危险源的辨识风险评价控制程序（优选10篇）

危险源的辨识风险评价控制程序

1目的

为了全面、充分、有效地识别、评价与更新集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能对其施加影响的危险源，确保重大风险源能够得到有效控制，减少伤亡事故的发生。

2适用范围

适用于集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能施加影响的危险源的识别、风险评价与控制。

3职责

3.1集团公司管理者代表负责审批集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.2集团公司安全质量监督管理处负责制定并监督实施本程序，是本程序的主责部门。负责集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价，建立集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。分公司负责管辖内施工生产活动中危险源识别和风险评价，建立本公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.3集团公司工程技术部参与并协助安全质量监督管理处组织集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价工作。

3.4集团公司办公室负责对集团公司机关办公区危险源进行调查识别、登记，对风险因素进行评价，确定重大风险源，并建立集团公司办公区《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.5直属项目经理部、分公司负责审批所属项目经理部《危险源清单》和《重大风险源清单》。并对危险源识别与评价工作的实施进行日常监督管理。

3.6各项目经理部负责对本项目的危险源进行调查，参照公司已经辨识、评价发布的《危险源清单》、《重大风险源清单》，识别并相应建立本项目的《危险源清单》和《重大风险源清单》。

4工作程序

4.1集团公司/分公司/各项目经理部组织本单位与职业健康安全有关的人员，根据自身职业健康安全特点，最大限度地排查出集团公司、本单位/项目各类作业活动中可能存在的造成人员伤害、财产损失和其它意外事件的危害源。辨识对象包括:

a)所有作业活动，包括常规的和非常规的活动;

b)所有进入作业场所人员的活动;

c)作业场所内的设施，包括公司或外部(相关方)提供的设施;

d)其他与职业健康安全有关的活动(如与饮食卫生有关的活动)。

4.2危险源辨识时应考虑以下内容:

a)国家法律、法规明确规定的特种作业工种、特殊行业工种;

b)国家法律、法规明确规定的特种设备、设施及工程;

c)具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况;

d)具有易燃、易爆特性的作业活动和情况;

e)具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况;

f)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况;

g)自己认为有单独进行评估需要的活动和情况。

4.3辨识危险源时，下列四种方法可联合使用:

a)调查法;b)问卷法;

c)现场过程分析法;d)排查法。

4.4危险源现场调查

4.4.1集团公司安全质量监督管理处通过《危险源调查表》组织分公司、各项目经理部对集团公司各项施工活动中的危险源常规性识别，建立集团公司《危险源清单》，经集团公司管理者代表批准后发布至集团公司各单位、部门。

4.4.2分公司通过《危险源调查表》组织项目经理部对公司各项施工活动中的危险源常规性识别，建立公司《危险源清单》，经公司管理者代表批准后发布至公司各项目、部门。

4.4.3各项目经理部根据项目施工现场实际对工程施工中的危险源进行辨识，填写《危险源调查表》，参照公司《危险源清单》，建立本项目的《危险源清单》，经项目负责人批准后予以实施。如项目《危险源调查表》存在新的危险源应及时上报，通过集团公司或分公司识别和评价，及时完善项目《危险源清单》。

4.4.4集团公司办公室通过调查表辨识办公区危险源，建立集团公司办公区《危险源清单》。

4.5危险源的更新

当办公区、施工工艺发生变化或职业健康安全法律、法规和其他要求发生变化，并且已识别的危险源不能覆盖施工过程时，由各单位及时对发生变化后的危险源进行补充识别。

4.6重大风险源确定

集团公司/分公司组织本单位与职业健康安全有关的人员，对《危险源清单》中各项危险源的风险大小进行分析评价，通过评审、评分确定重大风险源。

4.6.1重大风险源确定依据:

a)法律、法规和管理方针的要求;

b)相关方的期望与合理要求;

c)危险源的识别与评价方法。

4.6.2重大风险源评价的方法

集团公司对重大风险源，采用是非判断和定量评分、讨论的方法。

集团公司定量计算每一种危险源所带来的风险，采用如下方法:

d=lec式中:

d——风险值 e——暴露于风险环境的频繁程度

l——发生事故的可能性大小 c——发生事故产生的后果

事故发生的可能性(l)

暴露于风险环境的频繁程度(e)

分数值

事故发生的可能性

频繁程度

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

完全可以预料

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

很不可能，可以设想

极不可能

实际不可能

2

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次，或偶然暴露

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

发生事故产生的后果(c)

风险等级划分(d)

后 果

d值

风险程度

风险

等级

100

40

15

7

大灾难，许多人死亡

灾难，数人死亡

非常严重，一人死亡

严重，重伤

重大，致残

引人注目，不利于基本的健康安全要求

>;;320

160~320

70~160

20~70

<20

极其风险，不能继续作业

高度风险，需立即整改

显著风险，需要整改

一般风险，需要注意

稍有风险，可以接受

1

2

3

4

5

4.6.3确定重大风险源的实施

a)凡违反相关法律、法规和其他要求及管理方针的并直观经验可以预计事故的发生直接判定为重大风险因素;紧急状态下的风险事件直接判定为重大风险因素;1级全部的和2级的部分风险危害因素判定为重大风险因素。对确定的重大风险源各单位应建立《重大风险源清单》。

b)集团公司安全质量监督管理处依据集团公司《危险源清单》，组织工程技术部及相关职能部门对集团公司施工生产中风险因素进行评价，确定集团公司《重大危险源清单》经管理者代表批准后下发至集团公司各部门、分公司。

c)分公司依据集团公司《重大风险源清单》，结合本单位/项目的《危险源清单》和职业健康安全特点，进行风险评价，确定本单位重大风险源，建立本单位《重大风险源清单》，保存评价记录。

d)分公司所属项目经理部负责对本项目经理部的危险源进行调查，参照公司发布的《重大风险源清单》，根据项目的目标和指标及《危险源清单》，相应建立本项目的《重大风险源清单》。

e)集团公司办公室依据本程序确定重大风险源，并建立集团公司办公区《重大风险源清单》，报集团公司主管领导批准。

4.6.4重大风险源的更新

4.6.4.1下列情况发生时，要重新进行重大风险源的评价。

a)管理评审要求;

b)有关法律、法规发生变化;

c)集团公司各单位办公区或所施工的工程项目施工工艺方案、设备等发生变化。

4.6.4.2各单位每年年底确认是否更新危险源，并以书面形式逐级上报集团公司工程技术部和安全质量监督管理处。

4.6.4.3集团公司安全质量监督管理处每年年初对危险源变更情况进行确认，负责更改和完善集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》，汇总后由集团公司管理者代表批准后下发至各部门、分公司。

4.7风险控制

4.7.1对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全风险控制措施。

4.7.2集团公司及分公司、各项目经理部技术部门应依据风险评价结果，对各项重大风险因素策划风险控制措施。风险控制措施包括:

a)目标和职业健康安全管理方案;

b)运行控制措施;

c)应急准备与响应程序;

d)培训;

e)监视和测量。

4.7.3风险控制措施应在实施前予以评审，评审应针对以下内容进行:

a)控制措施是否使风险降低到可容许水平;

b)是否产生新的危险源;

c)是否已选定了投资效果最佳的解决方案;

d)受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性;

e)控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.7.4对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全目标和管理方案。

5相关文件

5.1《法律、法规获取与合规性评价控制程序》qb/ztsj-c*-06

5.2《生产过程控制程序》qb/ztsj-c*-15

5.3《环境、职业健康安全管理绩效监视与测量程序》qb/ztsj-c*-19

5.4《方针、目标、指标和管理方案控制程序》qb/ztsj-c*-03

5.5《应急准备与响应控制程序》qb/ztsj-c*-17

6记录

6.1危险源调查表j5-1

6.2危险源辨识清单及风险评价表j5-2

6.3(重大)危险源清单j5-3

危险源的辨识风险评价控制程序：危险源辨识风险评价控制策划程序

1目的应用组织化与系统化的方法，对有关职业安全卫生作业活动、设备设施的危险源(危险、有害因素，以下同)进行辨识，并及时更新，评价其风险水平，制定风险控制措施并实施，以此作为:1、制定管理方针和目标指标、策划、实施并持续改进管理体系的重要基础。2、决定设施要求、培训需求或操作规程的修改。3、监督管理需求以确认其实施有效性及适时性。2范围本程序适用于公司范围内产品、活动和服务中等危险源辨识、风险评价和风险控制。3定义3.1危险因素:是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。3.2有害因素:是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素。通常情况下，并不对两者加以区分，而统称为危险、有害因素，主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所等。3.3危害识别 :是认知一个危害的存在并确定其特性的过程。需要注意危害是造成事件的根源或状态，不是事件的本身。3.4风 险 :一个特定危害事件发生之可能性及后果的组合。3.5可忍受风险:组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。3.6风险评价:是指用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危害因素和有害因素进行识别、分析和评估。4职责4.1管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大危险源清单，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。4.2安全管理部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。4.3各部门主管直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围、选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。4.5新、改、扩建设项目由工程部负责在项目规划，设计前应交由有资质的机构做安全预评价;项目的建设过程由工程部进行风险评价和风险控制;4.6风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价。5危害辨识实施5.1公司每年在制定目标之前，由管理者代表组织安全管理部、生产部门等相关部门对危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制活动进行策划，并将策划结果形成文件。5.2各部门按策划要求组织所属区域内危险、有害因素进行辨识，风险评价和风险控制，并汇总后报安环处审查。5.1 《应急准备与响应控制程序》6危害辨识的范围6.1规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段;6.2常规活动:正常的作业活动;非常规活动:临时性检修、停车等;6.3所有进入作业场所的人员的活动(包括合同方人员、访问者);6.4原材料、产品的运输和使用过程;6.5作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;6.6人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;7辨识危险、有害因素的原则7.1科学性:危险、有害因素的识别是分辨、识别、分析确定系统内存在的危险，而并非研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。要求进行危险、有害因素识别必须要有科学的安全理论作指导。7.2系统性:危险、有害因素存在于生产活动的各个方面，因此要对系统进行全面、详细地剖析、研究系统和系统及子系统之间的相关和约束关系。分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。7.3全面性:识别危险、有害因素时不要发生遗漏，以免留下隐患，要从厂址、自然条件、总图运输、建构筑物、工艺过程、生产设备装置、特种设备、公用工程、安全管理系统，设施，制度等各方面进行分析、识别;不仅要分析正常生产运转，操作中存在的危险、有害因素还要分析、识别开车、停车、检修，装置受到破坏及操作失误情况下的危险、有害后果。7.4预测性:对于危险、有害因素，还要分析其触发事件，亦即危险、有害因素出现的条件或设想的事故模式。8危险有害因素辨识依据8.1 按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb/t138611—1992)规定，导致事故的直接原因将生产过程中的危险、有害因素分为六类。8.2按照《企业职工伤亡事故分类标准》(gb6441—86)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，将危险因素分为20类。8.3参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》，将危险有害因素分为7类。8.4 按照《常见危险化学品的分类及标志》(gb13690—1992)，将常用的危险化学品分为8类。另依据《剧毒化学品目录》(____版)、《高毒物品目录》、易制毒品《易制毒化学品管理条例》、《重大危险源辨识》(gb18218)所列危险化学品进行辨识。9风险评价准则公司定性风险评价按《风险评价准则》进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。10风险评价10.1各部门主管主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。10.2风险评价小组根据各部门危险源辨识结果，首先通过集体讨论，采用主观评价法，确定可忽略风险和可容许风险。10.3对于集体讨论不能确定风险水平的危险源，可采用风险水平评估法、作业条件危险性评价法、危险源风险评价专家打分法来确定风险水平等级。10.4安全管理部根据评价结果，编制"危险源评价结果与控制方式汇总表"，经管理者代表批准，发至各部门。10.5对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11风险控制措施的制定11.1风险控制措施的制定原则a) 如果可能，则完全消除危险源或风险，如用安全无害物质替代危险或有害物质;b) 如果不可能消除，则应努力降低风险，如使用低毒阻燃物料代替高毒易燃物料;c) 将危害进行隔离，如通过局部排风把有毒气体排除;d) 采取工程技术措施，如远距离操作，防爆墙等;e) 制定和完善管理措施，加强员工教育;f) 在其他控制措施均已考虑后，作为最终手段，可使用个人防护用品作为暂时性控制措施，但应注意使用个人防护用品不能消除和降低风险。h) 必要时:确定预防性测量指标，以便监控。11.2 对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11.3 控制措施实施部门等相关部门对风险控制措施进行评审，评审应包括管理现状分析、原有风险控制措施和准备采取的风险控制措施。评审的要点是:a) 准备采取的控制措施是否使风险降低至可容许水平;b) 是否会产生新的危险源;c) 是否己选定了投资效果最佳的解决方案;d) 准备采取的控制措施能否应用于实际工作中。12危险源辨识、风险评价和风险控制过程的改进公司通过组织内部审核、跟踪风险控制措施实施情况和现场检查的方法，对危险源辨识、风险评价和风险控制过程实施监督，并采取相应的纠正和纠正措施持续改进。13相关文件《风险评价准则》公司进行风险评价是指通过评价作业过程中潜在的危险有害因素，判定风险等级，制定控制措施，达到消减危害、控制风险的目的。评价准则:事件发生的可能性l判断准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)或在正常情况下经常发生此类事故或事件

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行，或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经做过监测，或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

事件后果严重性s判断准则

法律、法规及其他要求

人

财产损失/万元

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

>;;50

部分装置(>;;2套)或设备停工

重大国际、国内影响

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>;;25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

不符合上级公司或行业内的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>;;10

1套装置停工或设备

地区影响

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

风险等级判定准则及控制措施r=l*s

风险度

应采取的行动/控制措施

实施期限

20~25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15~16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9~12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4~8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

<4

轻微或可忽略的风险

无需采取控制措施，但需保存记录

14相关记录各部门危害分析记录表

危险源的辨识风险评价控制程序：危险源辨识风险评价和控制

1目的

公司对活动、过程和服务涉及的风险通过风险评价得到识别，并制定风险控制措施实施控制，以确保职业健康安全管理体系的建立、保持和有效实施。

2范围

适用于公司在活动、过程和服务中能够控制其职业健康安全风险，并改进其职业健康安全绩效。

3职责

3.1分管领导负责审批公司重大危险源及不可接受风险控制的管理方案。

3.2质安科负责下发《危险源辨识/风险评价表》(p04/jl—01)，汇总各部门、施工项目部危险源的辨识成果，组织风险评价，并从中确定公司范围内重大危险源及不可接受风险。

3.3各部门负责辨识业务范围内的风险，公司机关办公区范围内的风险由综合科组织进行。

3.4施工项目部负责辨识工程项目所涉及的全部活动、场所、人员的风险，并对其进行评价，填写《危险源辨识/风险评价表》(p04/jl—01)，上报质安科确认。当项目的情况发生变化时及时识别、评价风险，并上报质安科确认。

4工作程序

4.1 工作步骤:业务活动→危险源识别→评审措施计划的充分性→风险评价→判定风险是否可接受→编制风险控制措施计划(如有必要)。

4.1.1 选择活动、过程和服务。

4.1.2 进行活动、过程和服务中职业健康安全风险的的识别。

4.1.3 进行风险评价和风险控制措施的制定。

4.2 确定活动、过程和服务

4.2.1 施工工艺与安全技术管理。

4.2.2 所有进入工作场所的人员(包括业主方人员和访问者)的活动;

4.2.3 由本组织还是外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料，包括设备设施的安装、维护、拆除、运行;

4.2.4 有毒有害材料、物质的使用、贮存;

4.2.5 工艺、施工、设备、材料、计划、设施变更;

4.2.6 人的行为、能力和其他人为因素;

4.2.7 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源;

4.2.8 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源;

4.2.9 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响;

4.2.10 任何与风险评价和必要控制措施实施相关的适用法定义务;

4.2.11 对工作区域、过程、安装、机器和(或)设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们与人能力的适应性。

4.2.12 三种时态(过去、现在、将来可能发生的危害);

4.2.13 三种状态(正常、异常、紧急情况)

4.3 危险源辨识方法

1) 询问与交流。

2) 现场观察。

3) 查询有关记录。

4) 获取外部信息。

5) 安全检查表法。

4.4 风险评价

4.4.1 危险源评价方法

1) 评价人员应对所辨识危险源进行风险评价;

2) 采用 r=l×s 方法进行风险评价;

式中:

s:发生事故后果的严重性，重点考虑人身伤害和健康损害程度。其取值见下表。

分值

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施危险源的发生不能被发现(没有监测系统)或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危险源的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。危险源常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施(如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行或危险源的发生容易被发现(现场有监测系统)或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。

2

危险源一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

l:发生事故的可能性:重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，现有措施的有效性，其取值见下表。

健康损害

人身伤害程度

多人死亡

发生死亡等

造成多人重伤或单个死亡

丧失劳动能力等

长期疾病或损伤，需长期治疗

截肢、骨折、听力丧失、慢性病等

需要治疗轻微伤害

轻微受伤、间歇不舒适等

无伤害或不需要治疗的伤害

无伤亡

3) 风险分级

风险评价按r=l×s结果规定如下分为ⅴ级:

ⅰ级风险

ⅱ级风险

ⅲ级风险

ⅳ级风险

ⅴ级风险

r<4

r=4-8

r=9-12

r=13-19

r=20-25

4) 风险评价时，l、s的取值，由评价小组人员根据经验进行确定。此时还应考虑法律法规的要求。

5) 公司确定ⅳ级、ⅴ级风险为不可接受的风险;

6) 对于ⅲ级风险，工程部组织各部门人员进行讨论，根据实际情况和可行性确定控制措施。

风险控制措施要求，见下表。

风险级别

应采取的行动/控制措施

实施要求

ⅴ(20-25)

在采取措施降低危险源前，不能继续作业，对改进措施进行评估

停止作业、立即整改

ⅳ(13-19)

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。

立即或近期整改

ⅲ(9-12)

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

有条件、有经费时治理

ⅱ(4-8)

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

ⅰ(4)

无需采用控制措施，但需保存记录

4.5 确定重大危险源

重大危险源按下述内容进行确定:

根据《重大危险源辨识》gb18218标准，在施工过程中危险化学品的数量等于或超过临界量的被确定为重大危险源。并填入《重大危险源清单》(p04/jl—02)。

4.5.1 公司《重大危险源清单》(p04/jl—02)由质安科、施工项目部共同进行确定，报总经理进行审批。

4.5.2 确定的重大危险源按《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》(国家安监总局40号令____.8.5)执行。

4.6 危险源辨识、风险评价的实施

4.6.1 各施工项目经理部组织各专业人员(含施工管理、材料、设备、技术、安全等)，根据项目施工特点、场地布置、施工作业工艺等对该项目进行风险识别，范围应覆 盖所有作业区域和生活区，辨识结果填写《危险源辨识/风险评价表》(p04/jl—01)报质安科汇总，经评价后并建立本施工项目部的《不可接受风险清单》(p04/jl—03)。

4.6.2 综合科负责公司办公区域存在的风险，填写《危险源辨识/风险评价表》(p04/jl—01)，并报送质安科。

4.6.3 质安科负责组织识别公司的危险源辨识，风险评价结果的收集、汇总、确认，建立发布《不可接受风险清单》(p04/jl—03)、《重大危险源清单》(p04/jl—02)。

4.6.4 风险识别和风险评价的主要人员应接受过专业培训，由各施工项目部、质安科会同综合科组织进行。

4.6.5 除上述常规的风险识别和风险评价外，在下列情况下，各部门应及时组织进行风险识别和风险评价，并将识别和评价的情况和结果及时报送质安科。

1) 策划新活动(如对老产品改进、新工艺开发、技措项目、工作场所、过程、装置、机械、运行和工作组织等)的责任单位或相关部门在策划阶段就应进行风险识别和风险评价。

2) 新建、改建、扩建项目的主管部门应组织项目部及相关部门进行风险识别和风险评价，包括要求对作业活动进行风险识别和风险评价。

3) 施工设备在交付检修和交付施工前的条件确认时，设备部应组织项目部和相关职能部门进行风险识别和风险评价工作。

4) 因检维修作业、设备拆除导致施工的作业环境、设备设施发生变化，设备部应组织项目部对其进行风险识别和风险评价。

4.7 风险控制

4.7.1 制订风险控制措施的原则

1) 首先是采取措施消除风险的措施;

2) 其次是降低风险的措施(降低人身伤害和健康损害发生的可能性或潜在的严重程度，可采用工程控制措施，);

3) 最后采用个体防护装备的措施;

4.7.2 风险控制措施确定

1) 质安科应组织相关职能部门对风险评价的结果进行风险控制的策划。

2) 对于ⅲ级及以下的风险采用维持现有管理方法进行控制，但要进行定期

效监测并保持控制记录。

3) 对于ⅳ级、ⅴ级风险采用目标、指标和方案，运行控制和应急准备等措施进行控制。

a) 确定需要采用目标、指标和方案进行消除和控制的风险，并执行目标、指标、管理方案;

b) 需要采取工程手段进行控制的风险项目，按安全隐患治理的要求实施;

c) 对采用目标、指标进行控制的不可接受风险，在实施未到位前，应制订并落实相应的防范措施和应急预案;

d) 采用运行控制进行控制的重大及不可接受风险，各部门应按各自的专业分工，组织进行运行控制。确保对危险化学品、职业病风险、要害部位、设备检维修、为施工提供产品和服务的供应商和承包商、为生活后勤提供服务的承包商等各种活动中的风险得到有效控制，并报质安科备案。

4.8 危险源的评审与修订

4.8.1 质安科每年应至少组织一次对“重大危险源”及“不可接受风险”的重新评价工作，评价目的是确定控制措施的有效性，通过实施和控制风险是否降低。

4.8.2 当发生下列情况时，公司应按上述程序，及时进行风险识别与风险评价工作:

1) 相关法律、法规发生变化时;

2) 项目的生产活动内容或工艺发生重大变化时;

3) 公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大变更时;

4) 因事件调查结果或其他来源的新认识。

5 相关/支持性文件

《重大危险源辨识》 (gb18218标准)

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》(国家安监总局40号令____.8.5)

6 记录

《危险源辨识/风险评价表》 (p04/jl—01)

《重大危险源清单》 (p04/jl—02)

危险源的辨识风险评价控制程序：重大危险源辨识程序内容

(1)分析系统的调查

在进行危险源调查之前首先确定所要分析的系统，例如，是对整个企业还是某个分厂或某个生产工艺过程。

(2)危险源的调查

调查的内容有:

①生产工艺设备及材料情况:工艺布置、设备名称、容积、温度、压力、工艺设备的固有缺陷，所使用的材料种类、性质、危害等。

②作业环境情况:安全通道情况，生产设备的结构、布局、作业空间布置等。

③操作情况:操作过程中的危险，工人接触危险的频率等。

④事故情况:过去事故及危害状况，事故处理应急方法，故障处理措施。

⑤安全防护:危险场所有无安全防护措施，有无安全标志，煤气、物料使用有无安全措施。

(3)危险区域的界定

既划定重大危险源点的范围。在确定危险源区域时，可按以下方法界定:

①按危险源是固定还是移动界定。如运输车辆，分厂内的搬运设备为移动式，其危险区域随设备的移动空间而定。而锅炉、压力容器、储油罐等则是固定源，其区域范围也是可以固定的。

②按危险源是点源还是线源界定，一般线源引起的危险范围较点源的大。

③按危险作业场所来划分危险源的区域。如有发生爆炸、火灾危险的场所，有被车辆伤害的场所，有触电危险的场所，有高处坠落危险的场所，有腐蚀、放射、辐射、中毒和窒息危险的场所等。

④按危险设备所处位置作为危险源的区域。如锅炉房、油库、氧气站、变配电站等。

⑤按能量形式界定危险源。如化学危险源、电气危险源、机械危险源、辐射危险源和其他危险源等。

(4)存在条件及触发因素的分析

一定数量的危险物或一定强度的能量，由于存在条件不同，所显示的危险性也不同，被触发转化为事故的可能性大小也不同。存在条件分析包括:储存条件(如堆放方式、通风等)，物理状态参数(如温度、压力等)，设备状况(如设备完好程度、设备缺陷等)，管理条件等。

触发因素可分为人为因素和自然因素。人为因素包括个人因素(如操作失误、不正确操作、粗心大意等)和管理因素(如不正确管理、不正确的训练、指挥失误、错误安排等)。自然因素，如气候条件参数(气温、气压、湿度)变化、雷电、雨雪、地震等。

(5)潜在危险性分析

危险源转化为事故，其表现是能量和危险物质的释放，因此危险源的潜在危险性可用能量的强度和危险物质的量来衡量。具体分析可根据使用的危险物质量来描述危险源的危险性。(6)危险等级的划分

危险源分级一般按危险源在触发因素作用下转化为事故的可能性大小与发生事故的后果的严重程度划分。危险源分级实际上是对危险源的评价。

等级划分的原则是突出重点，便于控制管理。

危险源的辨识风险评价控制程序：公司危险源辨识评价风险控制程序

公司危险源辨识、评价、风险控制程序

1.目的

对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。

2.适用范围

本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。

3.职责

3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。

3.2安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3.3安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。

4.工作程序

4.1总则

4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。

4.1.2危险源辨识、风险评价依据:

――国家颁布的法律、法规要求;

――地方颁布的法律、法规要求;

――行业颁布的法律、法规要求;

――公司制定的安全管理制度及技术规范。

4.1.3危险因素的分级原则

危险因素按以下原则进行分类:

i级:要立即采取措施进行控制的危险因素;

ii级:近期要采取措施进行控制的危险因素;

iii级:将来要采取措施进行控制的危险因素;

iv级:不需要采取措施进行控制的危险因素;

4.2危险评价的组织和管理

4.2.1危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。

4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。

4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。

4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括:

4.3.1常规活动和非常规活动

4.3.2作业场所内所有人员的活动(包括供方、合同方)

4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品(包括外部提供的设备和材料等)

4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段

4.3.5事故及潜在的紧急情况

4.3.6原材料、产品的运输和使用过程

4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度

4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置

4.3.9气候、地震及其他自然灾害

4.4危险源辨识和风险评价应考虑

4.4.1三种时态:过去、现在、将来

4.4.2三种状态:正常、异常、紧急

a.正常状态指正常生产时状态

b.异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态

c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态

4.4.3六种危险危害因素:物理性危险、危害因素;化学性危险、危害因素;生物性危险、危害因素;心理性、生理性危险、危害因素;行为性危险、危害因素;其他危险、危害因素

4.5危险源辨识与风险评价的方法

4.5.1评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括:安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危险与可操作性研究(hazop)等，各种识别方法的应用简介参照附录5。

4.5.2在选择识别方法时，应考虑:

――活动或操作性质;

――工艺过程或系统的发展阶段;

――危害分析的目的;

――所分析的系统和危害的复杂程度及规模;

――潜在风险度大小;

――现有人力资源、专家成员及其他资源;

――信息资料及数据的有效性;

――是否是法规或合同要求。

4.5.3各部门应首先制定安全检查表对作业环境、设备、设施进行危害识别，对工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析(jha)，在此基础上，对于关键装置、重点部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则采用危险与可操作性研究(hazop)进行危害分析。各单位也可结合自身的实际情况采用其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照附录5。

4.5.4危害识别、风险评价的步骤

按岗位划分作业活动

作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进行划分。如:开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。

识别设备设施的危害可按下列顺序;

厂址:地质、地形、周围环境、气象条件等;

厂区平面布局:功能分区、危险设施布置、安全距离等;

建构筑物;

生产工艺流程;

生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等;

作业场所:粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温;

工时制度、女工保护、体力劳动强度等;

管理设施、急救设施、辅助设施等。

识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。

4.6识别危害根源和性质

4.6.1在进行危害识别时要考虑以下问题:

――存在什么危害(伤害源)

――谁(什么)会受到危害

――伤害怎样发生

4.6.2评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括:

1)设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷;

2)人的不安

全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为(制造危险状态);

3)可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的(噪音、振动、湿度、辐射)，化学的(易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等)以及生物因素;

4)管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。

4.6.3在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质:

1)火灾和爆炸;

2)冲击和撞击;

3)中毒、窒息、触电及辐射;

4)暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境;

5)人机工程因素(比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等);

6)设备的腐蚀、缺陷;

7)有毒有害物料、气体的泄露;

8)对环境的可能影响等。

4.6.4危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常(包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况)以及事故和潜在的紧急情况(如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染)。

4.7评价风险和影响

评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括:

4.7.1决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响(参考附录1)，如同时涉及到两个方面，以高分为准;

4.7.2评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件(比如正常、异常或紧急状态发生)、现场有否控制措施(包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训)、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度(参考附录2);

4.7.3评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险(参考附录3)，风险评价的结果可分为以下几种:

――轻微或可忽略的风险(l×s=1~3)

――可容忍的(r=4~8)

――中等的(r=9~12)

――重大风险(r=15~16)

――巨大风险(r=20~25)

注:r=l×s―危险性或风险度(危险性分值)

l――发生事故的可能性大小(发生事故的频率)

s――一旦发生事故会造成的损失后果。

4.7.4各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全部。

4.7.5安全部组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。

4.7.6各部门建立各部门的风险清单。

4.8风险控制

4.8.1风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施(见附录4)

4.8.2重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，安全部应组织制定控制目标和制定控制计划(参考附录4)，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

4.8.3各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。

4.8.4风险控制措施，一般采取以下四种对策:技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。

4.9重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。

4.10常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行;非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行(如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等)。

4.11安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。

4.12参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。

4.13当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。

a.新工艺、新设备技改、技措项目

b.法律、法规更新

c.有对事故、事件或其他信息的新认识

d.相关方要求

e.组织机构发生大的调整

5.记录

安全检查分析表(scl)

工作危害分析记录表(jha)

作业活动清单

设备设施清单

风险清单

重大风险清单

附录1:评价危害及影响后果的严重性(s)表

附录2:危害发生的可能性(l)及频率表

附录3:风险评价表

附录4:风险控制措施及实施期限表

附录5:危害识别及风险评价方法简介

危险源的辨识风险评价控制程序：总监办危险源辩识风险评价控制程序

总监办危险源辩识、风险评价与控制程序

根据**公司安全贯标精神，结合zz高速公路总监办工作特点，特制定本程序:

1. 目的:通过实施本程序对所有工作活动及管理活动中的危险源进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险的全面管理和有效控制。

2. 适用范围:本程序适用于zz高速公路总监办项目部工作活动及管理活动所产生的与职业健康安全有关的危险源辨识、风险评价和风险控制活动。

3. 职责

3. 1 项目部安全小组负责项目所涉及的办公区、项目工作活动及项目管理活动的危险源辨识、风险评价和风险控制工作。

3. 2 项目安全管理领导小组负责编制危险源辨识清单和风险管理方案，经项目经理审批并报**公司安全管理办公室备案。

4. 工作程序

4. 1 准备

4. 1. 1 **公司安全管理办公室根据评价情况制定安全目标和风险控制方案。

4. 1. 2 项目部应首先成立安全生产领导小组，小组负责组织对本项目进行危险源辨识与评价工作。小组组长由负有安全生产第一责任的项目经理承担，成员应由各部门负责人组成。小组成员应参加安全知识培训。

4. 1. 3 项目部专职安全员应对施工全过程所涉及到的活动、设备、设施及办公室、生活区、试验室的危险源编制《危险源辨识及风险评价表》，安全领导小组根据《危险源辨识及风险评价表》对危险源做出评审，制定安全目标及管理方案，进行风险控制。

4. 1. 4 项目部专职安全员将评审记录进行整理和汇总，经项目经理批准，并上报集团公司安全管理部备案。

4. 2 工作步骤

4. 2. 1 项目安全生产领导小组对办公、生活的设备、设施、作业活动和管理活动进行分类(分阶段)。

a. 进场阶段。

b. 临时设施施工阶段。

c. 基础施工阶段。

d. 结构施工阶段。

e. 其它辅助活动。

4. 2. 2 辨识工作活动和管理活动中的危险源。

4. 2. 3 进行危险源的定性和定量评价。

4. 2. 4 确定风险级别。

4. 2. 5 制定风险控制方案

4. 3 危险源辨识

4. 3. 1 危险源辨识范围

为充分辨识危险源，根据项目的工作活动和管理活动存在的不安全因素的特点，对容易导致高空坠落、物体打击、触电、机械伤害、坍塌、中毒、火灾、职业病等方面的危险源进行危险源辨识(包括进入作业现场的相关方人员的活动，使用的设备、设施、物资等)。

4. 3. 2 危险源辨识方法

(1)询问和交流

(2)现场观察

(3)查阅有关记录

(4)获取外部信息

(5)工作任务分析

(6)安全检查表

(7)危险与可操作性研究

(8)事件树分析

(9)故障树分析

4. 4 风险评价

4. 4. 1 采用定量计算的评价方法分析每个危险源导致风险发生的可能性和后果，确定危险程度的大小。评价方法采用定量计算法进行。

定量计算法:用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，其简化公式是d=lec

式中:

l―发生事故的可能性

e―暴露于危险环境的频繁程度

c―发生事故的后果

d―危险性分值

⑴ l―发生事故的可能性

事故或危险事件发生的可能性，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。但在考虑系统安全时，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为的将“发生事故可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值，如表1所示。

表1事故发生的可能性(l)

分数值 事故发生的可能性

10 完全可以预料

6 相当可能

3 可能，但不经常

1 可能性小，完全意外

0.5 很不可能，可以设想

0.2 极不可能

0.1 实际不可能

⑵ e―暴露于危险环境的频繁程度

人员出现在危险环境中的时间越多，危险性越大。因此将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值，如表2所示。

表2暴露于危险环境的频繁程度(e)

分数值 暴露于危险环境的频繁程度

10 连续暴露

6 每天工作时间内暴露

3 每周一次或偶然暴露

2 每月一次暴露

1 每年几次暴露

0.5 非常罕见暴露

⑶ c―发生事故的后果

在集团公司范围内所有的活动、服务过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，按其可能产生的后果即人员受到伤害的程度、经济损失额度的变化范围进行界定(本程序中的经济损失系指直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值)。由于范围广阔，所以依据(gb6441-86)《企业职工伤亡事故分类》规定分数值为1―100，如表3所示

表3发生事故的后果(c)

分数值 发生事故产生的后果

100 10人以上死亡/直接经济损失100~300万元

40 3-9人死亡/直接经济损失30~100万元

15 1-2人死亡/直接经济损失10~30万元

7 伤残/经济损失1~10万元

3 重伤/经济损失1万元以下

1 轻伤(损失1~105工日的失能伤害)

⑷ d―危险性分值

根据公式就可以计算作业的危险性程度，但关键是如何确定各分值和总分的评价。根据本集团公司情况，总分在100以下，认为是低度风险，采用加强培训提高意识和能力;建立健全有关规章制度;强化安全检查等方法进行管理。如果风险分数值在100

以上，是要采取措施进行整改的重大风险，如表4所示。

表4风险等级划分

d值 危险程度 风险等级 备注

>;;320 极其危险，不能继续操作 5 重大 风险

200―320 高度危险，要立即整改 4

100―200 显着危险，需整改 3

20―100 一般危险，需注意 2

低度 风险 <20

稍有危险，可以接受 1

根据经风险评价确定的重大风险，编制重大风险清单。

4. 5 风险控制

4. 5. 1风险控制原则

首先选择能够消除风险的方式，如材料替代、新工艺、新设备引进等。

然后采取降低风险的措施，如劳动防护、自动报警、连锁装置等。

最后采取个体防护措施。

4. 5. 2风险控制方式

对本项目办公区、生活区及管理活动所涉及的经常性的风险，实施运行控制及应急预案与响应控制。

对不经常进行(即在一个时间段进行)的运行和活动中的风险或虽有程序能够控制风险，但因种种原因不能确保程序被实施的情况，可采用制定目标、指标和管理方案进行风险控制。

低度风险―在必要时可通过人员培训，建立、健全相应安全管理制度，强化安全检查进行控制。

4. 6危险源/风险评价更新

4. 6. 1遇下述情况，应考虑及时进行危险源辨识与风险评价工作:

(1)组织的活动发生变化;

(2)法律、法规和其它要求发生变化;

(3)内审、外审及管理评审提出要求;

(4)出现事故、事件、不符合;

(5)工作条件发生变化;

(6)相关方抱怨或提出要求;

(7)设备、设施发生较大变化;

(8)其它情况需要时。

4. 6. 2当发生上述情况时，应按本程序要求进行危险源辨识和风险评价工作，将结果上报**公司安全管理办公室备案，将更新后的危险源及风险评价结果及时补充到危险源辨识及风险评价表和重大风险清单中，并按本程序要求编制控制措施。

4. 7危险源辨识与风险评价的年度评审

项目部对危险源管理和风险控制情况每半年进行总结，形成文件上报**公司安全管理办公室，由安全管理办公室整理汇总上报总经理。

5.相关文件

危险源的辨识风险评价控制程序：危险源辨识风险评价风险控制程序

1目的风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。2适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3职责3.1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。3.3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。4工作程序4.1 危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。4.2 危险源的辩识4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面:4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如火灾等)。4.2.1.2 管理处所有工作场所的设施设备(包括外部提供的)中存在危险源，如建筑物、车辆等。4.2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1) 六种典型危害a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;b 物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;c 机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;d 电器危害:设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;e 人体工程危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害;f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2) 三种时态a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;b 现在:作业活动或设备等现在的安全控制状况;c 将来:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。 3)三种状态a 正常:作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态;b异常:作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态;c 紧急情况:发生火灾、水灾、交通事故等状态。4.2.2 识别的方法1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。3) 通过收集其它要求(如:顾客的要求等)和专家咨询获得的信息。4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;座谈:召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;预先危害分析:新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。4.3风险评价4.3.1矩阵法

后果可能性

轻微伤害

伤害

严重伤害

极不可能

可忽略风险

可容许风险

中度风险

不可能

重大风险

可能

不可容许风险

4.3.2 lec定量评价法d=lec式中:d-风险值;l-发生事故的可能性大小;e-暴露于危险环境的频繁程度;c-发生事故产生的后果。l、e、c分值分别按照下述表格确定:1)事故发生的可能性(l)

分数值

事故发生的可能性

10631

完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外

0.50.20.1

很不可能极不可能实际不可能

说明:事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如:车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大(l值应为6或10)，而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大(此时l值为3或1)。2)暴露于危险环境的频繁程度(e)

频繁程度

1063

连续暴露每天工作时间内暴露每周一次

210.1

每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露

3) 发生事故产生的后果(c)

可 能 出 现 的 结 果

经济损失(万元)

伤亡人数

100

200以上

死亡10-29人、重伤50人以上

40

100-200

死亡3-9人、重伤10-49人

15

50-100

死亡1-2人、重伤3-9人

7

10-10

一次重伤1-2人

3

1-10

多人轻伤

1

1以下

少量人员轻伤

4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表:

d值

危险程度

>;;3____0-32070-16020-70〈20

极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受

注:d>;;70的危险源为重大安全风险。4.4危险源辨识和风险评价的实施4.4.1各科室(单位)按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。4.4.2 各科室(单位)根据“矩阵法”和“lec定量评价法”，对已识别危险源进行评价， 填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《危险源辨识清单》。4.4.3各科室和单位将《危险源辩识清单》上交安全办公室。安全办公室对各科室和单位的《危险源辩识清单》进行审核和确认，汇总编制全公司的《危险源辩识清单》。4.5 风险控制的策划4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2 重大安全风险控制4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。4.5.3 一般风险控制对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。4.6 危险源的更新各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施:1) 相关法律法规变化时;2) 在工作程序将发生变化时;3) 开展新的活动之前(如新建工程等);4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;5) 采用新的物质;6) 发现新的危险源时。各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识清单》，报安全办公室备案。5记录5.1 附件一:《危险源辨识清单》

危险源的辨识风险评价控制程序：危险源辨识

(一)辨识、评价要求

1.对本公司在审核范围所有危险源进行普查，列出:

1)危险源清单;

2)重要危险源清单;

3)重大危险源清单。

2.辨识、评价要做到充分性，辨识、评价出所有岗位、作业点的危险源不能遗漏。

3.要考虑过去、现有、将来三个时态和正常、异常、紧急三种状态。

4.方法要简单、实用和可操作性的特点。

5.辨识、评价要体现动态性、适应性。

(二)辨识、评价准备

1.成立公司辨识、评价组;

2.各部门、各分厂(车间)成立辨识、评价领导小组;

3.由公司辨识、评价组组织人员培训;

4.制定辨识、评价工作计划、方法;

5.设计员工危险源普查表(包括行政管理人员以及办公室在内的危险源普查表1:

6.设计公司危险源清单表(车间、站房可通用)等准备工作。

(三)辨识、评价方法和步骤

以咨询人员作指导，由公司专业人员、管理人员、员工参与来完成。

1.发动每个员工查找出本岗位的危险源，要在专业或者管理人员指导下进行。

1)明确本岗位危险源的主要依据一是设备设施及有害作业点的危险源，可按“安全质量标准化” 中相应的考评检查表去辨识(按异常状态);二是员工的不安全行为按岗位安全操作规程去辨识(j安不遵守时，会有危险)。

2)做好试点工作

一是全公司搞几个试点，组织各分厂(车间1专业、管理人员到几个试点现场参观、学习，在全公司推广;

二是各分厂(车间)搞几个试点，在试点的基础上，在全体员工中推广。

3)指导员工填写危险源普查表

一线员工填写本岗位的危险源;行政管理人员填写本办公室的危险源。并提出如何控制的措施。

2.做好危险源汇总、统计、归类工作。

1)以分厂f车间、站房、油库、化学危险品等)为单位对危险源普查表进行汇总归类。统计本单位危险源的条数f按每个岗位危险源的条数相加)。

2)按同工种、同作业等进行归类，如普通车工，归到普通车床的危险源中去;木型工，归到木型作业去;起重工，归到起重机械中去;站房员工，归到站房中去等。

3)在以上基础上，公司辨识评价组可组织专业人员、管理人员进行修正、完善、补充(要考虑危险源辨识的充分i生1，整理出整个公司的危险源清单。

3.经公司辨识评价组完善的危险源清单发给全体员工确认、补充，使每个员工进一步辨识出本岗位的危险源;再将危险源清单反馈回公司辨识评价组。

4.公司辨识评价组再组织专业人员、管理人员按d=lec的公式计算d值。式中:d一危险i生分值。(分值大则危险f生大)卜发生事故可能性大小。

e——暴露于潜在危险环境的频率。

c一事故发生后可能导致的后果。

根据d值确定企业危险的分级。

危险源的辨识风险评价控制程序：环境因素危险源辨识风险评价风险控制程序

1目的辨识公司在生产、服务或运行范围内的职业健康安全相关的危险源和环境因素，评价其风险程度，环境影响大小，确定重大风险和重要环境因素，并对其进行有效管理和控制。2范围适用于公司生产服务和管理活动中环境因素的识别、危险源辨识及风险评价的控制和管理。3术语和定义《管理手册》中0.3章的有关术语和定义适用本程序。4职责4.1分管副总经理负责审批公司重大风险和重要环境因素以及制定的控制措施。4.2 安质部4.2.1负责组织各部门、单位开展环境因素识别、危险源辨识、风险评价和必要控制措施的制定活动。4.2.2负责对各部门、单位上报的危险源风险评价表、环境因素识别评价表进行收集、汇总，确定重大风险、重要环境因素并报分管副总经理审批。4.2.3组织相关部门、单位对确定的重大风险、重要环境因素及其风险程度进行应急预案的策划、编制工作。4.2.4 负责对公司重大风险、重要环境因素进行评审、更新和监控。4.2.5负责对公司的一般或重大风险、重要环境因素形成文件发放到相关部门、单位实施控制。4.3 各部门、单位4.3.1负责对本部门、单位职能范围内的(所辖场所和业务范围内的)环境因素/危险源进行识别、确认、登记、更新和控制。4.3.2建立本部门、单位的“危险源风险评价表”、“环境因素识别评价表”， 控制好本部门、单位的重大风险、重要环境因素并上报安质部。5程序5.1识别范围5.1.1环境因素识别、危险源辨识的范围:a.危险源辩识的范围涉及组织的所有活动(常规的、非常规的生产服务活动);常规的:如正常的装卸车、装卸船、维修、转运、清扫、办公等;非常规的:包括异常活动(如设备设施临时抢修活动等)和紧急情况下的活动(如发生货垛坍塌、火灾等情况下的抢险活动);b.所有进入工作场所的人员(包括现场作业人员、管理人员、货主、代理、司机、承包方、访问者及其他外来人员等);c.人的行为、能力和其他人为因素;d.已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源;e.工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源;f.工作场所的基础设施、设备和材料。g.组织及其活动、材料、计划的变更;h.体系的变更对运行、过程和活动的影响;i.风险评价及控制措施的相关的适用法律义务;j.工作区域、过程、装置、机械设备、工艺流程和工作组织的设计，包括其对人的能力适应性。k.自然灾害:包括台风、地震、海啸、洪水、泥石流等。5.1.2环境因素识别、危险源辨识的要素:a.三种时态:过去、现在和将来。b.三种状态:正常、异常和紧急状态。c.环境六种情景:对水体排放、对大气排放、对土地排放、固体废弃物的处置、能源资源的消耗、地方性环境问题。d.职业健康安全七种因素:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机互动因素等。5.2识别方法5.2.1危险源辨识方法a.资料分析和同行业经验教训分析:通过查阅有关事故、事件资料，从中发现存在的危险源。b.现场观察法:通过对作业现场各种不安全行为和不安全状态的观察，发现存在的危险源。c.安全检查表/危险源提示表运用已编制好的安全检查表，进行系统的辨识;利用危险源提示表对岗位危险源进行辨识，以便快速识别。危险源提示表包括:

您所在的岗位是否存在以下危害

在平地上滑倒/跌倒;上下楼梯、台阶、攀爬;人员从高处坠落，坠舱; 工具、物料等从高处坠落; 作业空间狭窄，无防护; 与手工作业、提升、搬运、工具、物料等有关的危害; 机械、设备故障、事故危害;车辆危害，包括场地短倒和公路运输过程的交通肇事; 火灾、爆炸、倾覆、坍塌; 可吸入的有毒害气体、粉尘、化学物质;

有害能量如:电击、热能烧烫、辐射、噪声、转动、振动、砸、压、打击、绞缠、撕裂等 ; 可能伤害眼睛、皮肤的强酸、强碱、易燃、易爆、易挥发腐蚀性强的物质或试剂; 经常性的重复动作造成的与工作相关的肢体损伤; 不良冷热环境，如过热和过冷; 照明度不足; 场地/地面易滑和不平;临边作业护栏不足、不牢; 相关方活动的危害。

5.2.2 环境因素识别的方法环境因素识别主要使用现场观察法、过程分析判断法等。5.3危险源、环境因素识别评价流程确定区域、场所→确定作业货种→明确作业活动环节(包括装卸船、装卸车、维修区域、道路清扫、道路交通等)→识别危险源、环境因素(排查)→登记、汇总危险源、环境因素→评价危险源、环境因素潜在的风险→确定重大风险、重要环境因素→编制、评审控制措施或管理方案的充分性。5.4危险源、环境因素风险评价5.4.1危险源评价(方法)主要采用直接判断法、调查表法(“危险源风险评价表”、“环境因素识别评价表”)进行，同时依据有关职业健康安全法律、法规和其他要求及标准等，对照公司的生产活动和服务特点，确定对人身安全和健康产生影响的所有的危险源。利用直接判断法、lecd法进行风险评价，以确定公司的重大风险和重要环境因素。5.4.1.1 直接判断法a)对一般因素、较易判断的行为性违章违规因素，采取直接是非判断法评价，评价结果分为“轻微、可接受、不可接受”三种程度。b)下列情况不可接受，可直接确定为重大风险:●违反法律法规和标准的;●相关方(包括员工)的强烈投诉或抱怨的危险源;●曾经发生过事故，仍没有采取合理控制措施的;●直接观察到的可能导致危险的错误，且无适当控制措施的;5.4.1.2对其它情况采用“作业条件风险评价lecd方法”，即用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的方法。a)采用lecd评价方法的应用公式为d=lec;其中:l——发生事故的可能性; e——暴露于危险环境的频繁程度; c——事故发生可能造成的后果;d——危险性程度(分值);b)参数的确定l——事故发生的可能性当用风险概率来表示时，绝对不可能发生事件的l值为0，而必然发生事件的l值为1。但做系统安全推断时考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以将“发生事故可能性极小”时的l值定为0.1，而必然要发生的事故的l值定为10，并将介于两挡间“事故发生的可能性”情况规定若干中间值，供判断和测算;如下表所示:

l值

事故发生的可能性

10

完全可能预料

6

相当可能

3

可能，但不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

0.1

实际不可能

e——暴露于危险环境的频繁程度人员暴露在风险中的时间越长，危险性越大。人为的将连续暴露在危险环境中的e值定为10，而非常罕见地暴露在危险中的e值定为0.5，将介于两挡间的情况规定若干中间值，如下表所示:

e值

暴露于危险环境的频繁程度

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次或不经常暴露

2

每月一次或不经常暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

c——发生事故可能造成的后果事故可能造成人身伤害的后果会多样化，将轻伤对应c值定为1，造成十人以上死亡的c值定为100，其他情况的c值均介于两挡间，如下表所示:

c值

发生事故可能产生的后果

100

大灾难，许多人死亡

40

灾难，数人死亡

15

非常严重，一人死亡

7

严重，重伤

重大，致残

引人注目不利于基本的安全卫生要求

d——危险性程度(分值)根据测算和经验，d分值在20以下，被认为是低微风险，可以忽略;若分值在20—70之间，判为一般风险，要教育提示注意;若分值在70—160之间，判为显著风险，需培训教育，采取防范措施和关注改进并视情制定管理方案;若分值在160—320之间，判为高风险，需采取多种措施进行控制，要对应制定目标、指标和管理方案即行改进;若分值在320以上的表示风险值不可容许，除对应制定目标、指标和管理方案即行控制外，还要从制定应急预案、培训教育和演练等多种控制措施入手，最大限度的降低风险;若直接威胁到安全生产时，应立即停止作业进行整改和消除隐患。如下表所示:

危 险 程 度

d值

风险等级

极其危险

>;;320

1级(不可接受风险)

高度危险

160—320

2级(重度风险)

显著危险

70—160

3级(中度风险)

一般危险，需要注意

20—70

4级(可接受风险)

稍有危险，可以接受

<20

5级(可忽视的)

d≥160为重大风险

将属于3、4级的风险判定为“普通风险”，将属于1、2级的风险判定为“不可接受风险”即为 “重大风险”， 需采取针对性的控制措施加以控制。5.4.2 环境因素评价(方法)主要采用“是非判断法”与“综合评分法”。a)下列情况可直接采用“是非判断法”判定为重要环境因素:●违反国家或地方法律法规及排放标准的(如超标排放粉尘、气体、固废等污染物，水电能源资源按消耗偏高等);●国家法规或地方政府明令禁止使用或限制使用或限制替代的物质(如氟里昂、石棉、多氯联苯等，淘汰的工艺、设备等);●已列入《国家危险废物名录》的有毒、有害废物;●异常或紧急状态下可能对环境造成重大影响的，如:危险化学品以外泄露、火灾、爆炸、环保设备故障或人为事故等;●环保主管部门或上级机构关注、要求控制的;●能源、资源和原材料消耗严重超标(浪费)的。b) 采用“综合评分法”从影响范围、影响程度、发生频率、关注程度、可恢复性、能源资源消耗、可节约度共7个方面进行评价判定重要环境因素。环境各因子取值见下表:

评判因子

评判标准(评判因子分值范围，可用插值法确定)

a、影响范围

超出地区范围

超出社区范围

超出厂区范围

场区范围内

5-4

4-3

3-2

2-1

b、影响程度

影响非常严重

影响严重

影响一般

影响轻微

c、发生频率

持续发生

周间歇发生

月间歇发生

偶然发生

d、关注程度

关注强烈

关注较大

关注一般

关注微弱

e、可恢复性

恢复难度很大

恢复难度较大

恢复难度一般

恢复难度较小

f、能源资源消耗

消耗严重

消耗较大

消耗一般

消耗较小

5-4

4-3

3-2

2-1

g、可节约度

节约度较大

节约度一般

节约度较小

节约度很小

5-4

4-3

3-2

2-1

表中a至e各评判因子之和大于17分的环境因素可评定为“重要环境因素”;f、g任何一项等于5分或两项之和大于8分时可评定为“重要环境因素”。注:根据实际情况，有些部门、单位可能不存在重要环境因素。5.5评价申报5.5.1各部门、单位将识别汇总的危险源、环境因素按照上述方法进行评价，编制危险源风险评价表、环境因素识别评价表，确定重大风险、重要环境因素，编制“重大风险清单”、“ 重要环境因素清单”，由各部门、单位主要负责人审批后报安质部。5.5.2安质部对各部门、单位上报的“危险源风险评价表”“环境因素识别评价表”和“重大风险清单”“重要环境因素清单”进行汇总、审定，形成公司“重大风险清单”、“ 重要环境因素清单”报分管副总经理审批后予以发布。5.6风险控制5.6.1风险控制措施的确定或考虑变更时，应按如下顺序考虑降低风险:a)消除(即改变设计以消除危险源，如用机械来代替人工等，从本质安全的角度去设计以达到绝对安全);b)替代(即降低风险或用低危害物质替代，降低伤害或损坏发生的根源或潜在的严重程度);c)工程控制措施(即机械安全防护、设备设施的配备、安装通风系统、现场警戒隔离人员或危险等);d)标志、警告和(或)管理控制措施(即使用安全标志、危险区域标识、反光标志、报警器、警示语、培训教育、安全制度、安全规程、监督检查、应急演练等);e)个体防护设备(即安全帽、安全绳、安全带、口罩、手套等劳动防护用品);5.6.2安质部针对公司发布的重大风险、重要环境因素制定必要的控制措施，实施监督检查，协助各部门、单位进行有效控制。5.6.3 各部门、单位针对公司确定的普通风险、环境因素均应进行运行控制，制定、采取积极有效的控制措施，对其进行控制，确保降低风险。5.6.4各部门、单位对确定的危险源、环境因素及控制措施按照《安全生产教育培训制度》实施培训，必要时持证上岗。5.6.5安质部对风险控制的有效性按照《安全生产检查制度》《消防检查制度》实施监督检查，将检查情况记录在“现场检查记录表”。5.6.6 安质部按照《安全生产责任制》、《消防安全责任制度》、《安全生产责任制考核办法》、《月度风险抵押金制度》实施监督考核，并保持有效记录。5.7危险源和环境因素的更新在下列情况下，对“危险源风险评价表”、“重大风险清单”、“环境因素识别评价表”、“重要环境因素清单”进行更新:a)危险源和环境因素或对其控制发生较大变化;b)对其施加影响的环境因素发生较大变化;c)相应法律法规的变化(包括颁发、修订、替代、废止等情况);d)公司经营活动发生重大调整和变化时;e) 新项目、新工艺的投入使用以及工艺发生重大变化时;f) 新材料、新设备设施的投入使用以及发生变化时;g)人员管理、机构设置、职责职能等发生重大变化时;h)相关方的抱怨明显增多时;i)发生重大职业健康安全和环境事故、事件和不符合时。5.8如果发生以上变化，相关部门、单位要提出申请对危险源和环境因素进行变更、识别、风险评价以及控制措施的制定。5.9对新增的危险源、环境因素，各部门、单位自行组织评审、确认所属等级，报安质部进行审定。经安质部评审确认，属于一般或重大风险、重要环境因素的，执行5.4、5.5、5.6条款的相关规定。5.10如果没有以上所描述的变化，安质部每年至少组织一次重大风险、重要环境因素的风险评价。6相关支持性文件6.1《文件/记录管理控制程序》hjha/qes-c*01-____6.2《法律法规和其他要求控制程序》hjha/qes-c*02-____6.3《设备管理控制程序》 hjha/qes-c*06-____6.4《安全管理控制程序》 hjha/qes-c*14-____6.5《环境保护管理控制程序》 hjha/qes-c*15-____6.6《安全生产教育培训制度》 hjha/qg04-001-____-046.7《安全生产检查制度》 hjha/qg04-001-____-056.8《消防检查制度》 hjha/qg04-001-____-136.9《安全生产责任制》 hjha/qg04-001-____-026.10《消防安全责任制度》 hjha/qg04-001-____-126.11《安全生产责任制考核办法》 hjha/qg04-001-____-196.12《月度风险抵押金制度》 hjha/qg04-001-____-177记录(表格)7.1 环境因素识别评价表 jl04-017.2 危险源风险评价表 jl04-027.3 重大风险清单 jl04-037.4 重要环境因素清单 jl04-047.5现场检查记录表 jl09-03

危险源的辨识风险评价控制程序：危险源识别与评价控制程序

目的

对公司生产、经营及管理活动过程中的各类危险源进行充分辨识和评价，判定出重大风险，并对危险源进行分级监控和管理，以实现对职业健康安全风险的有效控制。

2、适用范围

本程序适用于公司生产活动和服务过程中能够控制和可望施加影响的危险源辨识与风险评价活动。

相关文件

3.1《文件控制程序》

3.2《法律、法规和其它要求控制程序》

3.3《应急准备和响应控制程序》

3.4《事故处理控制程序》

3.5《纠正和预防措施控制程序》

4、职责

4.1管理者代表

负责组织公司初始职业健康安全评审工作，并负责对公司《重大危险源及控制计划清单》的审批。

4.2安环部

负责本程序的编制、修订，并对各部门上报的《危险源识别与评价表》内容进行确认、汇总，建立并更新公司《重大危险源及控制计划清单》。

4.3企业管理部

负责公司办公区域范围内危险源的辨识及风险评价工作。

4.4财务部

参与重大危险源风险管理方案的确定，并制定治理费用预算计划，保障专项安全整改费用的支付。

4.5其他各部门

负责所属区域范围内危险源的辨识及风险评价工作，建立生产班组《危险源识别与评价表》并组织实施。

工作程序

5.1危险源的识别与评价的时机

5.1.1公司职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。

5.1.2以全体部门为对象，每年12月份在设定第二年的职业健康安全目标和指标前进行。

5.1.3在相关法律法规变更，公司的活动、产品和服务以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源的识别与评价。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的范围和依据

5.2.1.1危险源辨识的范围

生产工艺与安全技术管理(包括常规和非常规的生产活动);

所有进入作业场所人员的活动(包括内部员工与外部供方和访问者的活动);

设备设施安装、运行、维护(包括组织内部的设施或由外部提供的设施);

有毒有害原材料储存与使用。

5.2.1.2危险源辨识的依据

识别危险源时应考虑三种时态、三种状态和六个方面。

三种时态:过去、现在和将来;

三种状态:正常、异常和紧急;

六个方面:物理性危险危害因素，化学性危险危害因素，生物性危险危害因素，心理、生理性危险危害因素，行为性危险危害因素，其它危险危害因素。

同时考虑可能导致的事故和职业病。事故分为20类，即(1)物体打击;(2)车辆伤害;(3)

机械伤害;(4)起重伤害;(5)触电;(6)淹溺;(7)灼烫;(8)火灾;(9)高空坠落;(10)坍塌;(11)冒顶片帮;(12)透水;(13)放炮;(14)火药爆炸;(15)瓦斯爆炸;(16)锅炉爆炸;(17)容器爆炸;(18)其它爆炸;(19)中毒和窒息;(20)其它伤害。

职业病分为10类，即(1)职业性尘肺病及其它呼吸系统病;(2)职业性皮肤病;(3)职业性

眼病;(4)职业性耳鼻喉口腔疾病;(5)职业性化学中毒;(6)物理因素所致职业病;(7)职业

性放射性疾病;(8)职业性传染病;(9)职业性肿瘤;(10)其它职业病。

5.2.2危险源识别步骤

5.2.2.1安环部将职业健康安全危险源和风险评价表发放到各部门。

5.2.2.2各部门应组织本部门人员结合具体情况，分别对办公区域和生产区域进行危险源辨识。

5.2.3危险源识别方法

询问与交流;

现场观察;

查询有关记录;

获取外部信息;

5.3危险源评价

5.3.1危险源的评价原则

5.3.1.1危险源评价是建立在危险源辨识的基础上，明确企业优先改进的职业健康安全问题，从而确定重大危险源并进行控制。

5.3.1.2对作业过程中的危险源评价采用作业条件危险性评价法(lec法)。

5.3.2危险源评价方法

5.3.2.1公司采用作业条件危险性评价法(lec法)。

5.3.2.2作业条件危险性评价法主要是以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。三个因素是:

l—发生事故或危险事件的可能性大小;

e—暴露于潜在危险环境的频繁程度;

c—发生事故可能造成的后果。

评价公式:

d=l×e×c

式中d――危险性分值;

发生事故或危险事件的可能性大小(用l值表示)

分值数

事故或危险情况发生可能性

10

完全可能预料

6

相当可能

3

可能，不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

2)暴露于危险环境的频繁程度(用e表示)

出现与危险环境的情况

连续暴露

每天工作时间暴露

每周一次暴露

2

每月一次暴露

每年几次暴露

3)发生事故产生的后果(用c值表示)

发生事故的后果

人数

100

大灾难，许多人死亡

10人以上

40

灾难，数人死亡

3—10人

15

非常严重，1死亡

1人

7

严重，重伤

多人

3

重大致残

至少1人

1

引人关注，不利于基本的安全卫生要求

轻伤

4)用上述三个值的积来表示作业条件的危险性(用值d表示)大小

分值数

危险程度

≥320

极其危险，不能继续作业

160—320

高度危险，要立即整改

70—160

显著危险，需要整改

20—70

一般危险，需要注意

≤20

稍有危险，可以接受

5.3.3重大危险源的确定

5.3.3.1通过作业条件危险性评价方法，总分d>;;160分，评价为重大危险源。

5.3.3.2各部门分别组织本部门相关人员，对识别出的危险源(《危险源识别与评价表》中内容)进行评价，评价打分时要考虑以下四种情况:

1)不符合法律、法规和其它要求;

2)相关方有合理抱怨和要求的;

3)曾发生过事故，且未有采取有效防范控制措施的;

4)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施;

确定作业条件危险性评价方法中的l、e、c的取值，计算d值，将评价结果填写到《危险源识别与评价表》中，并报送安环部审核。

5.3.3.3安环部根据危险源及风险评价的结果，结合本公司的实际情况确定公司重大危险源，并编制公司《重大危险源及控制计划清单》，报公司管理者代表审批，下发相关部门、单位。

5.3.3.4各部门对未列为重大危险源的危害(一般隐患、违章)可由各单位维持现有的运行控制，加强管理。

5.4风险控制计划

5.4.1安环部监督、检查、协调各部门对评价出的重大危险源进行有效控制。对重大危险源的控制采用以下一种或几种方法进行控制。

1)制定目标、指标管理方案;

2)制订管理程序;

3)培训与教育;

4)制定应急预案;

5)加强现场监督检查。

5.4.2各单位应根据公司《重大危险源及控制计划清单》，实施有效控制。

5.4.3安环部根据公司的实际情况，组织有关部门制定职业健康安全目标、指标管理方案，并经管理者代表审核，总经理批准后下发给各部门，并组织实施。

5.5危险源辩识与风险评价的更新

5.5.1安环部每年应至少组织一次重大危险源的重新评价工作。

5.5.2当发生以下情况时安环部要及时组织有关人员对涉及的危险源重新识别和评价，如有下列变化予以更新:

1)公司的生产活动内容或工艺发生重大变化时;

2)公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大变更时;

3)办公区域环境或生产区域环境发生较大变化时;

4)当法律、法规及其它要求发生变化时;

5)当生产过程中引进新设备、新技术、新工艺、新材料时。

6)当体系审核、监测测量或日常安全检查中发现重大事故隐患时;

7)发生各类事故或事件后;

8)当危险源辨识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时。

5.5.3对新开工项目，要求项目在开工后及时进行危害辨识与评价工作，填写《危险源识别与评价表》，并上报安环部。

5.5.3各部门分别组织本部门的有关人员对相应的危险源进行重新辩识及风险评价。方法执行本程序。

5.5.4涉及到重大危险源变化时，各部门将信息及时报送安环部，以便更新公司《重大危险源及控制计划清单》。

6.记录

6.1 jl -04-01《危险源识别与评价表》

6.2 jl -04-02《重大危险源及控制计划清单》