境污染和生态破坏事件、有效遏制二级事故、减少一级事故。

杜绝同等责任重大事故及以上交通事故(按保险公司理赔后的直接经济损失计算)。

七、风险抵押金相关管理规定

1、目标考核

考核单位发生一级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年5%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年3%的风险抵押金。

考核单位发生二级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年10%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年5%的风险抵押金。

考核单位发生三级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年20%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年10%的风险抵押金。

考核单位发生四级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年50%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年30%的风险抵押金。

考核单位发生五级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年的全部风险抵押金。

凡是受到警告、严重警告、记过、记大过、降级等行政处分的分别扣除年度风险抵押金本金的5%、10%、15%、20%、25%。

2、因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由人力资源部、安全风险部在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金，否则按交纳本金享受奖励，按现应交纳本金承担风险。应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。当职务发生变动时，人力资源部须及时通知安全风险部按规定调整抵押金本金数额。

3、新入职人员从正式上岗月份算起缴纳风险抵押金及承担相应岗位风险。

4、通过年度安全生产目标考核，享受年度安全风险抵押金一倍奖金;未完成年度安全目标或发生安全责任事故，依照规定扣除安全风险抵押金(扣除抵押金本金以个人缴纳额为限)，年度考核后享受剩余部分风险抵押金本金一倍奖金。

5、年度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除人员、撤职人员、辞职人员等提前退回抵押金本金的人员一律不享受年度奖励;新入职人员、内退人员、借调外单位人员按出勤在岗时间享受相应比例年度奖励。因职务或岗位变动而对风险抵押金本金调整的人员，参照第2条规定分段享受奖励。

海南中石油昆仑港华燃气有限公司

安全风险抵押管理办法：项目部安全风险抵押金

一、目的

为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现安全奋斗目标，结合公司项目部的具体情况，根据岗位不同，安全责任大小，缴纳数额的不同，特制定本安全风险抵押金管理办法。

二、范围

项目部全体人员及施工单位。

三、职责

1、经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳与奖金发放。

2、办工室及安质部负责员工风险抵押金的缴纳。

3、财务部负责安全风险抵押金的管理。

四、风险抵押金的缴纳标准

1、经理、分管安全副经理每人每年缴纳及其他管理领导班子成员每人每年缴纳1000元。

2、部门负责人及副工区每人每年缴纳500元，其他管理人员及员工每人每年缴纳200元。

3、施工单位每年缴纳10000元。

4、兼有多项岗位的，按主要岗位标准缴纳风险抵押金。

五、风险抵押金的管理

1、安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户。

2、每年一月底之前由安全风险部汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安质部备案。

六、安全生产考核目标

设备完好率大于96% ;

特种操作人员持证上岗率100% ;

强检计量器具周检率100% ;

压力容器、安全阀周检率100% ;

杜绝三级及以上安全事故、杜绝较大及以上环境污染和生态破坏事件、有效遏制二级事故、减少一级事故。

杜绝同等责任重大事故及以上交通事故(按保险公司理赔后的直接经济损失计算)。

七、风险抵押金相关管理规定

1、目标考核

考核单位及个人发生一级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位相关责任人当年10%的风险抵押金，扣减安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年8%的风险抵押金。

考核单位及个人发生二级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位相关责任人当年30%的风险抵押金，扣减安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年20%的风险抵押金。

考核单位发生三级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位和相关责任人当年50%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年30%的风险抵押金。

考核单位发生四级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位和相关责任人当年70%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年50%的风险抵押金。

考核单位发生五级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位所有员工、安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员及施工单位当年的全部风险抵押金。

凡是受到警告、严重警告、记过、记大过、降级等行政处分的分别扣除年度风险抵押金本金的5%、10%、15%、20%、25%。

2、因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由办公室部、安质部在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金，否则按交纳本金享受奖励，按现应交纳本金承担风险。应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。当职务发生变动时，办公室部须及时通知安质部按规定调整抵押金本金数额。

3、新入职人员从正式上岗月份算起缴纳风险抵押金及承担相应岗位风险。

4、通过年度安全生产目标考核，享受年度安全风险抵押金一倍奖金;未完成年度安全目标或发生安全责任事故，依照规定扣除安全风险抵押金(扣除抵押金本金以个人缴纳额为限)，年度考核后享受剩余部分风险抵押金本金一倍奖金。

5、年度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除人员、撤职人员、辞职人员等提前退回抵押金本金的人员一律不享受年度奖励;新入职人员、内退人员、借调外单位人员按出勤在岗时间享受相应比例年度奖励。因职务或岗位变动而对风险抵押金本金调整的人员，参照第2条规定分段享受奖励。

安全风险抵押管理办法：企业交纳安全风险抵押金

第一章 总 则

第一条 为了强化企业安全生产意识，落实安全生产责任，规范安全生产风险抵押金管理，确保生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行，根据《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》(鲁政发〔____〕13号)和《财政部 安全监管总局 人民银行关于印发〈企业安全生产风险抵押金管理暂行办法〉的通知》(财建〔____〕369号)规定和要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于山东省行政区域内非煤矿山(含矿山施工)、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业(领域)从事生产经营活动的企业。

第三条 本办法所称安全生产风险抵押金(以下简称风险抵押金)，是指企业以其法人或合伙人名义将本企业资金专户存储，用于本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。

第四条 风险抵押金按照属地原则，实行省、市、县(市、区)分级管理。

(一)省安全生产监督管理局、省财政厅负责中央驻鲁企业和省属企业风险抵押金的管理。

(二)设区的市、县(市、区)安全生产监督管理部门、财政部门按照职责权限负责本条(一)项之外企业的风险抵押金管理。

第二章 风险抵押金的存储

第五条 风险抵押金存储标准:

(一)小型企业存储金额为人民币40万元;

(二)中型企业存储金额为人民币130万元;

(三)大型企业存储金额为人民币190万元;

(四)特大型企业存储金额为人民币250万元。

企业规模划分标准按照国家和省统一规定执行。

第六条 风险抵押金按照以下规定存储:

(一)风险抵押金存储数额原则上按照本办法第四条规定的权限由同级安全生产监督管理部门、财政部门核定。其中，道路交通运输和水上交通运输企业风险抵押金存储数额由安全生产监督管理部门、财政部门商同级交通、海事部门核定;建筑施工企业风险抵押金存储数额商建设部门核定;民用爆破器材企业风险抵押金存储数额商民爆行业主管部门核定。

经考核认定为一级、二级或三级安全标准化企业的，风险抵押金可按规定存储标准分别下浮20%、15%或10%核定。

(二)风险抵押金存储数额核定后，按以下方式分别向企业送达《山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书》(以下简称核定通知书，格式见附件)，并监督其存储:

1、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹企业核定通知书由安全生产监督管理部门送达;

2、道路交通运输和水上交通运输企业核定通知书由安全生产监督管理部门分别会交通、海事部门送达;

3、建筑施工企业核定通知书由安全生产监督管理部门会建设部门送达;

4、民用爆破器材企业核定通知书由安全生产监督管理部门会民爆行业主管部门送达。

(三)风险抵押金实行专户管理。企业到安全生产监督管理部门、财政部门指定的风险抵押金代理银行(以下简称代理银行)开设风险抵押金专户，并于核定通知书送达后1个月内，将风险抵押金一次性存入代理银行风险抵押金专户。企业可以在本办法规定的风险抵押金使用范围内，按有关规定通过该账户支取风险抵押金。

(四)企业不得因变更企业法定代表人或合伙人、停产整顿等情况迟(缓)存、少存或不存风险抵押金，也不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。

(五)各市、县安全生产监督管理部门、财政部门商相关代理银行，共同制定本级风险抵押金专户资金监管办法，并报上一级安全生产监督管理部门备案。

第七条 跨省、市、县(市、区)经营的建筑施工、交通运输企业和其他相关企业，在企业注册地已存储风险抵押金并能出示有效证明的，不再另外存储风险抵押金。

第三章 风险抵押金的使用

第八条 企业风险抵押金的使用范围:

(一)为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用。

(二)为处理本企业生产安全事故善后事宜而直接发生的费用。

第九条 企业发生生产安全事故后产生的抢险、救灾及善后处理费用，全部由企业负担，原则上应当由企业先行支付，确需动用风险抵押金专户资金的，报经安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门批准，由企业到代理银行具体办理有关手续。

第十条 发生下列情形之一的，根据企业生产安全事故抢险、救灾及善后处理工作需要，安全生产监督管理部门、财政部门商行业主管部门后可将风险抵押金部分或者全部转作事故抢险、救灾和善后处理所需资金:

(一)企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的;

(二)企业在生产安全事故发生后，未在规定时间内主动承担责任，支付抢险、救灾及善后处理费用的。

第四章 风险抵押金的管理

第十一条 风险抵押金由各级安全生产监督管理部门、财政部门负责管理，行业主管部门协助。

各级安全生产监督管理部门、财政部门应定期会同行业主管部门对企业风险抵押金的存储、使用、管理等情况进行监督检查。

第十二条 企业持续生产经营期间，当年未发生生产安全事故、没有动用风险抵押金的，风险抵押金自然结转。发生生产安全事故、动用风险抵押金的，安全生产监督管理部门、财政部门应当及时商同级行业主管部门重新核定企业应存储的风险抵押金数额。发生较大以上生产安全事故企业的风险抵押金存储数额，按规定标准上浮20%重新核定。

企业在核定通知送达后1个月内按规定标准将风险抵押金补齐。

第十三条 企业生产经营规模如发生较大变化，需要调整其风险抵押金存储数额的，安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门后，应当于下年度第一季度结束前调整其风险抵押金存储数额，并按照调整后的差额通知企业补存(退还)风险抵押金。

第十四条 企业依法关闭、破产或者转入其他行业的，由企业提出申请，经安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门核准后，企业可按国家有关规定自主支配其风险抵押金专户结存资金。

企业实施产权转让或者公司制改制的，其存储的风险抵押金仍按照本办法管理和使用。

第十五条 风险抵押金专户资金利息收入由企业按年一次性支取，自主支配使用。

第十六条 风险抵押金实际支出时适用的税务处理办法按照财政部、国家税务总局的规定执行。具体会计核算问题，按照国家统一会计制度处理。

第十七条 每年年度终了后2个月内，各设区的市安全生产监督管理部门、财政部门联合将上年度本地区风险抵押金存储、使用、管理有关情况报省安全生产监督管理局、财政厅备案。

第十八条 风险抵押金应当专款专用，不得挪用。安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门及其工作人员有挪用风险抵押金等违反本办法及国家和省有关法律、法规行为的，依照国家和省有关规定进行处理。

第十九条 企业违反本办法的规定，迟存、少存或不存风险抵押金的，按照《山东省安全生产条例》第四十五条的规定予以处罚。

第五章 附 则

第二十条 不属于本办法第二条第一款规定范围的企业，其内部分公司、车间属于规定范围的，按照分公司、车间的规模由企业按照本办法规定存储风险抵押金。

第二十一条 中央企业在山东省行政区域内设立的分公司、分厂，以分公司、分厂为单位存储风险抵押金。

第二十二条 非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业或领域从事生产经营活动的个体经营户风险抵押金的存储标准和具体监管办法由设区的市安全生产监督管理部门会同同级财政部门确定。

第二十三条 设区的市安全生产监督管理部门及同级财政部门可以根据本办法制定具体实施办法 。

第二十四条 煤矿企业按照省财政厅、省安全生产监督管理局、省煤炭工业局《关于印发〈山东省煤矿企业安全生产风险抵押金管理实施办法〉的通知》(鲁财企〔____〕41号)相关规定执行。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

附件:山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书

安全风险抵押管理办法：工程安全风险奖励基金管理考核办法

1 范围

1.1为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，确保龙腾公司工程建设安全目标实现，特制定本制度。

1.2本制度采用对各参建单位安全第一责任人、经营班子成员、安(监)检科长等在安全管理上负有重大责任的人员实行风险抵押金，以建立风险机制。

1.3本制度旨在落实安全管理的风险机制、制约机制和教育机制，通过有奖有罚、奖罚结合的方法，落实各级人员的安全责任制。

1.4本制度适用于龙腾公司工程建设工程项目安全风险奖励基金管理及考核。

2规范性引用文件

《电力建设安全管理规定》(1995-11)

《安全生产工作规定》(2000-5-1)

《安全生产奖惩规定》。

3管理内容

3.1风险奖励基金的构成:

3.1.1龙腾公司和各施工单位共同筹资。

3.1.2施工过程中的各种违章罚款和事故扣款。

3.1.3施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安(监)检科长所交的安全风险抵押金。

3.2年安全风险抵押金缴纳标准，以专题会议确定。

3.3安全风险奖励基金由龙腾公司财务部设立专门账户管理，由工程建设委员会统一掌握使用。

3.4适用范围:

3.4.1施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安检科长;

3.4.2经建设委员会讨论决定需要列入者。

3.5安全风险受奖必备条件:

3.5.1未发生人身死亡事故;

3.5.2未发生重大火灾事故;

3.5.3未发生重大施工机械损坏事故;

3.5.4未发生重大责任交通事故;

3.5.5未发生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全风险奖励考核实得总分与标准分之比大于70%。

3.6安全检查评比由工程建设项目安全委员会办公室负责组织进行，办公室将考核结果提交安委会讨论通过。

3.7考核原则:

3.7.1经季度考核对达到受奖必备条件的单位的个人按照交纳风险抵押金的25%给予奖励;若发生一起轻伤事故且满足其它必备条件，按以上标准减半给以奖励;

3.7.2发生二起及以上轻伤事故，扣除个人风险抵押金的15%，并补足风险抵押金;

3.7.3发生重伤事故、一般机械事故和一般交通事故，扣除个人风险抵押金的25%，并补足风险抵押金;

3.7.4每发生一起人身死亡、重大火灾、重大机械损坏事故、重大责任交通事故、两次重伤事故的单位，扣除相应施工单位人员的全部风险抵押金，并补足风险抵押金;

3.7.5每季度有一个月安全风险奖励考核得分比值小于70%，不得受奖。

4安全风险奖励考核办法

4.1考核评比的依据为建设单位参照《电力建设安全施工管理工作检查表》制定的“安全风险奖励考核表”(见附表)。

4.2安全风险奖励采用周检查，月评比，季奖励的方式进行。

4.2.1周检查:每周根据现场检查情况，在安全例会上确认考核事项。

4.2.2月评比:依据“安全风险奖励考核表”所列项目及每周检查结果，在月度安全例会上对相应施工单位进行评比。

4.2.3季奖励:依据本季度每月评比情况，按照前述原则对相关施工单位进行安全风险奖励考评，并提出考评方案，提交安委会通过。

4.3各施工单位责任范围工程全部竣工后，进行最后一次评奖，风险抵押金余额全部返还。

5附则

5.1 本制度由龙腾公司工程建设项目安全委员会负责解释。

5.2 本制度自发布之日起执行。

5.3 对违反本制度之行为由龙腾公司工程建设安委会考核各施工单位，由公司考核管理部门对司属责任部门进行检查考核。

安全风险抵押管理办法：工程项目安全风险奖励基金管理及考核办法

1 范围

1.1 为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，确保龙腾公司工程建设安全目标实现，特制定本制度。

1.2 本制度采用对各参建单位安全第一责任人、经营班子成员、安（监）检科长等在安全管理上负有重大责任的人员实行风险抵押金，以建立风险机制。

1.3 本制度旨在落实安全管理的风险机制、制约机制和教育机制，通过有奖有罚、奖罚结合的方法，落实各级人员的安全责任制。

1.4 本制度适用于龙腾公司工程建设工程项目安全风险奖励基金管理及考核。

2 规范性引用文件

《电力建设安全管理规定》（1995-11）

《安全生产工作规定》（2000-5-1）

《安全生产奖惩规定》。

3 管理内容

3.1 风险奖励基金的构成:

3.1.1 龙腾公司和各施工单位共同筹资。

3.1.2 施工过程中的各种违章罚款和事故扣款。

3.1.3 施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安（监）检科长所交的安全风险抵押金。

3.2 年安全风险抵押金缴纳标准，以专题会议确定。

3.3 安全风险奖励基金由龙腾公司财务部设立专门账户管理，由工程建设委员会统一掌握使用。

3.4 适用范围：

3.4.1 施工单位安全第一责任人、经营领导班子、安检科长；

3.4.2 经建设委员会讨论决定需要列入者。

3.5 安全风险受奖必备条件：

3.5.1 未发生人身死亡事故；

3.5.2 未发生重大火灾事故；

3.5.3 未发生重大施工机械损坏事故；

3.5.4 未发生重大责任交通事故；

3.5.5 未发生重大垮塌事故和重大垮（坍）塌事故；

3.5.6 月度安全风险奖励考核实得总分与标准分之比大于70%。

3.6 安全检查评比由工程建设项目安全委员会办公室负责组织进行，办公室将考核结果提交安委会讨论通过。

3.7 考核原则：

3.7.1 经季度考核对达到受奖必备条件的单位的个人按照交纳风险抵押金的25%给予奖励；若发生一起轻伤事故且满足其它必备条件，按以上标准减半给以奖励；

3.7.2 发生二起及以上轻伤事故，扣除个人风险抵押金的15%，并补足风险抵押金；

3.7.3 发生重伤事故、一般机械事故和一般交通事故，扣除个人风险抵押金的25%，并补足风险抵押金；

3.7.4 每发生一起人身死亡、重大火灾、重大机械损坏事故、重大责任交通事故、两次重伤事故的单位，扣除相应施工单位人员的全部风险抵押金，并补足风险抵押金；

3.7.5 每季度有一个月安全风险奖励考核得分比值小于70%，不得受奖。

4 安全风险奖励考核办法

4.1 考核评比的依据为建设单位参照《电力建设安全施工管理工作检查表》制定的“安全风险奖励考核表”（见附表）。

4.2 安全风险奖励采用周检查，月评比，季奖励的方式进行。

4.2.1 周检查：每周根据现场检查情况，在安全例会上确认考核事项。

4.2.2 月评比：依据“安全风险奖励考核表”所列项目及每周检查结果，在月度安全例会上对相应施工单位进行评比。

4.2.3 季奖励：依据本季度每月评比情况，按照前述原则对相关施工单位进行安全风险奖励考评，并提出考评方案，提交安委会通过。

4.3 各施工单位责任范围工程全部竣工后，进行最后一次评奖，风险抵押金余额全部返还。

5 附则

5.1 本制度由龙腾公司工程建设项目安全委员会负责解释。

5.2 本制度自发布之日起执行。

5.3 对违反本制度之行为由龙腾公司工程建设安委会考核各施工单位，由公司考核管理部门对司属责任部门进行检查考核。

安全风险抵押管理办法：监理公司安全风险

第一章 总则

第一条为规范公司安全风险管理工作，强化公司安全生产管理，提高对安全风险管理的水平和成效，依据《广州市地下铁道总公司安全风险管理办法》及监理公司职业健康安全管理体系文件的有关要求特制定本办法。

第二条安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。

第三条各部门、项目部负责本部门、项目重大风险源的辨别、评估与控制措施的制定，在单位、分部或阶段性工程实施前完成安全风险的辨别、评估与控制措施制定，并定期予以更新。

第四条公司安全风险管理方针为:“安全第一、预防为主、综合治理”。管理原则为:“风险评估、动态监督，全面监控、分级管理，消除盲点、抓住重点”。

第二章 工作职责分工

第五条公司安全生产管理委员会是公司安全风险管理的最高决策机构，主要职责是:

1、组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。

2、组织完善公司安全风险管理的组织架构，明确岗位职责，审定有关管理办法或制度;

3、审批公司安全风险管理方针、目标及相关制度。

4、审定各部门、项目部对安全风险控制的考核结果。

5、负责公司安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。

第六条公司总工程师室是监理公司安全风险管理工作的归口管理部门，全面指导各部门(项目部)开展安全风险源管理工作。主要职责是:

1、组织公司安全风险审查、发布，及过程管控。对涉及工工程建设重大技术的安全风险，提交总工程师室，核定并发布《公司安全风险动态控制表》。

2、组织对各部门(项目部)安全风险管理工作开展情况进行核查，及时通报相关情况。

3、提出安全风险管理方针、目标，制定公司安全风险管理相关制度、应急预案。

4、监督、检查、协调、指导、考核各项目开展安全风险管理工作。

5、组织各分管项目副总工程师协助公司新开工项目开展项目全周期的安全风险审查、形成项目全周期《工程建设安全风险动态控制表》，提交总工程师室审查、评估。

6、每年初，督促各项目部根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查。总工程师室将安全风险管理注意事项纳入年度项目负责人安全交底主要内容。

7、负责公司ⅰ级、ⅱ级安全风险的全面监控，抽查各项目iii级、iv级安全风险管控情况。

第七条公司生产管理部门(包括土建工程部、机电工程部、项目管理部、地铁保护部)其安全风险管理职责如下:

1、组织各分管项目对工程建设安全风险实施管理，督促、检查项目部完成本项目《工程建设安全风险动态控制表》的实施情况。

2、组织审查工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。

3、组织分管新开工项目做好施工准备、施工阶段等各阶段过程的安全风险管理工作。工作内容详见第四章。

4、负责分管项目安全风险管理的日常检查，组织对分管项目的现场巡检，并在安全生产例会上对分管项目重大或较大风险源管理情况进行点评。

5、定期组织分管项目开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。

6、按照管理权限，组织或参与建设工程安全风险事故处理。

7、负责对分管项目部安全风险管理的绩效提出考评意见。

第八条公司各项目部是安全风险管理的责任主体，主要职责是:

1、负责本项目安全风险管理，建立安全风险排查与控制的组织体系，明确内部岗位职责，建立项目安全风险管理制度。

2、负责组织项目部员工开展好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨别、评估与控制措施的制定工作。

3、组织开展项目日常对现场安全风险的巡查，在公司安全生产例会上向公司汇报本项目ⅰ、ⅱ级安全风险的控制情况。

4、评为项目ⅰ、ⅱ级安全风险的，其中重大风险源的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。项目部应编制监理实施细则，组织关键节点工序验收。把注意事项纳入监理工作交底与培训。

5、每月项目部应根据《工程建设安全风险动态控制表》督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评，项目监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度部全员安全培训主要内容。

6、每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。

7、督促施工单位组织开展安全风险管理宣传培圳和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。

第九条公司其他部门的职责:

1、综合部负责公司本部办公现场防火、防盗、车辆使用安全等的安全风险的控制与管理，负责本部门人员职业健康与安全的管理;

2、地铁保护部及项目管理部地铁保护监控项目部负责委托合同范围内地铁线路和临近工地对地铁保护的安全风险源的控制与管理;

3、其他部门(经营部、财务部等)负责本部门人员职业健康与安全的管理。

第三章 安全风险分类分级

第十条根据公司业务开展情况，按照不同专业类别分类，主要有:

1、地铁工程建设方面主要包括10类安全风险:前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境(含水文地质条件)、人为因素等。

2、房建工程建设方面主要包括6类安全风险:基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境(含水文地质条件)、社会安全等。

3、地铁保护方面包括4类安全风险:临近地铁基坑开挖、地铁线路上方堆载、隧道内施工作业、地铁保护区范围内施工等.

4、其他方面包括3类风险:交通运输安全风险、消防安全风险、吊装作业安全风险等。

第十一条公司安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度(s)和可能性(l)进行分级认定评估，评估出风险程度r(风险程度r=事件后果严重程度(s)*事件发生的可能性(l))。

根据《安全风险评估基准表》(详见附件3)，按风险程度r的数值，由高到低将安全风险分为四级:ⅰ级:极其危险(特别重大风险);ⅱ级高度危险(重大风险);iii级:中度危险(较大风险);iv级:一般危险(一般风险)。

风险程度等级划分表(r=l×s)

风险分级

风险程度r

危险程度

处理措施

ι级(特别重大)

>;;320

极其危险

1.不能继续作业;

2.暂停相关部份的运作，制定改进目标及措施;

3.对改进的措施进行评估，降低风险度。

ⅱ级(重大)

101~320

高度危险

1.建立目标及控制措施;

2.建立运作控制程序;

3.定期检查、测量、评估;

4.降低风险级别;

5.风险没有得到降低前，应有应急措施;

6.限期降低风险级别。

ⅲ级(较大)

42~100

中度危险

1.采取适当的控制措施并建立操作规程;

2.加强员工的培训工作;

3.建立专项档案，加强监测、检查。

ⅳ级(一般)

0~41

一般危险

1.完善操作规程;

2.在考虑现有技术、财务方面要求，认为该类风险目前无法降低时，要维持现有的风险控制水平，避免风险值升高;

3.维持和完善现有风险控制措施。

第四章 安全风险辨识、评估和管控

第十二条安全风险辨识、评估和管控工作应贯穿工程建设的全过程。

第十三条对辨识、评估出的安全风险等级实行分类管理与控制，重点加强对评估为ⅰ、ⅱ级安全风险管理，主要有以下10个方面的管理措施:

1、开工前实施安全风险辨识与评估。公司各项目部在进场开工前，由项目负责人组织全体员工要对本项目存在的安全风险进行辨识、评估，形成项目全周期《安全风险辨别与评估表》及《工程建设安全风险动态控制表》，经项目负责人审批后报公司总工室审核。

实施单位:项目部

审核部门:生产管理部门

完成时间:人员进场后工程开工前

提交成果:项目全周期《安全风险辨别与评估表》，《工程建设安全风险动态控制表》。

2、监理规划要增加安全风险管理的内容。要求各项目在编制监理规划要增加安全风险管理专篇内容，把辨识的本项目安全风险成果加入其中。

提交成果:《项目监理规划》。

3、编制专项安全风险源监理实施细则。对评定为ⅰ、ⅱ级重大风险源，要求项目部必须制定专项安全监理实施细则，明确对本项目ⅰ、ⅱ级重大风险源监理控制措施和办法，经过项目总监批准后实施。

审 核 人:项目总监

提交成果:《项目各专项安全监理实施细则》。

4、实施对安全风险源的内部交底与培训制度。项目部要针对辨识与评估的本项目《工程建设安全风险动态控制表》进行内部交底和培训，在办公室进行公示，由项目负责人组织内部交底培训，要让每位员工都要熟悉本项目存在的ⅰ、ⅱ级风险源及应对措施，并把对风险源的预控落实到现场的日常工作中。

实 施 人:项目总监、总代

实施时间:开工前或重点安全风险实施前

提交成果:《项目内部监理工作交底(培训)记录》。

5、落实对重大风险源专项施工方案的审查制度。项目部要对列为ⅰ、ⅱ级风险源的施工方案进行严格审查，在实施前要求施工单位必须提交专项施工方案，并组织人员开展对方案的审核，由项目总监审批。对安全风险源较大、自身技术能力不足的项目部要及时向公司生产管理部门提出申请，由公司生产管理部门组织人员对方案提出审核意见。

审 批 人:项目总监

提交成果:项目各类专项施工方案审核意见单。

6、开展对安全风险源的巡视与检查制度。项目部要建立对安全风险源的日常巡查制度，现场监理人员要每天对本项目安全风险源进行一次全面的巡查，对ⅰ、ⅱ级安全风险还要加密巡查频率，每次巡查后都要在巡查记录、监理日志等做好记录。项目部要把本项目安全风险源作为安全周检、月检的必查内容，逐条逐项对照检查，对存在问题要以书面形式要求承包商整改到位。

实施单位:项目部

实 施 人:项目部人员

实施时间:施工期间的每天安全巡查，周或月安全检查检时。

提交成果:监理日志、安全监理日记、现场安全巡查记录、安全周月检记录。

7、落实对安全风险管理情况的会议点评制度。结合现场巡视与检查要求各项目部在工地监理例会中要开展对本项目风险(尤其是ⅰ、ⅱ级风险源)管理情况进行点评，并对下阶段安全风险源控制情况进行安排布置。

实施单位:项目部

实施时间:工地例会开会时

提交成果:工地例会会议纪要。

8、落实对安全风险关键节点工序验收制度。对评估为本项目ⅰ、ⅱ级风险，同时又是公司《地铁工程关键节点条件验收制度》范围内的重要工序，项目部要严格按照条件验收制度的有关要求组织节点工序验收，必要时由项目部提出申请，由公司领导或生产部门负责人参加验收会议。

实施单位:项目部

实施时间:关键节点工序实施前

提交成果:节点工序验收会议纪要与验收记录、重要工序验收记录。

9、实行安全风险定期汇报与点评制度。各项目部在公司安全生产例会汇报材料中要专项汇报本项目现阶段列为ⅰ、ⅱ级风险管理情况及下阶段ⅰ、ⅱ级风险管理实施计划，公司生产管理部门要对现阶段所管辖项目ⅰ、ⅱ级风险管理情况进行点评，并对下阶段的风险管理提出要求。

实施单位:项目部提交、生产管理部门点评

实施时间:公司双周安全生产例会开会时

提交成果:公司双周安全生产例会汇报材料与会议纪要。

10、实施对安全风险的动态管理。公司及项目部需定期开展对项目的安全风险动态控制表及时更新。

每月度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，对安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，发布项目部月度《安全风险辨别与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》。

每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。

每年初项目部应根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查，在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。

实施单位:项目部

审 核 人:项目总监

实施时间:每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。

提交成果:每月度、季度、年度更新的《安全风险辨别与评估表》，《工程建设安全风险动态控制表》。

第十四条工程建设应重点抓好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨识、评估和管控工作。施工准备阶段又根据各地区风险管理要求，又分为广州地铁项目和外地项目施工准备阶段安全风险管理流程。

(一)施工准备阶段

广州地铁项目:

项目监理部应根据施工单位编制完成的《建(构)筑物调查报告(含房屋鉴定报告)》、《周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告》等，组织开展安全风险辨识、评估，制定管控措施，形成工点《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》(报告主要内容要求详见附件7)。

项目部根据发布〈工程建设重难点及安全风险分析评估报告〉编制项目全周期《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》，总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期的《工程建设安全风险动态控制表》进行审查后，发布实施。

驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件4。

外地地区项目(除广州外):

项目部应根据施工单位在开工前编制完成《建(构)筑物调查报告(含房屋鉴定报告)》、《周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告》等，并在此基础上编制各标段及工点《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》。

公司总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》进行审查后，发布实施。

驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件5。

(二)施工阶段

1.项目部应根据本年度《工程建设安全风险动态控制表》，组织开展工程建设安全风险辨识、评估、分级，并制定相应的安全风险管控措施，明确每个风险点的责任人，编制项目下一年度《工程建设安全风险动态控制表》(详见附件2)。

ⅰ级、ⅱ级安全风险的管控措施由各项目部制定、在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。

项目部将审查确认后的《工程建设安全风险动态控制表》上传公司信息系统安全管理风险进行动态管控。

2. 每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入季度项目部全员安全培训主要内容。

3.每月项目部应根据《工程建设安全风险动态控制表》，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控;督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度项目部全员安全培训主要内容。

4.每周督促施工单位项目部应根据《工程建设安全风险动态控制表》，有针对性地开展安全检查，并将检查情况制定整改计划，消除隐患。

5.项目监理部监理工程师应根据《工程建设安全风险动态控制表》开展日常安全巡查和施工过程监理旁站。

施工阶段安全风险管理流程图详见附件6。

第十五条安全隐患整改管理。各单位发现安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促施工单位组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。

施工阶段安全隐患整改工作流程如附件7。

第五章 检查与考核

第十六条公司实行对安全风险管理的巡查制度。公司生产部门要定期、不定期开展对项目部列为ⅰ、ⅱ级安全风险进行现场检查与指导。

第十七条公司将把各项目部开展安全风险管理情况纳入年度绩效考核，根据日常检查情况给予考核评分，对工作扎实、落实到位、表现优异的项目部给予表扬，对工作落实不到位、风险控制不力、问题较多的项目部给予批评。

第十八条公司将通过安全会议、安全检查等形式不定期通报各项目安全风险管理情况。

第十九条安全风险管控责任人未履行管控职责，导致安全事故发生的，总工程师室将根据公司相关规定，对其进行惩处。

第六章 附则

第二十条本办法自印发之日起施行。

第二十一条本办法由公司总工程师室负责解释。

安全风险抵押管理办法：工务段生产安全风险预控体系运行管理与考核办法

第一章 总则

第一条 为严格落实安全生产责任，持续改进安全总体绩效，确保生产安全风险预控管理体系（以下简称体系）的规范运行，根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定，特制定本办法。

第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。

第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。

第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。

第五条 关键名词术语解释

风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。

持续改进：为改进安全总体绩效，根据体系安全生产方针，完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。

不符合：不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或轻微的问题；第二类是严重不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一情况：系统性失效，区域性失效，体系运行后仍然存在严重的安全危害。

体系文件：对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。

第二章 组织与职责

第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任，副组长由其他段领导担任，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。

工务段体系运行管理及考核领导小组职责：

（一）为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

（二）建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。

（三）制定并定期审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。

（四）编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。

（五）批准年度管理方案，审定安全目标、指标，督促、检查段安全生产工作，及时消除生产安全隐患。

（六）编制并实施段安全生产教育和培训计划。

（七）编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案，及时、如实报告生产安全事故、故障。

（八）做出有关奖惩决定。

第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科，办公室主任由安全监察科科长担任，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。

第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任，工作组副组长由各科室、车队负责人担任，工作组成员由副组长指派。

工作组职责：

（一）协调配合做好段安全生产工作，并按规定安排部署月度动态检查，组织或参与段体系定期考核。

（二）按照职责分工，负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。

（三）按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展情况。

（四）按照职责分工，负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估，制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施，对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。

（五）对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。

（六）负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。

（七）在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作，并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议，总结部署有关安全生产工作。

第三章 运行管理与检查考核

第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作；体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改进体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。

安全风险抵押管理办法：地铁工程安全风险

第一章 总则

第一条为加强地铁建设工程的环境风险控制管理，规范对环境风险的识别和预防行为，明确职责，减少施工过程中对环境影响，制定本办法。

第二条本办法适用于公司地铁建设工程。公司承担的其他建设项目如涉及到类似的施工内容可参考本办法进行风险管理。

第三条风险是指地铁工程在建设过程中，由于工程所处的特殊地质环境和复杂的周边环境而导致施工现场及工程周边环境发生重大安全事故的可能性。

第二章 环境风险管理工作程序

风险管理工作程序详见附件1。

第三章 设计阶段风险管理

第四条在初步设计阶段，公司组织勘察单位对线路沿线工程地质、水文地质进行初勘，并对周边环境进行调查。

第五条设计单位应针对工程水文地质条件及周边环境，进行风险分析评估，确定降低或规避沿线重要工程风险的设计点，开展设计方案比选，汇总风险源和风险等级，并制定处理措施，在施工图中作单项风险设计。

第六条施工图设计阶段应对ⅰ、ⅱ级风险源进一步深化分析，进行专项设计。

第七条在出正式施工图前，公司组织专家进行环境风险评估报告论证。专家论证应重点审查一下内容

一、风险评估依据的合法性;

二、风险评估方法的可行性;

三、风险识别的全面性和准确性;

四、工程风险等级划分标准的合理性;

五、风险处置措施及建议的针对性和有效性;

六、风险评估结论的可靠性。

第八条在进行设计交底时，设计人员应对环境风险源、风险源的控制指标、处理措施进行设计安全交底。参加的单位和人员包括:工程建设项目负责人、运营项目负责人、总体设计单位、工点设计单位、监理单位、第三方监测单位和施工单位等相关参建单位的技术负责人及相关人员，对产权单位有特殊要求的环境风险工程，邀请产权单位参加。

第四章施工阶段风险管理

第九条工程施工前，在设计单位所作的环境风险源识别和评价基础上，施工单位应进行工程踏勘、环境核查，仔细、全面地熟悉施工设计图纸，对工程周边建筑物、铁路、桥梁、高架线、河流、地下建(构)筑物、地下障碍物、人防工程、地下管线等做详细调查，深入识别风险因素，形成周边环境调查报告和最终风险评估报告，报监理审查、工程建设项目部、公司工程部备案。

一、周边环境调查范围

环境调查范围参考表

工法类别

环境调查范围

备注

明(盖)挖法工程

不小于基坑边缘两侧各30m(或3h，取大值)

h-基坑深度

暗挖工程

不小于隧道两侧各30m(或2hi 、3b，取大值)

hi—隧道设计顶板埋深;

b—隧道设计开挖宽度。

盾构法工程

不小于隧道两侧各30m(或3hi 、3d，取大值)

hi--隧道设计顶板埋深;d--盾构隧道设计外径

城市轨道交通工程的地面线、高架线工程的环境调查范围不小于线路外边线两侧各30m。

二、周边环境调查内容一般包括周边环境的名称、类型，平面位置及与轨道交通工程的相对关系、使用现状、竣工图纸及特殊保护要求等，调查内容详见《天津市城市轨道交通工程重点建设环节质量安全管理办法实施细则》(简称《516号文实施细则》)，调查样表详见《516号文实施细则》附表1-1~1-10。环境调查成果及资料应当真实、准确、完整，满足城市轨道交通工程勘察、设计、施工、监理、监测等的需要。当设计方案发生变更时，应根据工程实际需要，有针对性地组织补充完善工程周边环境调查资料。

三、周边环境调查结束后，施工单位应编制《周边环境调查报告》。环境调查报告主要包括以下内容:工程概况、调查目的和依据、调查范围和对象、调查方法和手段、调查成果及资料说明、周边环境风险说明及对工程设计和施工的建议、调查对象相关图纸、周边环境调查表、现场有关影像资料和实测数据、相关资料复印件等。

四、在工程开工前，施工单位应依据设计文件(含风险专项设计)、岩土工程勘查报告、周边环境调查成果、类似工程的建设经验，进行环境风险评估，对各类风险事件发生的可能性和风险损失等级进行分析(详见附件2《天津滨海新区轨道交通投资发展有限公司地铁建设工程安全风险等级划分指导标准》)，并编制风险分级清单。针对不同等级的风险，按下表处置原则，结合工程实际，制定风险控制措施和建议，形成风险评估报告。

风险处置原则

风险等级

处置 原 则

ⅰ级

尽量规避此类风险;制定专项处理方案;加强工程监测和风险管理

ⅱ级

制定专项处理方案;加强工程监测和风险管理

ⅲ级

制定风险控制措施;加强工程监测和风险管理

ⅳ级

制定风险控制措施;实施工程监测和风险管理

五、风险评估报告内容包括:工程概况、评估目的与依据、评估内容与范围、评估程序与方法、风险界定识别及风险识别清单、风险估计与评价、风险等级标准、风险分级排序及风险等级清单、风险处置措施建议、风险评估结论、有关附图、附表。

六、如设计方案变化或周边环境调查资料与设计资料不符，施工单位应组织专家对风险评估报告进行论证，并报监理单位审批和公司备案。

第十条风险监控

一、对于施工影响范围内的房屋，工程建设项目部应按照《房屋安全鉴定指导原则》委托有资质的专业房屋鉴定单位进行房屋安全鉴定。

二、 施工单位应按照规定编制风险源专项技术方案，并按照《516号文实施细则》规定实行逐级论证制度，并按照规定履行报批手续。

三、施工单位必须严格按照审查通过的专项施工方案实施，不得擅自改变，如需变更，必须重新履行审查程序。

四、施工单位在风险源开工前应做好全部施工人员的安全交底培训和考核，监理单位应当对施工单位考核过程进行监督，参与对重要技术岗位作业人员操作技能、施工风险应急处置能力等方面的考核。

五、施工单位应当制定防范违章操作、误操作的控制措施并组织落实;监理单位对落实情况进行核查并做好核查记录。

六、施工单位应在现场按照要求安装远程视频监控系统，并将监控信息上传公司安全监控中心。

七、风险源开工前，施工单位应按照《516号文实施细则》、《天津市建设工程重大风险源管理办法》(建质安总[____]11号)、《天津市建设工程重大风险点位施工及验收办法》(建质安总[____]74号)的要求，做好开工前的各项准备工作，自检合格后报监理单位审核，复核无误后，按规定组织开工的条件验收，并邀请有关建设行政主管部门参加。不具备开工条件不得开工。

八、工程建设项目部对环境风险源的控制进行动态管理，建立风险源台帐，每月进行一次更新，并及时报安全监控中心。

九、监理单位应编制重大环境风险源安全监理细则和旁站监理细则，对监理人员进行安全交底和培训。

十、风险源施工时，按照《516号文实施细则》等相关文件的要求，实施监理全过程旁站监督，并做好旁站和验收记录，及时上传安全监控平台。总监理工程师对风险源部位(环节)施工监理实施细则的落实情况进行检查并做好检查记录。公司对风险源部位(环节)施工监理实施细则的实施进行检查并做好记录。车站基坑施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表3-1-1~3-2-6，盾构始发与接收施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表4-1-1~4-2-11，盾构掘进施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表5-1-1~5-2-5，联络通道施工旁站监理记录表和验收表样式详见《516号文实施细则》附表6-1-1~6-2-10。

十一、工程建设项目部对风险源部位(环节)施工监理实施细则进行检查并做好记录。

十二、风险源施工时，施工单位每天进行自检、互检、交接检，并做好记录。施工总承包单位、专业承(分)包单位技术管理人员应当在施工作业面进行管理。工程建设项目部应当对施工技术管理人员的施工管理行为进行巡查并做好记录。

十三、风险源施工时，总监理工程师、总监代表或安全总监应每天组织风险日例会，若风险部位出现异常情况时，应由总监理工程师组织风险日例会。风险日例会会议纪要应及时上传监控平台。

十四、施工单位应委托有资质、有经验的单位进行施工监测。

十五、施工单位和第三方监测单位应按照《监控量测管理办法》、《安全监控系统管理办法》的要求，进行监测方案报审，实施施工监测和现场安全巡视，及时对监测数据进行比对、分析、反馈。并及时将监测数据和巡视信息上传安全监控平台。

十六、施工单位应按照《安全风险应急管理制度》的要求，编制综合应急预案和专项应急预案，报市安监局审查和备案，并在开工前备齐抢险物资和设备，组织应急演练，监理单位和工程建设项目部监督执行情况。

十七、按照《监控量测管理办法》《安全风险预警、响应、消警管理办法》，当现场出现预警情况时，监理单位、施工单位、第三方监测单位应及时发布预警信息，监理单位接到预警信息后应立即组织建设、设计、监理、施工、监测单位五方会议，研究处置措施。施工单位应立即进行应急响应，落实处置措施，避免险情的进一步扩大。工程建设项目部和监理单位要跟踪预警处置情况，督促施工单位积极响应，并及时将现场处置情况上报安全监控中心。

十八、出现突发事件时，各参建单位应按照《工程事故报告、调查和处理制度》、《工程安全风险应急管理办法》的要求，及时组织抢险，并按规定逐级上报。

十九、事故抢险或救灾结束后，公司应按照《工程事故报告、调查和处理制度》的要求，对事故单位及责任人进行处理，工程建设项目部监督落实防范和整改措施，避免风险再次发生。

二十、工程建设项目部对各施工单位环境风险源的控制管理进行监督检查。检查的主要内容为:

1.环境风险源控制方案的实施情况、信息化施工情况;

2.环境风险源相关的作业质量控制状况;

3.环境风险源相关作业的安全保障措施落实情况;

4.相关各方的环境风险管理行为、程序是否符合要求。

二十一、风险源施工结束后，工程建设项目部应组织相关人员召开专题会议确认风险解除，形成会议纪要并各方签认。ⅰ级、ⅱ级风险源，参加会议人员应包括勘察设计、监测单位、施工单位、监理单位负责人和有关专家，各方签认后向市建设工程质量安全监督管理机构申请注销。ⅲ级、ⅳ级风险源，参会人员应包括设计、施工、监理、监测单位技术人员。

第五章附则

第十一条本办法各项规定，与国家和行业现行规定相抵触时，执行国家和行业规定。

第十二条本办法自颁布之日起实行，由工程部负责制订、解释、修订。

安全风险抵押管理办法：安全风险监控

第一章 总 则

第一条目的和依据

为深入落实公司安全管理“三个一”的理念，进一步做好安全管理工作，根据《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令 第70号)、《建设工程安全生产管理条例》(中华人民共和国国务院令 第393号)、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》(建质【____】5号)、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)等国家、省、市有关法律、法规，结合成都地铁建设实际，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于对成都地铁建设工程土建施工阶段重特大风险源的安全风险管理。

第三条原则

坚持“各司其责，预防为主，综合监控，科学高效”的原则，依靠科学管理和先进技术，加大安全风险监管力度，推动成都地铁工程安全、顺利地推进。

第四条在成都地铁工程建设过程中，参建各方应严格按照《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)的要求，进行风险识别、评估、分级、监控和处置。

第五条当出现预警状态或突发险情时，勘察设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位等相关单位在信息报送的同时，应及时进行先期风险处置，加强监测、巡视，防止风险扩大和次生险情的发生。

第六条各单位应建立健全安全机构制度，全力做好成都地铁建设工程安全风险监控工作，确保地铁建设安全有序。

第二章 安全风险管理架构与机制

第七条安全风险管理架构与机制

成都地铁安全风险管理实行“统一领导、双线管理、综合监控”的工作机制，即在地铁公司的统一领导下，质量安全部和建设分公司对在建工程实施安全风险双线管理，通过盾构实时数据监控、量测数据监控、视频监控及现场巡视等手段进行综合监控，严防重特大安全事故的发生。架构机制如图(详见图2-1)

图2-1 成都地铁安全风险监控管理架构机制图

第三章 各方职责及工作要求

第八条建设单位职责及工作要求

(一) 地铁公司质量安全部职责及工作要求

1. 牵头组织成都地铁建设工程安全风险监控系统的建设、维护及升级等工作。

2. 负责组织制定公司安全风险监控的相关管理办法，明确各方面职责，对参建各方安全管理工作进行监督稽查。

3. 负责组织专家对重大风险工程进行季度安全检查和分析，排查重大隐患。

4. 组织、督促相关单位做好监控中心预警的处置工作。

5. 每周牵头组织相关单位对公司在建工程安全情况进行分析、总结形成周报，上报公司。

6. 负责公司领导交办的其它相关工作。

(二) 建设分公司职责及工作要求

1. 负责施工阶段勘察、设计、施工、监理、第三方监测等单位安全履约管理工作，组织、协调、督促相关单位落实安全责任。

2.指定专人负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 督促施工单位做好安全生产和施工监测及安全自查工作。

4. 组织、督促施工、监理、第三方监测单位做好安全预警工作，确保预警及时、准确。

5. 督促施工、监理、第三方监测单位做好现场监控设备的保护，做好监测、巡查、预警、响应、处置、消警及信息报送等工作。

6. 负责公司交办的其它相关工作。

第九条勘察设计单位职责及工作要求

1. 勘察设计单位应及时将勘察设计资料上传监控系统，并及时更新。

2. 设计单位应在设计文件中明确监测项目、监测点布置、监测精度、频率、报警值和极限值等技术要求，并应在设计交底中给以充分说明。监测报警值应满足基坑工程设计、地下结构设计以及周边环境中被保护对象的控制要求。

3. 及时参与预警处置分析及其它相关配合工作。

第十条施工单位主要职责及工作要求

1. 负责承建项目的安全生产和施工监测及安全自查工作。

2. 指定专人接受培训，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 当出现预警或险情时，应立即启动预案进行处置，以确保风险得到有效控制;同时，将处置措施及情况及时通过系统报送监理、地铁公司建设分公司。

4. 风险处置结束后，经观察一段时间稳定后，应填写《成都地铁工程安全风险消警审批表》(见附件)，提出消警申请，经监理组织分析确认后，进行消警，并及时通过系统报送地铁公司建设分公司备案。

5. 及时将评审修改后的安全施工专项方案上传系统。

6. 每日17:00前将施工监测数据、盾构出土量(方量、重量)上传系统。

7. 对标段内监控设备做好保护工作。

8.其它相关工作。

第十一条监理单位主要职责及工作要求

1. 负责合同项目监理工作和相关组织协调工作。

3. 监理单位应当检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息。发现异常时，及时向建设、施工单位反馈，并督促施工单位采取应对措施。

4. 结合自身巡视，综合评定工点安全状态，当出现预警或险情时，及时组织参建各方做好险情的分析、处置工作。

5. 督促、审核施工单位信息报送工作，确保信息报送及时，准确。督促施工单位及时进行险情处置，对施工单位消警申请进行审核，并及时将处置及消警情况通过监控系统报送业主。

6. 监理单位每日17:00前将巡视检查表上传系统，每周四17:00前将监理周报上传系统。每月5号前将上月监理月报通过系统报送建设分公司和质量安。

7.周(月)报应涵盖下列内容:

1)本周(月)施工总体进度情况、各工点的施工工况，本周(月)存在的安全风险问题、预警处置结果等。

2)下周(月)安全管理重点工作，遇到的重特大风险源及应对措施等。

8. 协调系统设备安装，组织系统安装验收，各方配合工作。

9. 其它相关工作。

第十二条第三方监测单位主要职责及工作要求

1.做好监测和巡视工作，及时向建设、监理、设计单位提供监测报告。发现异常时，立即向建设单位反馈。

3. 当日17:00前将第三方监测数据上传系统，每周四17:00前将第三方监测周报上传系统。每月5号前将上月监测月报上传系统。

4. 在出现预警、险情及数据出现异常时，参加由监理单位组织的分析会，按要求做好复测及应急监测等工作。

5. 当工程出现险情后，第三方监测单位应立即赶赴现场，及时参与预警处置会议。

6. 配合消警会商工作。

7. 其它相关配合工作。

第十三条地铁监控中心主要职责及工作要求

1. 地铁监控中心直接对地铁公司负责，事先不得通知现场相关单位，独立开展安全巡查工作，重大风险工程实施阶段每周覆盖一次，在建项目每半月覆盖一次，及时提出安全巡查意见及处置建议。

2. 地铁监控中心应通过监控系统对第三方监测和施工单位上传的数据进行比对，对差异较大的点进行现场巡视。

3. 地铁监控中心应对巡视报告信息进行比对，对差异较大的情况进行现场巡视核实，对发现瞒报、错报、漏报等信息形成统计报告报送地铁公司质量安全部。

4. 地铁监控中心应及时对第三方监测单位、施工单位、监理单位上传的信息和自身巡查信息进行统计;研判各类信息的可靠性，及时发现问题，报送公司质量安全部，必要时发布综合预警。

5. 每周(月)对在建工程的安全风险状况进行总体分析、评价，并形成周(月)报，报送地铁公司质量安全部。

6. 预警或出现险情时，应立即赶赴现场，并配合出险单位做好相关工作。

7.指定专人，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

8.做好其它相关的工作。

第四章预警、处置、消警

第十四条预警分为地铁监控中心发布的预警和施工、监理或第三方监测单位发布的预警两类。由地铁监控中心发布的预警，只有一级，在安全风险监控系统线路图上显示，呈红色闪烁状态，地铁公司及相关单位可以同时看到。施工、监理或第三方监测单位发布的预警是指按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行由施工、监理或第三方监测单位发布预警，分为黄、橙、红紧急四个等级，在各线路概况首页显示。

第十五条地铁监控中心发布的预警由地铁公司质量安全部会同建设分公司组织相关单位进行处置。对于投融资项目，其承办方(如中铁成投等单位)应做好险情处置工作。详见《监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表》

第十六条施工、监理或第三方监测单位发布的预警按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行，并在监控系统中留下工作记录。预警处置后，观察一段时间稳定后，由施工单位在监控系统中以工程事务的形式填写申请表，经第三方监测和监理单位审核确认后实施消警，通过系统报地铁公司。

第十七条预警、处置及消警工作流程及要求

1.预警、处置及消警工作流程图如下:

2. 监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表 表4-1

监测数据

综合预警安全状态描述

报送范围

报送时限

报送

方式

处置

消警

监测数据:

控制值 <>;

或

控制值 <>;

数据分析:

分析和检查险情发生区域的各项监测数据，其中多个监测点的数据达到或超过上述标准。

根据各方的监测数据，通过现场巡视检查，发现支护结构、主体结构、周边环境出现或突发下列或其他严重影响风险工程自身及周边环境安全的异常情况，且可能引起的后果“非常严重的、灾难性的”时，经综合技术分析，已达到综合预警条件，对该风险工程发布综合预警。

1、支护结构、主体结构自身及周边土体出现严重的变形开裂、压曲、断裂，锚杆体系松弛或拔出;侧壁土体产生塌方等

2、基坑底部出现大量的管涌或隆起，支护结构或主体结构侧壁出现大面积严重渗漏或流沙，造成地面严重沉陷或坍塌。

3、根据对监测数据及盾构实时监控数据分析，盾构开挖面(或矿山法掌子面)上方有产生空洞导致严重沉陷坍塌风险等;

4、周边地面严重沉降或开裂，邻近建筑严重沉降、不均匀沉降或出现严重开裂，并有不断扩大的趋势;

5、周边道路严重沉降、管线严重变形、裂缝、渗漏;

6、出现其他严重影响工程及周边环境安全的异常情况;

1.施工、监理、设计、业主代表

2.建设分公司安全主管人员及监测主管人员

3.建设分公司分管副总、总工、总经理

4.地铁公司质安部负责人

即刻

电话

短信

系统

地铁公司质安部负责人组织现场分析、处置

监理组织各方分析确认

注:预警处置会议纪要包括情况分析、处置措施等，由监理整理成文(含会议签到表)，加盖电子印章，应在24小时内，通过系统报送地铁公司质量安全部和建设分公司。

第五章 值班规定

第十八条成都地铁安全监控实行领导带班和工作人员值班相结合的全天24小时值班制度。

第十九条值班工作必须遵守“认真负责、及时主动、准确高效”的原则。

第二十条施工、监理必须安排项目现场专人值班，地铁建设分公司和投融资项目承办方(如中铁成投等单位)必须安排专人到地铁公司监控中心(地铁大厦a栋1楼)联合值班。

第二十一条各单位必须及时将单位值班电话监控系统。

第二十二条凡参与值班的人员外出离开成都时或因其它原因不能参与工作的，须向上级负责人请假，并及时将更新的值班名单报监控中心。

第二十三条所有值班人员，应保证全天24小时手机畅通，及时处理应急事务。

第六章 惩 则

第二十四条对于履职不到位的，视情节，由地铁公司约谈其所属部门(企业)相关领导，并将约谈记录抄送其上级单位主要领导;将不良记录纳入个人和部门(企业)相关考核和信誉评价系统。根据履职缺失的情节，由公司质量安全部将处罚建议报请公司安委会决定。

第二十五条对建设分公司相关人员履职不到位的:一般的，由地铁公司质量安全部约谈其部门的负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其部门的公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其分公司负责人。

第二十六条对施工、监理、设计等单位履职不到位的:一般的，由地铁建设分公司约谈其项目(标段)负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其集团公司法人代表。

第七章 附 则

第二十七条本办法由地铁公司质量安全部负责解释。

本办法自发布之日起施行。