安全分级管理职责安全管理工作流程规定（优选9篇）

安全分级管理职责安全管理工作流程规定

第一章 总则

第一条 为进一步落实湖南黑金时代股份有限公司(下简称“股份公司”)安全生产责任制，明确各级安全管理职责，规范安全管理程序，强化安全管理，促进股份公司安全持续稳定发展，特制定本规定。

第二章 各层级安全管理职责

第二条 股份公司

(一)股份公司除负责对本公司内部所属原煤公司进行安全监管外，还依照集团公司与股份公司签定的安全托管协议，负责对集团公司托管原煤公司及非煤公司的安全监管。

(二)全面贯彻落实党和国家的安全生产方针政策，及时传达和响应上级安全生产指示精神，积极组织参与或配合上级布置的各项安全生产活动，及时向省政府及相关部门报告本企业的安全生产情况。

(三)制定和完善股份公司安全管理制度，建立健全安全责任制体系和考核体系，规范安全管理行为。

制订中长期安全发展规划和年度安全工作计划，并组织实施。

(四)对矿区安全生产管理局进行安全考核，审查和认定矿区安全生产管理局对原煤公司的考核结果，督促各级落实安全生产责任。

(五)定期或不定期组织开展安全大检查和安全专项督查，督促、跟踪重大安全隐患的整改，并负责向上级相关部门报送隐患排查治理报告。

支持、协助和指导各单位隐患的整改，确保及时整改到位。

(六)制定矿井质量标准化管理办法，制订全公司矿井中长期达标规划及年度达标计划，督促和指导达标工作的开展，组织半年度达标工作抽查认定和年度达标工作检查验收和等级评定，组织召开年度达标表彰会议，积极配合和参与政府相关部门的各项达标活动。

(七)组织对安全生产重点、难点问题的专题调查研究，积极做好指导、服务和协调工作。

指导、督促安全生产管理局对重点单位、重大隐患进行重点盯防。

(八)组织对安全生产专项工程、矿井新建和改扩项目的审查，重点审查项目的设计和安全专篇等是否符合国家安全生产方针、政策、规程和规定。

对项目的竣工验收进行审查和认定。

(九)组织对重要安全和技术方案、设计、措施的制订、审查、批复。

(十)适时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

(十一)监督检查各单位安全费用的提取和使用。

(十二)监督、指导下属各单位配备安全生产管理机构和加强劳动用工管理。

(十三)对各单位安全培训工作进行监督、指导和协助，对培训不到位和不按规定持证上岗的行为进行查处。

(十四)参与煤矿生产事故的抢救，组织对企业内部较大及以上生产事故的追查、分析和处理，协助政府安监部门对事故的调查、分析和处理，负责落实对事故责任人的处理。

(十五)对公司内部抢险救援机构进行业务指导，督促或组织开展各项活动，督促其参与上级组织的各种演练和比武活动。

(十六)协调与政府安全监察监管部门的关系，配合其相关安全的各项活动，联系相关工作，及时报送相关资料。

协助所属原煤单位办理安全生产许可证。

第三条 矿区安全生产管理局

(一)矿区安全生产管理局作为股份公司安全派出机构，履行本矿区安全监管的主体责任，负责本矿区内原煤及非煤单位的安全监管。

(二)认真贯彻落实党和国家安全生产方针、政策和上级安全生产文件、会议精神，严格执行安全生产法律法规、行业标准和股份公司的安全生产管理制度。

(三)依据股份公司规章制度的规定要求，建立健全矿区安全生产监管制度体系和责任体系。

督促所辖公司、煤矿(井)建立健全安全管理体系，落实安全生产责任。

(四)组织制定矿区安全生产中长期发展规划和年度安全工作计划，并报股份公司批准后组织实施。

(五)组织本矿区开展经常性的安全大检查，根据需要，适时开展专项安全督查活动。

建立隐患排查治理闭环管理体系与考核体系，负责督促和检查，跟踪和盯守重大安全隐患的整改，并及时上报相关资料。

(六)组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或技术会诊，帮助制订整改方案，落实整改措施。

组织对重点单位、重大问题进行重点盯防。

(七)负责对所属原煤公司进行安全考核，并上报股份公司审批。

(八)负责向原煤公司派驻安监机构和人员，并进行管理。

负责本矿区矿山救援机构的管理，建立健全矿区应急救援体系，组织救援演练和比武活动。

负责安全检定、安全培训等机构的业务指导。

(九)负责对重要安全和技术方案、设计、措施的初审。

(十) 制订本矿区中、长期达标规划和年度达标计划，并组织实施。

组织所属原煤公司开展达标竞赛活动，组织对矿井季度达标工作考核，半年度达标检查验收和年度达标检查预验收，并报股份公司认定。

(十一)负责对专项工程、新建、改扩项目的预审，重点审查项目的设计和安全专篇等是否符合国家安全生产方针、政策、规程和规定。

组织对项目的竣工验收。

(十三)协调抓好矿区内小煤窑的监测和防范，及时报告情况，按要求报送资料。

协调矿井证照办理，做好指导、服务工作。

(十四)定时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

(十五)对矿区内抢险救援机构进行管理和指导，督促或组织开展各项活动，督促其参与上级组织的各种演练和比武活动。

(十六)对矿区内各单位安全培训工作进行监督、指导和协助，对培训不到位和不按规定持证上岗的行为进行查处。

(十七)参与煤矿安全事故的抢救，并按规定及时报告事故。

负责组织矿区内一般事故的调查、分析、处理。

按照股份公司《年度安全目标管理考核办法》和《安全事故行政责任追究规定》，督促事故单位落实安全生产的处罚决定和处理意见。

(十八)积极配合上级和政府相关部门的安全监察、监管行动，督促各原煤单位落实上级安全督查意见，督促和帮助原煤单位制定整改计划和措施，切实整改隐患。

第四条 原煤公司

(一)各原煤公司是安全生产的责任主体，依据国家法律法规、《煤矿安全规程》及上级的规章制度，认真履行安全生产的管理职能，落实安全生产管理责任，依法依规组织生产，对本单位的安全生产负责。

(二)贯彻落实党和国家的安全生产方针政策，严格执行安全生产法律法规、行业标准和上级各项安全生产管理制度。

建立健全安全生产管理体系，建立和完善安全生产管理制度，按规定设置安全生产管理机构，配齐安全生产管理人员，严格安全生产管理，层层落实安全生产管理职责，保证安全生产的基本条件。

(三)原煤公司为本单位隐患排查治理的责任主体，应切实履行隐患排查治理职责。

制定本单位隐患整改的管理制度与考核办法，严格按照股份公司的规定组织开展年、季、月度安全生产大检查和经常性的安全督查，对查出的隐患和问题及时落实整改。

对重大安全隐患按规定上报，并按照隐患整改“五落实”的要求，实行重点督办，挂牌管理，及时消除隐患。

建立隐患管理总台帐和重大隐患管理台帐，并及时上报隐患整改情况。

(四)按规定组织编制各种安全计划措施，并按规定程序报批，组织实施:

1. 组织编制年度安全专项投入计划和矿井安全生产系统改造计划，并负责组织项目的实施;2. 组织编制矿井主要灾害预防处理计划，制订防火、防尘、防瓦斯、防治水等措施，并负责组织落实;3. 组织矿井新建、改扩、安全技术改造项目安全措施和安全专篇的编制，并按规定报批;

4. 组织制订安全仪器、仪表、安全装备、机电设备等检测、检验和检定计划，并按计划实施;

5. 负责组织矿井瓦斯等级、煤尘爆炸性、自然发火倾向性鉴定工作。

6. 制订本企业中、长期矿井安全质量标准化规划和年度达标工作计划，组织开展矿井达标工作。

建立矿井达标工作管理体系，制定和完善考核办法，建立考核台帐，及时上报相关资料。

7. 严格按规定提取、使用安全费用，做到足额提取，专帐管理，专款专用，确保安全投入落到实处，不断完善安全生产保障设施，改善安全生产条件。

8. 负责劳动用工管理:负责企业员工培训，不断提高全员安全素质和技能。

制订企业员工培养中长期规划和员工年度培训计划，并组织实施;

规划企业员工个人职业上行通道，提高员工素质，稳定员工队伍;

严格执行“岗前培训，持证上岗”的规定，杜绝不培训上岗和无证上岗现象。

9. 负责基层班组建设和企业安全文化建设。

制订本企业班组建设和安全文化建设发展规划，建立班组建设管理制度和办法，健全管理机制，组织开展各项创建、评比竞赛和安全文化活动，不断提高企业安全文化品质。

10. 严格按照规定依法办理各种证照，做到依法办矿。

依法与从业人员签订劳动合同，并为从业人员办理工伤社会保险。

11. 组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或攻关。

积极探索和推行安全管理新理念、新模式、新方法、新举措。

12. 定期组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

13. 负责对矿井周边小煤窑开采情况实施监测监控。

发现小窑侵害行为，及时采取有效防范和保护措施，保护企业合法权益，并及时向当地政府、行业主管部门和股份公司报告。

14. 建立健全内部应急救援体系，制订应急救援预案。

建立专门的应急救援机构，配齐应急救援人员，按规定配齐救援装备，定期组织应急演练。

未建立本单位应急救援机构的，必须与专业应急救援机构签订救援协议。

15. 组织事故的抢救，并按规定向上级及时报告事故。

组织对事故的初步勘验和调查;

对发生的一般事故，组织进行追查分析和处理，并按规定呈报事故报告;

对发生的较大事故，应积极协助配合上级对事故的调查处理，负责落实事故的处理意见和防范措施。

16. 按照股份公司安全生产管理制度的要求和临时性工作需要，及时向上级报送相关资料。

17. 积极配合上级和政府相关部门的安全监察、监管行动，认真落实上级安全督查意见，制定整改计划和措施，切实整改隐患，落实上级所作出的安全处理和处罚。

第五条 煤矿(矿井)

(一)煤矿是安全生产最基层，是安全生产的着力点和落脚点，必须严格按照上级的规定和要求，抓好落实。

切实抓好安全生产的“双基”工作，夯实安全基础。

(二)依据上级的规定和要求，制定现场安全管理各项制度、办法和实施细则，建立和完善各工种、各岗位的作业规程、操作规程、岗位责任制、工作流程，并按规定报批。

(三)建立健全以煤矿矿长(区长)为第一责任人的安全管理责任体系，全面落实煤矿、队、班组的安全管理责任及各作业点、线、面安全管理措施和安全操作规程。

(四)负责抓好作业现场安全管理。

按照安全管理规定要求，认真落实领导干部和管理人员下井带班制、作业现场安全确认制、安全联责制、现场盯守制;

建立健全矿井安全监察和管理队伍，强化现场安全监察和管理;

建立作业人员安全自律、互保联保、相互监督、相互约束机制。

(五)定期开展安全生产自查自纠活动，积极配合上级的安全检查、督查行动，切实履行隐患整改职责，严惩“三违”，及时消除隐患。

对能立即整改的隐患，必须当即整改，做到隐患不交班;

对需要一定整改周期的隐患，必须按照隐患整改“五落实”的要求，落实专人负责，挂牌管理，重点督办，限期整改。

建立隐患管理台帐，并及时报告隐患整改情况。

(六)按照上级下达的计划，园满完成矿井各项安全技术改造项目，落实矿井灾害防治措施，管好、用好矿井安全系统:

1. 完成矿井年度安全专项投入和矿井安全生产系统改造工程项目;2. 按计划实施矿井灾害预防处理措施，不断完善系统与设施，预防瓦斯、火灾、水患、粉尘、顶板、机电运输等事故的发生;3. 按规定完成电气、防雷、人车(罐笼)、防水设施、供排设施、安全仪器仪表、安全装备等各项预防性试验和检测、检验工作。

做好抢险设备、器材的储备和现场备用等工作;

4. 做好矿井安全监控系统、瓦斯抽放系统的维护工作，确保系统完好有效。

5. 按照安全质量标准化工作计划，组织开展矿井达标活动，建立达标管理体系，落实责任，严格考核，确保矿井达标目标实现。

6. 组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或攻关。

积极探索和推行安全管理新理念、新模式、新方法、新举措。

7. 负责从业人员日常的基础性培训工作，组织或协助原煤公司做好从业人员的岗前培训和技能培训，不断提高全员安全素质和技能，杜绝不培训上岗和无证上岗现象。

加强劳动用工管理，稳定员工队伍。

8. 强化班组建设矿井安全文化建设。

切合安全生产和现场管理实际，组织开展队级、班组各项创建、评比竞赛和安全文化活动，组织开展“安全警示日”和“安全警示教育日”活动，营造浓郁的安全文化氛围。

9. 定时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

10. 建立健全矿井辅助应急救援队伍，配齐应急救援人员，按规定配齐救援装备，定期组织应急演练。

11. 负责组织进行第一时间内的事故现场抢救工作，并按规定及时向上级报告事故。

积极协助和配合上级对事故的调查处理，负责落实防范措施。

12. 负责对矿井周边小煤窑开采情况实施监测监控。

发现小窑侵害行为，及时采取有效防范和保护措施，保护企业合法权益，并及时向上级报告。

13. 做好迎接上级和政府相关部门的安全监察、监管行动的工作，作好准备，积极配合，认真落实安全督查意见，切实整改隐患，落实上级所作出的安全处理和处罚。

第三章 安全管理主要工作流程

第六条 安全工作计划(规划)及安全考核办法的编制与下达

(一)股份公司编制中、长期安全发展规划和年度安全工作计划，确定安全工作目标、主要工作任务和措施等。

矿区安全生产管理局、原煤公司依据股份公司工作规划、计划，编制实施计划和方案。

各煤矿编制具体实施办法和措施。

各级年度安全目标和计划均以正式文件下达。

(二)股份公司制定对矿区安全生产管理局和原煤公司的安全考核办法。

管理局和下属各单位依据股份公司制定的年度安全目标和计划，制定对下级单位和部门的安全考核办法，并报上级审批和备案。

(三)安全控制指标确定。

省安委确定股份公司年度安全控制指标，股份公司根据省安委下达的控制指标结合公司的实际，确定矿区管理生产管理局、原煤公司的年度安全控制指标。

对原煤公司实行年度零死亡目标管理。

第七条 安全检查(督查):

(一)股份公司各级按照规定、工作计划要求和各个时期安全工作的需要适时组织开展安全检查。

(二)股份公司组织的安全生产检查、重大安全活动等可由股份公司直接组织，或以矿区安全生产管理局组织，股份公司总部派人参加。

(三)安全检查一般程序

1. 准备工作:确定检查对象，明确检查目的、任务，制订检查方案(安排检查内容、步骤、方法，编制检查提纲等)，准备检查表格和必要工具，下发检查通知等。

2. 实地检查，排查安全隐患。

采取查资料、查作业现场、调查了解等方式。

3. 检查过程中发现隐患和问题责令当即整改或停止作业。

4. 制作检查文书，下达“隐患整改表”、“主要隐患督查意见书”和“处罚单”。

5. 召开情况通报会，通报检查情况，提出整改措施和要求。

6. 对资料进行收集、整理和归档。

7. 下发检查通报。

8. 督促隐患整改和进行复查。

(四)迎接和配合上级或政府部门安全检查(督查)的一般程序

1. 根据检查通知和要求，有针对性地写出安全工作情况汇报材料，交领导审阅后打印。

2. 为配合好检查，应掌握上级检查组成员的基本情况，便于对口接待和工作联系。

3. 拟定迎检方案。

方案中确定被检单位(路线、地点)、配合检查的人员、接待方案等，提出工作要求，经领导批准后实施。

4. 做好接待工作。

明确责任部室和人员分工，做好会议准备、食、宿、行及迎、送等工作。

5. 做好检查资料的收集工作，对提出的隐患整改文书(表)应及时转达至被检单位。

6. 落实或督促下级单位落实隐患整改，并在检查后10天内向上级检查单位反馈隐患整改落实情况。

第七条 隐患管理及整改

(一)各级各单位建立“安全隐患管理总台帐”和“重大安全隐患管理台帐”(台帐应统一建立在“集团公司安全生产调度信息系统”中)，对台帐实行动态管理(各级安全检查、督查及平时安全监管所查出的隐患均必须及时纳入台帐管理)。

(二)隐患整改。

1. 各煤矿安监部门要把每次查出的隐患收集，并在2小时内向煤矿矿长报告(也可是由督查单位直接向煤矿领导通报)。

煤矿矿长要立即组织研究，落实隐患整改方案和措施、整改标准、整改期限和负责人，及时进行整改。

2. 对整改难度大、需要一定整改周期或需由原煤公司负责整改的隐患，煤矿必须按规定采取临时应急处理措施，确保不发生事故。

并在4小时内向所属原煤公司负责人和安监部门报告。

原煤公司主要负责人接到报告后，在4小时内组织制定治理方案，落实整改方案和措施、整改期限、所需资金、整改负责人、应急措施(简称“五落实”)。

3. 原煤公司、煤矿要分别按照各自的管理职责，负责隐患治理过程防范措施的落实，防止整改期间发生事故。

4. 对隐患整改实行跟踪和督查。

对于所排查出的事故隐患的整治情况，各级安监部门和业务部门要负责隐患整改的监督监控，并将监督责任落实到个人。

5. 重大隐患的整改实行挂牌督办。

对重大隐患的整改，上级单位要指明一名领导负责督办。

6. 隐患整改后的验收。

凡因安全隐患而停产停工或停止使用的，只有在验收合格后，方可恢复生产或使用。

一般事故隐患整改到位后，由煤矿向原煤公司提出验收申请，由原煤公司负责组织验收。

重大事故隐患整治到位后，由原煤公司向矿区安全生产管理局提出验收申请，由矿区安全生产管理局负责组织验收。

7. 复命及销号。

重大隐患整改完成并经验收合格后，由原煤公司填好“重大隐患整改验收(复命)单”，由公司主要负责人签字后，送隐患督查单位、股份公司或政府有关部门，上级和政府有关部门接到报告后，将隐患从隐患台帐上销号。

同时，单位安监部门将隐患从台帐上销号。

8. 对隐患整改不到位的进行责任追究。

追究程序为:提醒(整改到期前下达提醒意见书)-通报(对整改不到位的责任人进行通报批评)-处罚(对因责任不到位造成隐患整改不到位人员进行罚款和通报)-行政处理(对性质严重的事例或人员进行行政责任追究和处理)。

第八条 矿井安全质量标准化管理

(一)股份公司制定矿井安全质量标准化规划和年度达标工作计划和方案。

矿区安全生产管理局、原煤公司、矿井依据股份公司的计划和方案，结合单位实际制定相应的工作计划和实施方案以及考核办法。

(二)逐级督促，加强质量标准化动态考核，建立动态管理台帐。

定期组织达标检查和评级，矿每旬、原煤公司每月、矿区安全生产管理局每季、股份公司每半年度(年)组织质量标准化检查、评级，并严格考核兑现。

(三)股份公司在矿区安全生产管理局检查、评级的基础上，组织半年度质量标准化抽查和认定，组织矿井年度达标等级的检查和验收，并通报矿井达标情况。

(四)矿区安全生产管理局组织召开半年度质量标准化工作总结会议。

股份公司组织召开年度质量标准化工作总结会议，并进行表彰。

(五)原煤公司、矿区安全生产管理局、股份公司拟写并逐级上报半年和年度质量标准化工作的总结。

股份公司年度质量标准化工作总结应呈报政府相关部门。

(六)积极配合上级和政府相关部门抓好矿井质量标准化管理的相关工作。

第九条 安全考核

(一)按照“安全目标考核办法”，股份公司各级按月度和年度对下属各单位进行安全考核。

(二)股份公司安全监管部每月上旬对三局进行安全目标过程考核，同时对原煤公司的安全管理情况进行不定期抽查，抽查情况可作为考核三局和原煤公司的依据。

安监部注重平时资料的收集，掌握各单位安全工作情况和安全效果，建立考核台账。

(三)矿区安全生产管理局每月对所属原煤公司进行安全过程考核评分，并将评分情况于每月8日前报集团公司安全监管部。

(四)股份公司安监部每月20日前对矿区安全生产管理局进行安全过程考核评分，对矿区安全生产管理局考核各原煤公司的评分结果进行审查，并进行汇总。

(五)按审查结果造册，依次经本部负责人、劳资社保部负责人审查和主管领导审核，报总经理、董事长批准。

(六)交财务兑现奖罚。

第十条 下井带班

(一)煤矿按照下井带班管理办法的规定，制订月度带班计划，编制每日三班带班人员安排表，并在矿井调度室公布。

(二)带班人员详细了解井下安全生产情况:

1. 去矿井调度站了解当前作业头、面的分布情况;2. 参加班前调度会议，了解当前矿井安全生产存在的问题;3. 与上班带班人员交接班，了解上一班存在的问题及隐患，作好下井带班登记。

(三)明确下井路线，确定现场检查的主要内容和重点盯守地点。

(四)做好下井前的各项准备工作，必备的检查仪器、工器具、记录用品应随身携带。

(五)履行井下带班职责:

1. 对主要采掘作业场所、生产系统进行监督检查，发现问题和隐患按规定及时组织处理;2. 对重点区域、关键环节进行把关督查，对突出问题、隐患较多或存在重大隐患的地点(如:掘进开门、巷道贯通、瓦斯排放、回采工作面初次放顶或收尾、过地质构造带或老巷、突出矿井石门揭煤等)进行现场跟班把关;3. 发现并制止“三违”;

4. 对隐患严重、随时有发生事故的可能或不安全的紧急情况，及时组织采取停止作业，撤出人员的措施，并按规定处置;

5. 一旦发生事故，组织事故抢救和人员紧急避险;6. 进行班中和出班前安全生产情况汇报。

(六)履行交班手续，填写带班情况记录。

重要情况必须向矿长和相关管理人员通报或汇报。

(七)写出下井日记。

第十一条 组织安全会诊

(一)了解矿井当前存在的主要问题及隐患。

(二)制订会诊方案。

确定会诊的主要内容、工作步骤和方法、工作时间、专家名单等。

(三)组织专家组进驻矿井开展工作:

1. 听取矿井专题汇报，着重了解目前存在重点、难点问题及形成原因、相互关系、存在的困难等;2. 现场察看，了解现状。

着重弄清严重度、范围等;3. 查阅资料，进一步了解和掌握情况;

4. 召开由专家及相关人员参加的会诊会议，分析问题产生的原因，提出解决办法和措施。

(四)拟写会诊报告初稿，经各位专家及带队人员会签后形成正式会诊报告，提交问题单位和上级监管单位。

(五)督促落实会诊措施和意见。

第十二条 安全办公会的召开

(一)按规定确定办公会召开时间。

安全办公会议原则上按以下周期召开:股份公司每季度一次，矿区安全生产管理局二个月一次，原煤公司每月一次，煤矿每旬一次。

必要时随时召开安全办公会议。

(二)确定参会人员。

股份公司安全办公会议参加人员主要有公司领导班子成员、矿区安全生产管理局局长(必要时，原煤公司行政主要负责人及相关人员参会)、安全和生产部门全体成员、各相关部室负责人等。

矿区安全生产管理局安全办公会议参加人员主要有管理局班子成员、各原煤公司主要负责人、各部室主要负责人、安全和生产技术部全体成员等。

原煤公司和煤矿安全办公会议参加人员主要有本单位班子成员、派驻安全总监、各相关部室(科、队)主要负责人、专业技术人员、安全生产管理人员等。

根据需要，各级安全办公会参会人员范围可扩大。

(三)明确会议主持人。

股份公司、矿区安全生产管理局，原煤公司、实业公司安全办公会议必须由行政主要负责人亲自主持召开。

行政主要负责人外出时，可委托班子其他成员主持召开。

(四)确定办公会的主要内容。

安全办公会的主要内容有:学习贯彻党和国家的安全生产方针、政策、法律法规，学习贯彻上级安全生产文件、会议指示、规定等;

总结分析前段和当前安全生产工作存在的问题和面临的形势;

通报上次办公会议所安排工作的贯彻落实情况。

对存在的问题要进行认真研究，提出解决的办法及措施，并形成会议决议;

安排部署下一阶段的工作，提出工作目标和要求。

(五)下发会议纪要。

行政办公室和安全监管部门要安排专人作好记录，并形成会议纪要，印发所属单位，并抄报上级单位。

(六)督促各单位贯彻落实会议精神。

第十三条 事故救援、报告与调查处理

(一)事故抢救

1. 煤矿发生事故时，作业现场人员立即向矿井调度站汇报，并组织第一时间的抢救。

2. 矿井调度站在了解大致情况后，立即向矿长等相关人员汇报，矿长(不在矿井时由其他人员代替)立即组织矿级安全救援，并立即上报原煤公司调度室、行政主要负责人及其他相关领导。

3. 原煤公司行政主要负责人根据事故情况决定是否组织公司一级的救援和启动应急预案，并立即赶赴事故矿井组织抢救，同时立即将情况汇报至矿区安全生产管理局。

依据事故抢救的难度决定是否请求矿区救援基地支援。

4. 矿区安全生产管理局局长接到汇报后，依据情况决定是否赶赴现场和组织局一级的救援，并立即将情况汇报至股份公司。

事故抢救难度较大或发生一起死亡2人的事故时，矿区安全生产管理局领导及部门负责人必须到现场协助抢救。

发生较大及以上事故时，立即启动矿区事故应急预案，股份公司领导及相关部门负责人应及时赶赴事故现场，协助事故的抢救和处理，并视事故性质和发展态势，决定是否启动股份公司事故应急预案。

5. 事故煤矿立即成立救援指挥部。

指挥部设在矿井调度室，原煤公司主要负责人任总指挥，煤矿矿长任副总指挥。

井下设前线指挥部，由抢险总指挥任命一名分管领导或救护队长任前线指挥。

6. 设置井下前线指挥部通往总指挥部的直通电话，并保持通讯畅通，设专人值守并认真做好记录。

前线抢救情况定时汇报到总指挥部，灾情突然发生变化时，应及时向总指挥报告，总指挥部及时作出决策。

(二)事故报告

1. 一旦发生重伤及以上安全事故，当事人、事故现场的班队长或作业人员应当及时组织抢救，并立即向矿井调度室报告。

汇报事故发生的时间、地点、性质、现场情况、事故经过、伤亡人数、目前抢救情况、要求增援和进一步实施抢救的措施等。

2. 矿井调度站接到事故报告后，立即向当班值班领导和矿长报告。

矿长应在10分钟内向原煤公司调度室和总经理报告。

3. 原煤公司接到事故报告后，调度室和公司总经理在30分钟内分别向矿区安全生产管理局调度室和管理局局长、煤矿安全监察分局(站)报告。

较大以上事故还必须向当地县、市政府报告。

4. 矿区安全生产管理局接到事故报告后，调度室和局长应在30分钟内分别向股份公司调度室和股份公司总经理、分管副总经理报告。

5. 股份公司接到事故报告后，调度室应在1小时内分别向湖南煤矿安全监察局、湖南省煤炭工业局和省国资委调度值班室汇报。

重大以上事故还应向省政府值班室报告。

(三)事故调查与分析追查

1. 煤矿事故调查以政府安全监察机构为主，事故单位、矿区安全生产管理局、股份公司全力配合，共同做好调查取证等工作。

2. 凡发生事故，原煤公司第一时间去现场进行事故的初步调查，并保持事故现场原样。

协助和参与事故调查组的工作，负责资料的收集，拟写事故报告并按规定向上级和政府部门呈报。

3. 发生一般事故由矿区安全生产管理局组织调查(或参与安监部门的调查)、召开事故分析会(性质较严重的由股份公司组织召开分析会)，提出处理意见，并报股份公司审批。

4. 发生死亡2人以上或性质较严重的事故，由股份公司组织调查(或参与配合上级安监部门的调查)，召开分析会，进行责任追究及处理。

第十四条 事故的处理

(一)矿区安全生产管理局收到事故报告后，在7日内完成审查工作，提出对事故审查意见，一并上报股份公司审批。

(二)股公司在5个工作日内按照“年度安全目标考核办法”和“事故责任追究的规定”对事故处理意见进行批复，并开具罚款单交财务部，对事故单位和班子成员进行罚款。

(三)股份公司及时批转政府安全监察部门对事故的处理意见。

并对照股份公司的有关规定，按照“就重不就轻”的原则 ，对事故单位和相关责任人进行处理。

(四)股份公司建立事故处理台帐。

台帐内容包括:事故单位、时间、类型、性质、原煤公司(管理局)上报(股份公司、监察局)处理意见，监察局处理意见情况，各处理意见的批复(转)情况等。

(五)股份公司安监部定期向领导汇报事故处理情况，并监督有关单位加快处理结案。

第十五条 对非煤单位的安全监管

(一)各矿区内非煤单位的安全管理由非煤单位负责。

矿区安全生产管理局负责监管。

(二)非煤单位的安全生产相关报表资料、工作总结等应统一归口报送到矿区安全生产管理局。

(三)非煤单位的安全目标考核由矿区安全生产管理局负责，报股份公司备案。

第三章 文件、资料的呈报与批复

第十六条 资料呈报按照“逐级审查上报”原则。

凡需上报股份公司的图纸、报表、调查、总结材料等，矿区安全生产管理局必须按照统一的格式进行汇总、审查，经领导审签后上报。

第十七条 重要资料必须以正式文件形式上报。

凡以正式文件形式上报的资料，按公文处理规定程序办理，非正式文件资料可以电子邮件形式直接报送。

以邮件呈报的相关资料，由主办人员拟出初稿后交部部负责人审查，由单位分管领导批准后，方可呈报。

第十八条 股份公司上报至省政府及相关部门有关安全文件、资料，由股份公司统一收集、汇总并上报。

政府部门规定或指定由下级单位直接呈报资料，较重要的或牵涉到企业利益和秘密的，在呈报前必须经矿区安全生产管理局或股份公司审查同意。

第十九条 资料报出后，由承办人员对所上报的资料进行跟踪，及至确证上级单位已经收到所上报的资料，且资料符合上级要求。

第四章 附则

第二十条 本规定由股份公司安全监管部负责编制、修订及督导实施。

第二十一条 本规定自批准发布之日起执行。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：安全分级管理职责及安全

第一章 总则

第一条 为进一步落实湖南黑金时代股份有限公司（下简称“股份公司”）安全生产责任制，明确各级安全管理职责，规范安全管理程序，强化安全管理，促进股份公司安全持续稳定发展，特制定本规定。

第二章 各层级安全管理职责

第二条 股份公司

（一）股份公司除负责对本公司内部所属原煤公司进行安全监管外，还依照集团公司与股份公司签定的安全托管协议，负责对集团公司托管原煤公司及非煤公司的安全监管。

（二）全面贯彻落实党和国家的安全生产方针政策，及时传达和响应上级安全生产指示精神，积极组织参与或配合上级布置的各项安全生产活动，及时向省政府及相关部门报告本企业的安全生产情况。

（三）制定和完善股份公司安全管理制度，建立健全安全责任制体系和考核体系，规范安全管理行为。制订中长期安全发展规划和年度安全工作计划，并组织实施。

（四）对矿区安全生产管理局进行安全考核，审查和认定矿区安全生产管理局对原煤公司的考核结果，督促各级落实安全生产责任。

（五）定期或不定期组织开展安全大检查和安全专项督查，督促、跟踪重大安全隐患的整改，并负责向上级相关部门报送隐患排查治理报告。支持、协助和指导各单位隐患的整改，确保及时整改到位。

（六）制定矿井质量标准化管理办法，制订全公司矿井中长期达标规划及年度达标计划，督促和指导达标工作的开展，组织半年度达标工作抽查认定和年度达标工作检查验收和等级评定，组织召开年度达标表彰会议，积极配合和参与政府相关部门的各项达标活动。

（七）组织对安全生产重点、难点问题的专题调查研究，积极做好指导、服务和协调工作。指导、督促安全生产管理局对重点单位、重大隐患进行重点盯防。

（八）组织对安全生产专项工程、矿井新建和改扩项目的审查，重点审查项目的设计和安全专篇等是否符合国家安全生产方针、政策、规程和规定。对项目的竣工验收进行审查和认定。

（九）组织对重要安全和技术方案、设计、措施的制订、审查、批复。

（十）适时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

（十一）监督检查各单位安全费用的提取和使用。

（十二）监督、指导下属各单位配备安全生产管理机构和加强劳动用工管理。

（十三）对各单位安全培训工作进行监督、指导和协助，对培训不到位和不按规定持证上岗的行为进行查处。

（十四）参与煤矿生产事故的抢救，组织对企业内部较大及以上生产事故的追查、分析和处理，协助政府安监部门对事故的调查、分析和处理，负责落实对事故责任人的处理。

（十五）对公司内部抢险救援机构进行业务指导，督促或组织开展各项活动，督促其参与上级组织的各种演练和比武活动。

（十六）协调与政府安全监察监管部门的关系，配合其相关安全的各项活动，联系相关工作，及时报送相关资料。协助所属原煤单位办理安全生产许可证。

第三条 矿区安全生产管理局

（一）矿区安全生产管理局作为股份公司安全派出机构，履行本矿区安全监管的主体责任，负责本矿区内原煤及非煤单位的安全监管。

（二）认真贯彻落实党和国家安全生产方针、政策和上级安全生产文件、会议精神，严格执行安全生产法律法规、行业标准和股份公司的安全生产管理制度。

（三）依据股份公司规章制度的规定要求，建立健全矿区安全生产监管制度体系和责任体系。督促所辖公司、煤矿（井）建立健全安全管理体系，落实安全生产责任。

（四）组织制定矿区安全生产中长期发展规划和年度安全工作计划，并报股份公司批准后组织实施。

（五）组织本矿区开展经常性的安全大检查，根据需要，适时开展专项安全督查活动。建立隐患排查治理闭环管理体系与考核体系，负责督促和检查，跟踪和盯守重大安全隐患的整改，并及时上报相关资料。

（六）组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或技术会诊，帮助制订整改方案，落实整改措施。组织对重点单位、重大问题进行重点盯防。

（七）负责对所属原煤公司进行安全考核，并上报股份公司审批。

（八）负责向原煤公司派驻安监机构和人员，并进行管理。负责本矿区矿山救援机构的管理，建立健全矿区应急救援体系，组织救援演练和比武活动。负责安全检定、安全培训等机构的业务指导。

（九）负责对重要安全和技术方案、设计、措施的初审。

（十） 制订本矿区中、长期达标规划和年度达标计划，并组织实施。组织所属原煤公司开展达标竞赛活动，组织对矿井季度达标工作考核，半年度达标检查验收和年度达标检查预验收，并报股份公司认定。

（十一）负责对专项工程、新建、改扩项目的预审，重点审查项目的设计和安全专篇等是否符合国家安全生产方针、政策、规程和规定。组织对项目的竣工验收。

（十三）协调抓好矿区内小煤窑的监测和防范，及时报告情况，按要求报送资料。协调矿井证照办理，做好指导、服务工作。

（十四）定时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

（十五）对矿区内抢险救援机构进行管理和指导，督促或组织开展各项活动，督促其参与上级组织的各种演练和比武活动。

（十六）对矿区内各单位安全培训工作进行监督、指导和协助，对培训不到位和不按规定持证上岗的行为进行查处。

（十七）参与煤矿安全事故的抢救，并按规定及时报告事故。负责组织矿区内一般事故的调查、分析、处理。按照股份公司《年度安全目标管理考核办法》和《安全事故行政责任追究规定》，督促事故单位落实安全生产的处罚决定和处理意见。

（十八）积极配合上级和政府相关部门的安全监察、监管行动，督促各原煤单位落实上级安全督查意见，督促和帮助原煤单位制定整改计划和措施，切实整改隐患。

第四条 原煤公司

（一）各原煤公司是安全生产的责任主体，依据国家法律法规、《煤矿安全规程》及上级的规章制度，认真履行安全生产的管理职能，落实安全生产管理责任，依法依规组织生产，对本单位的安全生产负责。

（二）贯彻落实党和国家的安全生产方针政策，严格执行安全生产法律法规、行业标准和上级各项安全生产管理制度。建立健全安全生产管理体系，建立和完善安全生产管理制度，按规定设置安全生产管理机构，配齐安全生产管理人员，严格安全生产管理，层层落实安全生产管理职责，保证安全生产的基本条件。

（三）原煤公司为本单位隐患排查治理的责任主体，应切实履行隐患排查治理职责。制定本单位隐患整改的管理制度与考核办法，严格按照股份公司的规定组织开展年、季、月度安全生产大检查和经常性的安全督查，对查出的隐患和问题及时落实整改。对重大安全隐患按规定上报，并按照隐患整改“五落实”的要求，实行重点督办，挂牌管理，及时消除隐患。建立隐患管理总台帐和重大隐患管理台帐，并及时上报隐患整改情况。

（四）按规定组织编制各种安全计划措施，并按规定程序报批，组织实施：

1. 组织编制年度安全专项投入计划和矿井安全生产系统改造计划，并负责组织项目的实施；

2. 组织编制矿井主要灾害预防处理计划，制订防火、防尘、防瓦斯、防治水等措施，并负责组织落实；

3. 组织矿井新建、改扩、安全技术改造项目安全措施和安全专篇的编制，并按规定报批；

4. 组织制订安全仪器、仪表、安全装备、机电设备等检测、检验和检定计划，并按计划实施；

5. 负责组织矿井瓦斯等级、煤尘爆炸性、自然发火倾向性鉴定工作。

6. 制订本企业中、长期矿井安全质量标准化规划和年度达标工作计划，组织开展矿井达标工作。建立矿井达标工作管理体系，制定和完善考核办法，建立考核台帐，及时上报相关资料。

7. 严格按规定提取、使用安全费用，做到足额提取，专帐管理，专款专用，确保安全投入落到实处，不断完善安全生产保障设施，改善安全生产条件。

8. 负责劳动用工管理：负责企业员工培训，不断提高全员安全素质和技能。制订企业员工培养中长期规划和员工年度培训计划，并组织实施；规划企业员工个人职业上行通道，提高员工素质，稳定员工队伍；严格执行“岗前培训，持证上岗”的规定，杜绝不培训上岗和无证上岗现象。

9. 负责基层班组建设和企业安全文化建设。制订本企业班组建设和安全文化建设发展规划，建立班组建设管理制度和办法，健全管理机制，组织开展各项创建、评比竞赛和安全文化活动，不断提高企业安全文化品质。

10. 严格按照规定依法办理各种证照，做到依法办矿。依法与从业人员签订劳动合同，并为从业人员办理工伤社会保险。

11. 组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或攻关。积极探索和推行安全管理新理念、新模式、新方法、新举措。

12. 定期组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

13. 负责对矿井周边小煤窑开采情况实施监测监控。发现小窑侵害行为，及时采取有效防范和保护措施，保护企业合法权益，并及时向当地政府、行业主管部门和股份公司报告。

14. 建立健全内部应急救援体系，制订应急救援预案。建立专门的应急救援机构，配齐应急救援人员，按规定配齐救援装备，定期组织应急演练。未建立本单位应急救援机构的，必须与专业应急救援机构签订救援协议。

15. 组织事故的抢救，并按规定向上级及时报告事故。组织对事故的初步勘验和调查；对发生的一般事故，组织进行追查分析和处理，并按规定呈报事故报告；对发生的较大事故，应积极协助配合上级对事故的调查处理，负责落实事故的处理意见和防范措施。

16. 按照股份公司安全生产管理制度的要求和临时性工作需要，及时向上级报送相关资料。

17. 积极配合上级和政府相关部门的安全监察、监管行动，认真落实上级安全督查意见，制定整改计划和措施，切实整改隐患，落实上级所作出的安全处理和处罚。

第五条 煤矿（矿井）

（一）煤矿是安全生产最基层，是安全生产的着力点和落脚点，必须严格按照上级的规定和要求，抓好落实。切实抓好安全生产的“双基”工作，夯实安全基础。（二）依据上级的规定和要求，制定现场安全管理各项制度、办法和实施细则，建立和完善各工种、各岗位的作业规程、操作规程、岗位责任制、工作流程，并按规定报批。

（三）建立健全以煤矿矿长（区长）为第一责任人的安全管理责任体系，全面落实煤矿、队、班组的安全管理责任及各作业点、线、面安全管理措施和安全操作规程。

（四）负责抓好作业现场安全管理。按照安全管理规定要求，认真落实领导干部和管理人员下井带班制、作业现场安全确认制、安全联责制、现场盯守制；建立健全矿井安全监察和管理队伍，强化现场安全监察和管理；建立作业人员安全自律、互保联保、相互监督、相互约束机制。

（五）定期开展安全生产自查自纠活动，积极配合上级的安全检查、督查行动，切实履行隐患整改职责，严惩“三违”，及时消除隐患。对能立即整改的隐患，必须当即整改，做到隐患不交班；对需要一定整改周期的隐患，必须按照隐患整改“五落实”的要求，落实专人负责，挂牌管理，重点督办，限期整改。建立隐患管理台帐，并及时报告隐患整改情况。

（六）按照上级下达的计划，园满完成矿井各项安全技术改造项目，落实矿井灾害防治措施，管好、用好矿井安全系统：

1. 完成矿井年度安全专项投入和矿井安全生产系统改造工程项目；

2. 按计划实施矿井灾害预防处理措施，不断完善系统与设施，预防瓦斯、火灾、水患、粉尘、顶板、机电运输等事故的发生；

3. 按规定完成电气、防雷、人车（罐笼）、防水设施、供排设施、安全仪器仪表、安全装备等各项预防性试验和检测、检验工作。做好抢险设备、器材的储备和现场备用等工作；

4. 做好矿井安全监控系统、瓦斯抽放系统的维护工作，确保系统完好有效。

5. 按照安全质量标准化工作计划，组织开展矿井达标活动，建立达标管理体系，落实责任，严格考核，确保矿井达标目标实现。

6. 组织对重大安全隐患、生产技术难点、重点问题的专题研究或攻关。积极探索和推行安全管理新理念、新模式、新方法、新举措。

7. 负责从业人员日常的基础性培训工作，组织或协助原煤公司做好从业人员的岗前培训和技能培训，不断提高全员安全素质和技能，杜绝不培训上岗和无证上岗现象。加强劳动用工管理，稳定员工队伍。

8. 强化班组建设矿井安全文化建设。切合安全生产和现场管理实际，组织开展队级、班组各项创建、评比竞赛和安全文化活动，组织开展“安全警示日”和“安全警示教育日”活动，营造浓郁的安全文化氛围。

9. 定时组织召开安全办公会议，总结前段安全工作经验和不足，分析当前面临的形势和存在的问题，提出整改办法和措施，形成会议决定。

10. 建立健全矿井辅助应急救援队伍，配齐应急救援人员，按规定配齐救援装备，定期组织应急演练。

11. 负责组织进行第一时间内的事故现场抢救工作，并按规定及时向上级报告事故。积极协助和配合上级对事故的调查处理，负责落实防范措施。

12. 负责对矿井周边小煤窑开采情况实施监测监控。发现小窑侵害行为，及时采取有效防范和保护措施，保护企业合法权益，并及时向上级报告。

13. 做好迎接上级和政府相关部门的安全监察、监管行动的工作，作好准备，积极配合，认真落实安全督查意见，切实整改隐患，落实上级所作出的安全处理和处罚。

第三章 安全管理主要工作流程

第六条 安全工作计划(规划)及安全考核办法的编制与下达

（一）股份公司编制中、长期安全发展规划和年度安全工作计划，确定安全工作目标、主要工作任务和措施等。矿区安全生产管理局、原煤公司依据股份公司工作规划、计划，编制实施计划和方案。各煤矿编制具体实施办法和措施。各级年度安全目标和计划均以正式文件下达。

（二）股份公司制定对矿区安全生产管理局和原煤公司的安全考核办法。管理局和下属各单位依据股份公司制定的年度安全目标和计划，制定对下级单位和部门的安全考核办法，并报上级审批和备案。

（三）安全控制指标确定。省安委确定股份公司年度安全控制指标，股份公司根据省安委下达的控制指标结合公司的实际，确定矿区管理生产管理局、原煤公司的年度安全控制指标。对原煤公司实行年度零死亡目标管理。

第七条 安全检查（督查）：

（一）股份公司各级按照规定、工作计划要求和各个时期安全工作的需要适时组织开展安全检查。

（二）股份公司组织的安全生产检查、重大安全活动等可由股份公司直接组织，或以矿区安全生产管理局组织，股份公司总部派人参加。

（三）安全检查一般程序

1. 准备工作：确定检查对象，明确检查目的、任务，制订检查方案（安排检查内容、步骤、方法，编制检查提纲等），准备检查表格和必要工具，下发检查通知等。

2. 实地检查，排查安全隐患。采取查资料、查作业现场、调查了解等方式。

3. 检查过程中发现隐患和问题责令当即整改或停止作业。

4. 制作检查文书，下达“隐患整改表”、“主要隐患督查意见书”和“处罚单”。

5. 召开情况通报会，通报检查情况，提出整改措施和要求。

6. 对资料进行收集、整理和归档。

7. 下发检查通报。

8. 督促隐患整改和进行复查。

（四）迎接和配合上级或政府部门安全检查（督查）的一般程序

1. 根据检查通知和要求，有针对性地写出安全工作情况汇报材料，交领导审阅后打印。

2. 为配合好检查，应掌握上级检查组成员的基本情况，便于对口接待和工作联系。

3. 拟定迎检方案。方案中确定被检单位（路线、地点）、配合检查的人员、接待方案等，提出工作要求，经领导批准后实施。

4. 做好接待工作。明确责任部室和人员分工，做好会议准备、食、宿、行及迎、送等工作。

5. 做好检查资料的收集工作，对提出的隐患整改文书（表）应及时转达至被检单位。

6. 落实或督促下级单位落实隐患整改，并在检查后10天内向上级检查单位反馈隐患整改落实情况。

第七条 隐患管理及整改

（一）各级各单位建立“安全隐患管理总台帐”和“重大安全隐患管理台帐”（台帐应统一建立在“集团公司安全生产调度信息系统”中），对台帐实行动态管理（各级安全检查、督查及平时安全监管所查出的隐患均必须及时纳入台帐管理）。

（二）隐患整改。

1. 各煤矿安监部门要把每次查出的隐患收集，并在2小时内向煤矿矿长报告（也可是由督查单位直接向煤矿领导通报）。煤矿矿长要立即组织研究，落实隐患整改方案和措施、整改标准、整改期限和负责人，及时进行整改。

2. 对整改难度大、需要一定整改周期或需由原煤公司负责整改的隐患，煤矿必须按规定采取临时应急处理措施，确保不发生事故。并在4小时内向所属原煤公司负责人和安监部门报告。原煤公司主要负责人接到报告后，在4小时内组织制定治理方案，落实整改方案和措施、整改期限、所需资金、整改负责人、应急措施（简称“五落实”）。

3. 原煤公司、煤矿要分别按照各自的管理职责，负责隐患治理过程防范措施的落实，防止整改期间发生事故。

4. 对隐患整改实行跟踪和督查。对于所排查出的事故隐患的整治情况，各级安监部门和业务部门要负责隐患整改的监督监控，并将监督责任落实到个人。

5. 重大隐患的整改实行挂牌督办。对重大隐患的整改，上级单位要指明一名领导负责督办。

6. 隐患整改后的验收。凡因安全隐患而停产停工或停止使用的，只有在验收合格后，方可恢复生产或使用。一般事故隐患整改到位后，由煤矿向原煤公司提出验收申请，由原煤公司负责组织验收。重大事故隐患整治到位后，由原煤公司向矿区安全生产管理局提出验收申请，由矿区安全生产管理局负责组织验收。

7. 复命及销号。重大隐患整改完成并经验收合格后，由原煤公司填好“重大隐患整改验收（复命）单”，由公司主要负责人签字后，送隐患督查单位、股份公司或政府有关部门，上级和政府有关部门接到报告后，将隐患从隐患台帐上销号。同时，单位安监部门将隐患从台帐上销号。

8. 对隐患整改不到位的进行责任追究。追究程序为：提醒(整改到期前下达提醒意见书)-通报(对整改不到位的责任人进行通报批评)-处罚(对因责任不到位造成隐患整改不到位人员进行罚款和通报)-行政处理(对性质严重的事例或人员进行行政责任追究和处理)。

第八条 矿井安全质量标准化管理

（一）股份公司制定矿井安全质量标准化规划和年度达标工作计划和方案。矿区安全生产管理局、原煤公司、矿井依据股份公司的计划和方案，结合单位实际制定相应的工作计划和实施方案以及考核办法。

（二）逐级督促，加强质量标准化动态考核，建立动态管理台帐。定期组织达标检查和评级，矿每旬、原煤公司每月、矿区安全生产管理局每季、股份公司每半年度（年）组织质量标准化检查、评级，并严格考核兑现。

（三）股份公司在矿区安全生产管理局检查、评级的基础上，组织半年度质量标准化抽查和认定，组织矿井年度达标等级的检查和验收，并通报矿井达标情况。

（四）矿区安全生产管理局组织召开半年度质量标准化工作总结会议。股份公司组织召开年度质量标准化工作总结会议，并进行表彰。

（五）原煤公司、矿区安全生产管理局、股份公司拟写并逐级上报半年和年度质量标准化工作的总结。股份公司年度质量标准化工作总结应呈报政府相关部门。

（六）积极配合上级和政府相关部门抓好矿井质量标准化管理的相关工作。

第九条 安全考核

（一）按照“安全目标考核办法”，股份公司各级按月度和年度对下属各单位进行安全考核。

（二）股份公司安全监管部每月上旬对三局进行安全目标过程考核，同时对原煤公司的安全管理情况进行不定期抽查，抽查情况可作为考核三局和原煤公司的依据。安监部注重平时资料的收集，掌握各单位安全工作情况和安全效果，建立考核台账。

（三）矿区安全生产管理局每月对所属原煤公司进行安全过程考核评分，并将评分情况于每月8日前报集团公司安全监管部。

（四）股份公司安监部每月20日前对矿区安全生产管理局进行安全过程考核评分，对矿区安全生产管理局考核各原煤公司的评分结果进行审查，并进行汇总。

（五）按审查结果造册，依次经本部负责人、劳资社保部负责人审查和主管领导审核，报总经理、董事长批准。

（六）交财务兑现奖罚。

第十条 下井带班

（一）煤矿按照下井带班管理办法的规定，制订月度带班计划，编制每日三班带班人员安排表，并在矿井调度室公布。

（二）带班人员详细了解井下安全生产情况：

1. 去矿井调度站了解当前作业头、面的分布情况；

2. 参加班前调度会议，了解当前矿井安全生产存在的问题；

3. 与上班带班人员交接班，了解上一班存在的问题及隐患，作好下井带班登记。（三）明确下井路线，确定现场检查的主要内容和重点盯守地点。

（四）做好下井前的各项准备工作，必备的检查仪器、工器具、记录用品应随身携带。

（五）履行井下带班职责：

1. 对主要采掘作业场所、生产系统进行监督检查，发现问题和隐患按规定及时组织处理；

2. 对重点区域、关键环节进行把关督查，对突出问题、隐患较多或存在重大隐患的地点（如：掘进开门、巷道贯通、瓦斯排放、回采工作面初次放顶或收尾、过地质构造带或老巷、突出矿井石门揭煤等）进行现场跟班把关；

3. 发现并制止“三违”；

4. 对隐患严重、随时有发生事故的可能或不安全的紧急情况，及时组织采取停止作业，撤出人员的措施，并按规定处置；

5. 一旦发生事故，组织事故抢救和人员紧急避险；

6. 进行班中和出班前安全生产情况汇报。

（六）履行交班手续，填写带班情况记录。重要情况必须向矿长和相关管理人员通报或汇报。

（七）写出下井日记。

第十一条 组织安全会诊

（一）了解矿井当前存在的主要问题及隐患。

（二）制订会诊方案。确定会诊的主要内容、工作步骤和方法、工作时间、专家名单等。

（三）组织专家组进驻矿井开展工作：

1. 听取矿井专题汇报，着重了解目前存在重点、难点问题及形成原因、相互关系、存在的困难等；

2. 现场察看，了解现状。着重弄清严重度、范围等；

3. 查阅资料，进一步了解和掌握情况；

4. 召开由专家及相关人员参加的会诊会议，分析问题产生的原因，提出解决办法和措施。

（四）拟写会诊报告初稿，经各位专家及带队人员会签后形成正式会诊报告，提交问题单位和上级监管单位。

（五）督促落实会诊措施和意见。

第十二条 安全办公会的召开

（一）按规定确定办公会召开时间。安全办公会议原则上按以下周期召开：股份公司每季度一次，矿区安全生产管理局二个月一次，原煤公司每月一次，煤矿每旬一次。必要时随时召开安全办公会议。

（二）确定参会人员。股份公司安全办公会议参加人员主要有公司领导班子成员、矿区安全生产管理局局长（必要时，原煤公司行政主要负责人及相关人员参会）、安全和生产部门全体成员、各相关部室负责人等。矿区安全生产管理局安全办公会议参加人员主要有管理局班子成员、各原煤公司主要负责人、各部室主要负责人、安全和生产技术部全体成员等。原煤公司和煤矿安全办公会议参加人员主要有本单位班子成员、派驻安全总监、各相关部室（科、队）主要负责人、专业技术人员、安全生产管理人员等。根据需要，各级安全办公会参会人员范围可扩大。

（三）明确会议主持人。股份公司、矿区安全生产管理局，原煤公司、实业公司安全办公会议必须由行政主要负责人亲自主持召开。行政主要负责人外出时，可委托班子其他成员主持召开。

（四）确定办公会的主要内容。安全办公会的主要内容有：学习贯彻党和国家的安全生产方针、政策、法律法规，学习贯彻上级安全生产文件、会议指示、规定等；总结分析前段和当前安全生产工作存在的问题和面临的形势；通报上次办公会议所安排工作的贯彻落实情况。对存在的问题要进行认真研究，提出解决的办法及措施，并形成会议决议；安排部署下一阶段的工作，提出工作目标和要求。

（五）下发会议纪要。行政办公室和安全监管部门要安排专人作好记录，并形成会议纪要，印发所属单位，并抄报上级单位。

（六）督促各单位贯彻落实会议精神。

第十三条 事故救援、报告与调查处理

（一）事故抢救

1. 煤矿发生事故时，作业现场人员立即向矿井调度站汇报，并组织第一时间的抢救。

2. 矿井调度站在了解大致情况后，立即向矿长等相关人员汇报，矿长（不在矿井时由其他人员代替）立即组织矿级安全救援，并立即上报原煤公司调度室、行政主要负责人及其他相关领导。

3. 原煤公司行政主要负责人根据事故情况决定是否组织公司一级的救援和启动应急预案，并立即赶赴事故矿井组织抢救，同时立即将情况汇报至矿区安全生产管理局。依据事故抢救的难度决定是否请求矿区救援基地支援。

4. 矿区安全生产管理局局长接到汇报后，依据情况决定是否赶赴现场和组织局一级的救援，并立即将情况汇报至股份公司。事故抢救难度较大或发生一起死亡２人的事故时，矿区安全生产管理局领导及部门负责人必须到现场协助抢救。发生较大及以上事故时，立即启动矿区事故应急预案，股份公司领导及相关部门负责人应及时赶赴事故现场，协助事故的抢救和处理，并视事故性质和发展态势，决定是否启动股份公司事故应急预案。

5. 事故煤矿立即成立救援指挥部。指挥部设在矿井调度室，原煤公司主要负责人任总指挥，煤矿矿长任副总指挥。井下设前线指挥部，由抢险总指挥任命一名分管领导或救护队长任前线指挥。

6. 设置井下前线指挥部通往总指挥部的直通电话，并保持通讯畅通，设专人值守并认真做好记录。前线抢救情况定时汇报到总指挥部，灾情突然发生变化时，应及时向总指挥报告，总指挥部及时作出决策。

（二）事故报告

1. 一旦发生重伤及以上安全事故，当事人、事故现场的班队长或作业人员应当及时组织抢救，并立即向矿井调度室报告。汇报事故发生的时间、地点、性质、现场情况、事故经过、伤亡人数、目前抢救情况、要求增援和进一步实施抢救的措施等。

2. 矿井调度站接到事故报告后，立即向当班值班领导和矿长报告。矿长应在10分钟内向原煤公司调度室和总经理报告。

3. 原煤公司接到事故报告后，调度室和公司总经理在30分钟内分别向矿区安全生产管理局调度室和管理局局长、煤矿安全监察分局(站)报告。较大以上事故还必须向当地县、市政府报告。

4. 矿区安全生产管理局接到事故报告后，调度室和局长应在30分钟内分别向股份公司调度室和股份公司总经理、分管副总经理报告。

5. 股份公司接到事故报告后，调度室应在1小时内分别向湖南煤矿安全监察局、湖南省煤炭工业局和省国资委调度值班室汇报。重大以上事故还应向省政府值班室报告。

（三）事故调查与分析追查

1. 煤矿事故调查以政府安全监察机构为主，事故单位、矿区安全生产管理局、股份公司全力配合，共同做好调查取证等工作。

2. 凡发生事故，原煤公司第一时间去现场进行事故的初步调查，并保持事故现场原样。协助和参与事故调查组的工作，负责资料的收集，拟写事故报告并按规定向上级和政府部门呈报。

3. 发生一般事故由矿区安全生产管理局组织调查（或参与安监部门的调查）、召开事故分析会（性质较严重的由股份公司组织召开分析会），提出处理意见，并报股份公司审批。

4. 发生死亡2人以上或性质较严重的事故，由股份公司组织调查（或参与配合上级安监部门的调查），召开分析会，进行责任追究及处理。

第十四条 事故的处理

（一）矿区安全生产管理局收到事故报告后，在7日内完成审查工作，提出对事故审查意见，一并上报股份公司审批。

（二）股公司在5个工作日内按照“年度安全目标考核办法”和“事故责任追究的规定”对事故处理意见进行批复，并开具罚款单交财务部，对事故单位和班子成员进行罚款。

（三）股份公司及时批转政府安全监察部门对事故的处理意见。并对照股份公司的有关规定，按照“就重不就轻”的原则 ，对事故单位和相关责任人进行处理。

（四）股份公司建立事故处理台帐。台帐内容包括：事故单位、时间、类型、性质、原煤公司（管理局）上报（股份公司、监察局）处理意见，监察局处理意见情况，各处理意见的批复（转）情况等。

（五）股份公司安监部定期向领导汇报事故处理情况，并监督有关单位加快处理结案。

第十五条 对非煤单位的安全监管

（一）各矿区内非煤单位的安全管理由非煤单位负责。矿区安全生产管理局负责监管。

（二）非煤单位的安全生产相关报表资料、工作总结等应统一归口报送到矿区安全生产管理局。

（三）非煤单位的安全目标考核由矿区安全生产管理局负责，报股份公司备案。

第三章 文件、资料的呈报与批复

第十六条 资料呈报按照“逐级审查上报”原则。凡需上报股份公司的图纸、报表、调查、总结材料等，矿区安全生产管理局必须按照统一的格式进行汇总、审查，经领导审签后上报。

第十七条 重要资料必须以正式文件形式上报。凡以正式文件形式上报的资料，按公文处理规定程序办理，非正式文件资料可以电子邮件形式直接报送。以邮件呈报的相关资料，由主办人员拟出初稿后交部部负责人审查，由单位分管领导批准后，方可呈报。

第十八条 股份公司上报至省政府及相关部门有关安全文件、资料，由股份公司统一收集、汇总并上报。政府部门规定或指定由下级单位直接呈报资料，较重要的或牵涉到企业利益和秘密的，在呈报前必须经矿区安全生产管理局或股份公司审查同意。

第十九条 资料报出后，由承办人员对所上报的资料进行跟踪，及至确证上级单位已经收到所上报的资料，且资料符合上级要求。

第四章 附则

第二十条 本规定由股份公司安全监管部负责编制、修订及督导实施。

第二十一条 本规定自批准发布之日起执行。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司工作前安全分析

第一章 总 则

第一条 为规范中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司（以下简称公司）作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》（q/sy1238-____），特制定本规定。

第二条 工作前安全分析（简称jsa）是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

第三条 本规定适用于公司所属单位及承包商生产和施工作业场所所有的现场作业活动。

第四条 凡是作业前需要编制hse作业计划书的项目，应进行工作前安全分析，项目包括但不限于下列作业活动：

（一）新的作业；

（二）非常规性（临时）的作业；

（三）承包商作业；

（四）改变现有的作业；

（五）评估现有的作业。

第二章 管理职责

第五条 质量安全环保处组织制定、管理和维护本规定。并对程序的执行提供咨询、支持和审核。

第六条 公司业务主管部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。

第七条 各二级单位和承包商执行工作前安全分析管理规定，并提出改进建议。

第八条 员工接受工作前安全分析培训，执行工作前安全分析管理规定。

第三章 工作任务初步审查

第九条 现场作业人员均可提出需要进行工作前安全分析的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十条 生产单位业务主管部门组织对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析。

第十一条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。

第十二条 一般情况下，新工作任务（包括以前没做过工作前安全分析的工作任务）在开始前均应进行工作前安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

第十三条 以前作过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行工作前安全分析，但应审查以前工作前安全分析或操作规程是否有效，如果存在疑问，应重新进行工作前安全分析。

第十四条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。

第四章 工作前安全分析

第十五条 生产单位业务主管部门指定工作前安全分析小组组长，组长选择熟悉工作前安全分析方法的管理、技术、安全、操作人员组成小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。

第十六条 工作前安全分析应按以下步骤进行：

（一）明确作业内容并将工作任务分解为若干工作环节或步骤；

（二）识别各关键环节（步骤）中的危害因素及其影响；

（三）进行风险评估，确定风险等级和是否为可接受风险；

（四）制定风险消减、消除和控制措施以及突发情况下的应急处置措施；

（五）进行沟通，确保参与作业的每一个人都清楚这些危害、风险控制及应急处置措施。

条十七条 工作前安全分析小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，核查以下内容：

（一）以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故；

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：辽河油田公司工作前安全分析管理暂行规定

第一章 总 则

第一条 为规范作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》（q/sy1238-____），特制定本规定。

第二条 本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局（以下简称油田公司）及承包商生产和施工作业场所所有的现场作业活动，控股企业参照本规定执行。

第三条 本规定中工作前安全分析（简称jsa）是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

严重性是指可能引起的后果的严重程度。

可能性是指后果事件发生的几率。

风险是指某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。

第四条 凡是作业前需要编制安全工作方案的项目，应进行工作前安全分析，项目包括但不限于下列作业活动：

（一）新的作业；

（二）非常规性（临时）的作业；

（三）承包商作业；

（四）改变现有的作业；

（五）评估现有的作业；

但以下方面需要用其他专门的方法和程序进行危害分析：

（一）与工艺安全管理有关的危害识别和风险控制；

（二）其他专业领域，如消防安全、人机工程、职业病等。

第五条 以前作过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行工作前安全分析，但应审查以前工作前安全分析或操作规程是否有效，如果存在疑问，应重新进行工作前安全分析。

第六条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。

第二章 管理职责

第七条 油田公司安全环保处组织制定、管理和维护本规定。并对程序的执行提供咨询、支持和审核。

第八条 油田公司业务主管部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。

第九条 各二级单位和承包商执行工作前安全分析管理程序，并提出改进建议。

第十条 员工接受工作前安全分析培训，执行工作前安全分析管理规定。

第三章 工作任务初步审查

第十一条 现场作业人员均可提出需要进行工作前安全分析的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十二条 生产单位业务主管负责人组织对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析。

第十三条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。

第十四条 一般情况下，新工作任务（包括以前没做过工作前安全分析的工作任务）在开始前均应进行工作前安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：工作前安全分析

第一章总则

第一条 为保障作业人员的健康与安全，在作业前识别出作业过程中的所有危害并评价其风险，进而制定并落实相应措施，以消除、预防、削减或控制可能的风险。依据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》(q/sy1238-____)制定本规定。

第二条 本规定适用于中国石油天然气集团公司所属的炼油化工企业(以下简称炼化企业)及为其服务的承包商。

第三条 本规定规范了炼化企业及为其服务的承包商作业前工作安全分析的范围、方法及安全管理要求。

第四条 名词解释

(一)工作前安全分析(简称jsa):是指事先或定期对某项工作任务进行危害识别、风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

(二)工具箱会议:是指作业人员在作业前，集中在一起，由作业负责人或技术人员对工作进行交底，同作业人员沟通工作中风险及安全措施的短暂、非正式的会议。因一般情况下都是在作业人员拿好工具箱准备作业，或坐在工具箱上开的会，所以形象的叫做工具箱会议。

第二章职责

第五条 炼油与化工分公司组织制定、管理和维护本规定。

炼化企业根据本规定制定、管理和维护本单位的工作前安全分析管理实施细则，各相关职能部门具体负责本规定的执行并提供培训、监督与考核。

第七条 炼化企业基层单位按要求执行工作前安全分析管理实施细则，对本规定提出改进建议。

第八条 承包商负责本单位作业活动的工作前安全分析和预防措施的落实。

第三章管理要求

第一节工作前安全分析的范围

第九条 炼油化工装置、电力装置等运行操作有操作规程的除外，所有施工、安装、检修、装卸、搬运、装饰、清理等作业活动都应进行工作前安全分析。

第十条 新开展的作业活动、非常规(临时)的作业活动必须事先针对该项作业活动进行工作前安全分析。

第十一条 当某项作业活动没有操作规程涵盖时或现有的操作规程不能有效控制风险时，应针对该项作业进行工作前安全分析。

第十二条 当改变现有的作业，应确认变更或不同的部分，补充进行工作前安全分析。

第十三条 需要评估现有作业的危害及潜在的风险时，应进行工作前安全分析。

第十四条 现场作业人员均可根据当前的工作任务提出工作前安全分析的需求。

第十五条 当作业内容、步骤或程序、所使用工具和材料、作业者资质或素质、作业环境条件(包括季节、气象、温湿度等自然环境条件)相同或等同，仅作业地点和具体时间不同的重复作业，必须按照此前的工作前安全分析结果进行确认，变更或不相同的部分必须补充进行工作前安全分析。

第二节工作前安全分析程序及要求

第十六条 所有的作业活动或具体作业项目应由属地单位负责人指定项目负责人，项目负责人对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析，制定工作前安全分析计划。

第十七条 属地单位项目负责人在作业前选择熟悉工作前安全分析方法的专业技术管理人员、操作人员及从事该项作业的相关人员，组成分析小组，以讨论会方式进行工作前安全分析。

第十八条 小组成员应了解工作内容及所在区域环境、设备和相关规程。

第十九条 分析小组审查工作计划，将作业按先后顺序划分为若干工序或步骤，搜集相关信息，实地考察工作现场。重点核查以下内容:

(一)以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故。

(二)工作中是否使用新设备。

(三)工作环境、空间、照明、通风、出口和入口等。

(四)工作任务的关键环节。

(五)作业人员是否有足够的知识、技能。

(六)是否需要作业许可及作业许可的类型。

(七)是否有严重影响本工作安全的交叉作业。

(八)其他。

第二十条 分析小组针对每步工序，识别每项任务或步骤所伴随的危害因素。识别危害因素时应充分考虑人员、设备、材料、方法、环境五个方面和正常、异常、紧急三种状态。

第二十一条 按照发生机率和严重性对存在潜在危害的关键活动或重要步骤进行风险评价。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价应选择适宜的方法进行。

第二十二条 分析小组应针对识别出的危害因素，考虑现有的预防/控制措施是否足以控制风险。若不足以控制风险，则提出改进措施并由专人落实。在选择风险控制措施时，应考虑控制措施的优先顺序。

第二十三条 制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题:

(一)是否全面有效的制定了所有的控制措施。

(二)对实施该项工作的人员还需要提出什么要求。

(三)风险能否得到有效控制。

第二十四条 风险识别及所有控制措施制定后，应填写《工作前安全分析表》(见附录a)，描述每一项任务或步骤，列出方法、设备、工具、材料和技术要求，分析小组人员取得一致意见，确认签字。

第三节作业风险的沟通

第二十五条 工作前安全分析结果没有得到有效沟通、措施未有效落实、未向参加该项作业的全体人员进行交底不得开始作业。需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可。紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。

第二十六条 承包商所做工作前安全分析由承包商项目主管审批，应同步提交属地项目负责人审核备案;有工程监理的作业项目，应报监理人员审核。

第二十七条 作业前应召开工具箱会议，进行有效的沟通，确保:

(一)让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。

(二)参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素。

(三)作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业。

(四)在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析评价。

第二十八条 属地单位和作业单位项目负责人应确保开工前所有风险控制措施已落实到位，召开工具箱会议的同时填写《工作前安全分析作业人员评价表》(见附录b)，判断作业人员对作业任务的胜任程度。评价结果有一项不足3分，应对相应作业人员重新培训工作前安全分析相关内容。

第四节现场监控及信息反馈

第二十九条 在作业过程中应严格落实风险控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监督整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。

第三十条 任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。

第三十一条若发现工作前安全分析过程中的缺陷和不足，及时向工作前安全分析小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，应立即停止作业，分析小组重新进行工作前安全分析。

第三十二条 作业任务完成后，所有作业人员，特别是作业项目负责人有义务将作业过程中新发现的危害、新采取的有效风险削减措施向分析小组报告，分析小组应进行作业项目的回顾与总结，完善该项工作的工作前安全分析，填写到《工作前安全分析表》中。

第三十三条 工作前安全分析小组应根据作业过程中发生的各种情况提出完善该作业程序的建议，不断修订和完善，作为下次同类作业的重要指导依据。

第四章审核、偏离、培训和沟通

第三十四条 各炼化企业应将本规定纳入体系审核，必要时可组织专项审核;发生偏离应报炼油与化工分公司批准，每一次授权偏离的时间不能超过一年;各炼化企业应组织培训，相关员工都应接受培训;本规定在炼化企业内部及相关方之间进行沟通。

第五章附则

第三十五条 本规定由炼油与化工分公司负责解释。

第三十六条 本规定自发布之日起执行。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：石油天然气公司油田分公司工作前安全分析

第一章总则

第一条为规范中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司(以下简称公司)作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》(q/sy1238-____)，特制定本规定。

第二条工作前安全分析(简称jsa)是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

第三条本规定适用于公司所属单位及承包商生产和施工作业场所所有的现场作业活动。

第四条凡是作业前需要编制hse作业计划书的项目，应进行工作前安全分析，项目包括但不限于下列作业活动:

(一)新的作业;

(二)非常规性(临时)的作业;

(三)承包商作业;

(四)改变现有的作业;

(五)评估现有的作业。

第二章管理职责

第五条质量安全环保处组织制定、管理和维护本规定。并对程序的执行提供咨询、支持和审核。

第六条公司业务主管部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。

第七条各二级单位和承包商执行工作前安全分析管理规定，并提出改进建议。

第八条员工接受工作前安全分析培训，执行工作前安全分析管理规定。

第三章 工作任务初步审查

第九条 现场作业人员均可提出需要进行工作前安全分析的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十条生产单位业务主管部门组织对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析。

第十一条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。

第十二条一般情况下，新工作任务(包括以前没做过工作前安全分析的工作任务)在开始前均应进行工作前安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

第十三条 以前作过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行工作前安全分析，但应审查以前工作前安全分析或操作规程是否有效，如果存在疑问，应重新进行工作前安全分析。

第十四条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。

第四章 工作前安全分析

第十五条生产单位业务主管部门指定工作前安全分析小组组长，组长选择熟悉工作前安全分析方法的管理、技术、安全、操作人员组成小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。

第十六条工作前安全分析应按以下步骤进行:

(一)明确作业内容并将工作任务分解为若干工作环节或步骤;

(二)识别各关键环节(步骤)中的危害因素及其影响;

(三)进行风险评估，确定风险等级和是否为可接受风险;

(四)制定风险消减、消除和控制措施以及突发情况下的应急处置措施;

(五)进行沟通，确保参与作业的每一个人都清楚这些危害、风险控制及应急处置措施。

条十七条 工作前安全分析小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，核查以下内容:

(一)以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故;

(二)工作中是否使用新设备;

(三)工作环境、空间、照明、通风、出入口等;

(四)工作任务的关键环节;

(五)作业人员是否有足够的知识、技能;

(六)是否需要作业许可及作业许可的类型;

(七)是否有严重影响本工作安全的交叉作业;

(八)其他。

第十八条 工作前安全分析小组识别该工作任务关键环节的危害因素，并填写工作前安全分析表。工作前安全分析表参见附录b。识别危害因素时应充分考虑人员、设备、材料、环境、方法五个方面和正常、异常、紧急三种状态。

第十九条对存在危害因素的关键活动或重要步骤进行风险评价。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价宜选择半定量风险矩阵法或lec法。半定量风险矩阵法见附录c;作业条件危险分析(lec法)见附录d。

第二十条工作前安全分析小组应针对识别出的每个风险制定控制措施，以及突发情况下的应急处置措施，将风险降低到可接受的范围。在选择风险控制措施时，应考虑控制措施的优先顺序。风险控制措施优先顺序示意图参见附录e。

第二十一条 制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题:

(一)是否全面有效的制定了所有的控制措施;

(二)对实施该项工作的人员还需要提出什么要求;

(三)风险是否能得到有效控制。

第二十二条在控制措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到工作前安全分析小组成员的一致同意，方可进行作业前准备。

第五章 作业许可和风险沟通

第二十三条需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，具体执行公司《作业许可管理规定》。

第二十四条作业前应召开班前会，进行有效的沟通，确保:

(一)让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责;

(二)参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素;

(三)如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业;

(四)如果在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析。

第六章现场监控

第二十五条在实际工作中应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。

第二十六条任何人都有权利和责任要求停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。

第七章 总结与反馈

第二十七条 作业任务完成后，作业人员应进行总结，若发现工作前安全分析过程中的缺陷和不足，及时向工作前安全分析小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，小组应审查工作前安全分析，重新进行工作前安全分析。

第二十八条 根据作业过程中发生的各种情况，工作前安全分析小组提出完善该作业程序的建议。

第二十九条 由作业负责人填写工作前安全分析跟踪评价表，判断作业人员对作业任务的胜任程度。工作前安全分析跟踪评价表参见附录f。

第八章 附则

第三十条 本规定由质量安全环保处负责解释。

第三十一条本规定自发文之日起施行。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：井下作业公司工作前安全分析

第一章 总 则

第一条 为规范辽河油田井下作业公司作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》（q/sy1238-____）及辽河油田公司工作前安全分析管理规定，特制定本规定。

第二条 工作前安全分析（简称jsa）是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

（一）暴露频率是指单位时间内人员暴露于危险环境中的次数。

（二）严重性是可能引起的后果的严重程度。

（三）可能性是指后果事件发生的几率。

（四）风险是指某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。

第三条 本规定适用于井下作业公司所属单位和承包商的现场作业活动。

第四条 凡是作业前需要编制hse作业计划书的项目，应进行工作前安全分析，项目包括下列作业活动：

（一）评估现有的作业：试油（气）作业、修井作业、压裂（酸化）作业等；

（二）新的作业；

（三）改变现有的作业；

（四）承包商作业；

（五）非常规性（临时）的作业；

第二章 管理职责

第五条 公司安全监察科负责组织制定、管理和维护本规定。对规定的执行提供咨询、培训，并对其实施情况进行监督考核。其他职能部门和所属单位组织推行、实施本规定。

第六条 公司所属单位按要求执行公司jsa管理规定，组建jsa小组，指定组长，由jsa小组组长具体负责开展jsa工作。

第七条 基层单位安全人员协助jsa组长确定需要进行jsa的工作，对员工提供jsa培训、咨询并参与jsa活动，jsa小组负责记录相关活动，并移交安全人员存档。

第八条 作业人员参与jsa过程，识别、认知作业活动风险，掌握风险控制措施，并监视工作环境的变化。

第三章 工作任务初步审查

第九条 工作任务分为新工作任务、以前作过分析或已有操作规程的工作任务、低风险任务。现场作业人员均可提出需要进行jsa的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十条 所属单位负责人对提出的需要进行jsa的工作任务进行初始审查，确定工作任务内容，判断该工作任务是否需要做jsa，明确执行jsa人员所需要的能力，制定jsa计划。

第十一条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。一般情况下，新工作任务（指以前没做过或分析过的工作任务）在开始前均应进行jsa。如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

第十二条《作业指导书》和《作业计划书》已经作过风险分析、制定并实施了风险削减措施或已有操作规程的工作任务可以不再进行jsa；但基层单位应审查以前jsa或操作规程是否有效，如果存在怀疑，应重新进行工作前安全分析。

第十三条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案；在应急预案执行过程中，如果现场第一责任人认为预案设定条件已经改变，必须重新进行工作前安全分析。

第十四条 符合(但不限于)下列情况之一， 必须进行jsa：

（一） 无程序管理、控制的工作；

（二）新的工作(首次由操作人员或承包商人员实施的工作，新设备、工艺和工序的应用)；

（三）有程序控制， 但工作环境变化或工作过程中可能存在程序未明确的危害， 如：可能造成人员伤害、发生井喷、有毒气体泄漏、火灾、爆炸等；

（四）可能偏离程序的非常规作业；

（五）现场作业人员（属地主管）提出需要进行jsa的工作任务。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：油田公司工作前安全分析

第一章 总 则

第一条 为规范作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》(q/sy1238-____)，特制定本规定。

第二条 本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局(以下简称油田公司)及承包商生产和施工作业场所所有的现场作业活动，控股企业参照本规定执行。

第三条 本规定中工作前安全分析(简称jsa)是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

严重性是指可能引起的后果的严重程度。

可能性是指后果事件发生的几率。

风险是指某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。

第四条 凡是作业前需要编制安全工作方案的项目，应进行工作前安全分析，项目包括但不限于下列作业活动:

(一)新的作业;

(二)非常规性(临时)的作业;

(三)承包商作业;

(四)改变现有的作业;

(五)评估现有的作业;

但以下方面需要用其他专门的方法和程序进行危害分析:

(一)与工艺安全管理有关的危害识别和风险控制;

(二)其他专业领域，如消防安全、人机工程、职业病等。

第五条 以前作过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行工作前安全分析，但应审查以前工作前安全分析或操作规程是否有效，如果存在疑问，应重新进行工作前安全分析。

第六条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。

第二章 管理职责

第七条 油田公司安全环保处组织制定、管理和维护本规定。并对程序的执行提供咨询、支持和审核。

第八条 油田公司业务主管部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。

第九条 各二级单位和承包商执行工作前安全分析管理程序，并提出改进建议。

第十条 员工接受工作前安全分析培训，执行工作前安全分析管理规定。

第三章 工作任务初步审查

第十一条 现场作业人员均可提出需要进行工作前安全分析的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十二条 生产单位业务主管负责人组织对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析。

第十三条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。

第十四条 一般情况下，新工作任务(包括以前没做过工作前安全分析的工作任务)在开始前均应进行工作前安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

第四章 工作前安全分析

第十五条 生产单位业务主管部门指定工作前安全分析小组组长，组长选择熟悉工作前安全分析方法的管理、技术、安全、操作人员组成小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。

第十六条 工作前安全分析应按以下步骤进行:

(一)明确作业内容并将工作任务分解为若干工作环节或步骤;

(二)识别各关键环节(步骤)中的危害因素及其影响;

(三)进行风险评估，确定风险等级和是否为可接受风险;

(四)制定风险消减、消除和控制措施以及突发情况下的应急处置措施;

(五)进行沟通，确保参与作业的每一个人都清楚这些危害、风险控制及应急处置措施。

第十七条 工作前安全分析小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，核查以下内容:

(一)以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故;

(二)工作中是否使用新设备;

(三)工作环境、空间、照明、通风、出入口等;

(四)工作任务的关键环节;

(五)作业人员是否有足够的知识、技能;

(六)是否需要作业许可及作业许可的类型;

(七)是否有严重影响本工作安全的交叉作业;

(八)其他。

第十八条 工作前安全分析小组识别该工作任务关键环节的危害因素，并填写工作前安全分析表。工作前安全分析表参见附录b。识别危害因素时应充分考虑人员、设备、材料、环境、方法五个方面和正常、异常、紧急三种状态。

第十九条 对存在危害因素的关键活动或重要步骤进行风险评价。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价采用风险矩阵法。风险矩阵法见附录c。

第二十条 工作前安全分析小组应针对识别出的每个风险制定控制措施，以及突发情况下的应急处置措施，将风险降低到可接受的范围。在选择风险控制措施时，应考虑控制措施的优先顺序。风险控制措施优先顺序示意图参见附录d。

第二十一条 制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题:

(一)是否全面有效地制定了所有的控制措施;

(二)对实施该项工作的人员还需要提出什么要求;

(三)风险是否能得到有效控制。

第二十二条 在控制措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到工作前安全分析小组成员的一致同意，方可进行作业前准备。

第五章 作业许可和风险沟通

第二十三条 需要办理作业许可票的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，具体执行《辽河油田公司作业许可管理暂行规定》。

第二十四条 作业前应召开班前会，进行有效的沟通，确保:

(一)让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责;

(二)参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素;

(三)如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业;

(四)如果在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析。

第六章 现场监控

第二十五条 在实际工作中应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。

第二十六条 任何人都有权利和责任要求停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。

第七章 总结与反馈

第二十七条 作业任务完成后，作业人员应进行总结，若发现工作前安全分析过程中的缺陷和不足，及时向工作前安全分析小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，小组应审查工作前安全分析，重新进行工作前安全分析。

第二十八条 根据作业过程中发生的各种情况，工作前安全分析小组提出完善该作业程序的建议。

第二十九条 由作业负责人填写工作前安全分析跟踪评价表，判断作业人员对作业任务的胜任程度。工作前安全分析跟踪评价表参见附录e。

第八章 附 则

第三十条 本规定由油田公司安全环保处负责解释。

第三十一条 本规定自____年1月1日起施行。

安全分级管理职责安全管理工作流程规定：井下作业工作前安全分析

第一章 总则

第一条为规范辽河油田井下作业公司作业前危害分析，控制作业风险，确保作业人员健康和安全，根据中国石油天然气集团公司《工作前安全分析管理规范》(q/sy1238-____)及辽河油田公司工作前安全分析管理规定，特制定本规定。

第二条工作前安全分析(简称jsa)是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

(一)暴露频率是指单位时间内人员暴露于危险环境中的次数。

(二)严重性是可能引起的后果的严重程度。

(三)可能性是指后果事件发生的几率。

(四)风险是指某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。

第三条本规定适用于井下作业公司所属单位和承包商的现场作业活动。

第四条凡是作业前需要编制hse作业计划书的项目，应进行工作前安全分析，项目包括下列作业活动:

(一)评估现有的作业:试油(气)作业、修井作业、压裂(酸化)作业等;

(二)新的作业;

(三)改变现有的作业;

(四)承包商作业;

(五)非常规性(临时)的作业;

第二章 管理职责

第五条公司安全监察科负责组织制定、管理和维护本规定。对规定的执行提供咨询、培训，并对其实施情况进行监督考核。其他职能部门和所属单位组织推行、实施本规定。

第六条公司所属单位按要求执行公司jsa管理规定，组建jsa小组，指定组长，由jsa小组组长具体负责开展jsa工作。

第七条基层单位安全人员协助jsa组长确定需要进行jsa的工作，对员工提供jsa培训、咨询并参与jsa活动，jsa小组负责记录相关活动，并移交安全人员存档。

第八条作业人员参与jsa过程，识别、认知作业活动风险，掌握风险控制措施，并监视工作环境的变化。

第三章 工作任务初步审查

第九条 工作任务分为新工作任务、以前作过分析或已有操作规程的工作任务、低风险任务。现场作业人员均可提出需要进行jsa的工作任务。工作前安全分析管理流程图见附录a。

第十条 所属单位负责人对提出的需要进行jsa的工作任务进行初始审查，确定工作任务内容，判断该工作任务是否需要做jsa，明确执行jsa人员所需要的能力，制定jsa计划。

第十一条 若初步审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。一般情况下，新工作任务(指以前没做过或分析过的工作任务)在开始前均应进行jsa。如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不做工作前安全分析，但应对工作环境进行分析。

第十二条《作业指导书》和《作业计划书》已经作过风险分析、制定并实施了风险削减措施或已有操作规程的工作任务可以不再进行jsa;但基层单位应审查以前jsa或操作规程是否有效，如果存在怀疑，应重新进行工作前安全分析。

第十三条 紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案;在应急预案执行过程中，如果现场第一责任人认为预案设定条件已经改变，必须重新进行工作前安全分析。

第十四条 符合(但不限于)下列情况之一， 必须进行jsa:

(一) 无程序管理、控制的工作;

(二)新的工作(首次由操作人员或承包商人员实施的工作，新设备、工艺和工序的应用);

(三)有程序控制， 但工作环境变化或工作过程中可能存在程序未明确的危害， 如:可能造成人员伤害、发生井喷、有毒气体泄漏、火灾、爆炸等;

(四)可能偏离程序的非常规作业;

(五)现场作业人员(属地主管)提出需要进行jsa的工作任务。

第四章 工作前安全分析步骤

第十五条基层单位或工程项目负责人指定jsa小组组长;组长选择熟悉jsa方法的人员组成jsa小组，组员至少包括管理、技术、安全和操作人员。小组成员应了解工作任务，并熟悉所在区域环境、设备和相关的操作规程。

第十六条 工作前安全分析小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，核查以下内容:

(一)以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故;

(二)工作中是否使用新设备;

(三)工作环境、空间、照明、通风、出入口等;

(四)工作任务的关键环节;

(五)作业人员是否有足够的知识、技能;

(六)是否需要作业许可及作业许可的类型;

(七)是否有严重影响本工作安全的交叉作业;

(八)其他。

第十七条 jsa小组识别该工作任务关键环节的危害及影响，进行初步风险评估然后并填写jsa表(见附录b)。识别危害时应充分考虑在正常、异常、紧急三个状态下的人员、设备、材料、环境、方法五个方面危害，同时还应识别危害的影响和可能影响的人群，并应考虑工作场所内所有人员。

第十八条对存在危害因素的关键活动或重要步骤进行风险评价。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价采用风险矩阵法、经验法。风险矩阵法见附录c;经验法见附录d。

第十九条工作前安全分析小组应针对识别出的每个风险制定控制措施，以及突发情况下的应急处置措施，将风险降低到可接受的范围。在选择风险控制措施时，应考虑控制措施的优先顺序。风险控制措施优先顺序示意图参见附录e。如果作业任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定作业任务内容。

第二十条 制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题:

(一) 是否全面有效的制定了所有的控制措施;

(二) 对实施该项工作的人员还需要提出什么要求;

(三) 风险是否能得到有效控制。

第二十一条在控制措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到工作前安全分析小组成员的一致同意，方可进行作业前准备。

第五章 作业许可和风险沟通

第二十二条需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，才可开展工作。作业许可应同原始风险高低相当，并获得相应属地主管的许可。具体执行《作业许可管理规定》。

第二十三条作业前应召开工作前安全分析会，进行有效的沟通，确保:

(一)让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责;

(二)参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素;

(三)如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业;

(四)如果在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析。

第六章 现场监控

第二十四条在实际工作中应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人(一般是属地主管)监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。

第二十五条任何人都有权利和责任要求停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。

第二十六条不需要作业许可要求的作业，应由jsa小组组长或其指定人员对作业过程进行检查确认。

第七章 总结与反馈

第二十七条 作业任务完成后，作业人员应进行总结，若发现工作前安全分析过程中的缺陷和不足，及时向工作前安全分析小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，小组应审查工作前安全分析，重新进行工作前安全分析。

第二十八条 根据作业过程中发生的各种情况，工作前安全分析小组提出完善该作业程序的建议。

第二十九条 由作业负责人填写工作前安全分析跟踪评价表，判断作业人员对作业任务的胜任程度。工作前安全分析跟踪评价表参见附录f。

第八章 附则

第三十条 本规定由公司安全监察科负责解释。

第三十一条本规定自发文之日起试行。