hse体系建立过程注意问题（优选6篇）

hse体系建立过程注意问题

在体系建立的过程中，企业应注意下面几个问题:

1、hse管理体系应与现行的管理体系相结合

无论从事何种活动、产品和服务的企业，根据其任务、需要和特点一般都已经建立和保持一个管理体系，即客观存在着组织机构、管理制度、过程和资源。而标准要求建立的hse管理体系实际上是企业实施健康、安全与环境(安全、环境与健康)管理，改善企业的健康、安全与环境的表现，达到可持续发展目的的一种新的运行机制。它不能独立于企业原有的管理体系，是支持而不是取代现行有效的管理体系，是运用标准来规范原有的hse管理工作。因此，建立体系的过程就是按标准要求来调整机构、明确职责、制定目标、加强控制，使hse管理体系与其他管理体系融为一个有机的整体。

2、建立动态的、不断改进的hse管理体系。

按标准要求建立hse管理体系的一个重要特征就是持续改进，即根据标准要素所规定的方针目标、评价、实施、纠正措施、审核和评审等环节实施，在按pdca模式运行过程中对hse管理体系不断的改进，补充和完善。每经过一个循环过程，就需要制定新的目标、指标和新的实施方案，调整相关要素的功能，使原有的管理体系不断完善，达到一个新的运行状态。

3、应充分体现企业自身的健康、安全与环境特点。

由于企业的性质、资源、规模和风险大小及复杂程度、员工素质等因素千差万别，企业的承诺、方针目标、实施方案也应该不同，建立hse管理体系应结合企业的实际情况，做到切实可行，实施的结果能使企业的hse管理水平不断提高。

4、各类管理体系一体化。

尽管hse管理体系标准、iso9000、iso14000等标准的管理内容不同，但都是为了规范企业的管理行为，实现企业的可持续发展，所涉及的要素都是全面管理的一部分，建立和实施管理体系的思路也极为相似，都强调预防为主、全过程控制和程序化文件化管理。因此，企业在建立hse管理体系时，应充分考虑这一客观事实，根据自身的规模和特点，进行机构调整、职责分配、相互协调和资源的合理配置，使各类管理体系之间既有相对独立性，又能相互协调、相互兼容，形成一个完善的全面管理体系。

hse体系建立过程注意问题：hse体系建立过程中进行风险评价目的

风险评价的目的是为了评价危险发生的可能性及其后果的严重程度，以寻求最低的事故发生率、最少的损失、环境的最低破坏和最优的hse投资效益。风险评价要达到的目的包括如下方面:

1、系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑hse管理问题，找出生产过程中的潜在危害，并提出相应的安全措施，实现本质安全的目标。

2、对潜在的事故进行定性、定量分析预测，建立使系统hse最优化方案，对已发生的事故进行评价，并提出纠正措施。

3、评价设备、设施或系统的设计是否使收益与危险达到最合理的平衡。当危险过高时必须更改设计，当达不到规定的可接受危险水平而又无法改进设计时，则只好放弃这种设计方案。

4、在设备、设施或系统进行试验或使用之前，对潜在的危险进行评价，以便考核已判定的危害事件是否消除或控制在可接受的水平，并为所提出的消除危险或将危险减少到可接受水平的措施所需费用和时间提供决策支持。

5、评价设备、设施或系统再生产过程中的安全性是否符合有关标准、规范的规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。

6、风险评价体现了预防为主的思想，使潜在和显在的危险得以控制。

hse体系建立过程注意问题：hse体系建立在油田开发生产过程中作用

hse是健康、安全和环境管理体系的简称，便于组织对于其业务相关的健康、安全与环境风险进行管理.按照标准的解释，hse管理体系就是当今国际石油石化行业通行的安全、环境、健康一体化管理体系。hse管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。突出了预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是石油天然气工业实现现代管理，走向国际大市场的准行证。健康、安全与环境管理体系的形成和发展市石油勘探开发多年管理工作经验积累的成果，它体现了完整的一体化管理思想。

“现代”企业的安全管理，是以hse管理体系为基础和“人本”文化为灵魂的一项综合性管理工程。在“现代”企业安全管理体系工程中，hre管理体系为企业的“人本”文化提供了重要的技术支撑和前提;同时，企业的“人本”文化也为hse管理体系的规范高效运行提供了活力和真正的“安全”保障。

在推行hse管理体系过程中，应把其先进的管理方法、管理理念、管理思想，通过消化、融合、吸收，结合企业的实际，形成一套适应性强、特色鲜明的企业安全文化，并逐步渗透到企业安全管理的各个环节，实现企业安全由经验管理到科学管理的跨越。从而使“关爱生命、科学发展、环境优先、持续改进”的hse管理理念深入人心，为达到“自我要求、自我约束、自我管理”的境界奠定坚实的基础。

企业安全文化建设就是企业“人本”与hse体系建设有机就结合的过程，使“安全”的人本文化成为hse体系的真正操作者。企业，在充分吸收hre先进理念、科学内涵以及丰富的营养的同时，还应不断探索和创新企业的“人本”文化，使企业的安全文化在安全生产中发挥其越来越重要的作用，从而促进hse体系的有效运行。

一.hse的发展历程

国外有些专家曾这样评述过安全工作的发展过程，60年代以前主要是体现安全方面的要求，在装备上不断改善对人们的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善;70年代以后，注重了对人的行为的研究，注重考察人与环境的相互关系;80年代以后，逐渐发展形成了一系列安全管理的思想和方法。纵观hse发展历程，大致可分为以下几个阶段:

(一)、hse管理体系的开端:1985年，壳牌石油公司首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理(enhance safety management)的构想和方法。1986年，在强化安全管理的基础上，形成手册，以文件的形式确定下来，hse管理体系初、现端倪。

(二)、hse管理体系的开创发展期:80年代后期，国际上的几次重大事故对安全工作的深化发展与完善起了巨大的推动作用。如1987年的瑞士sandez大火，1988年英国北海油田的帕玻尔阿尔法平台事故，以及19*的e**on公司valdez泄油等引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须进一步采取更有效更完善的hse管理系统以避免重大事故的发生。1991年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，hse这一概念逐步为大家所接受。许多大石油公司相继提出了自己的hse管理体系。1991年，壳牌公司委员会颁布健康、安全与环境(hse)方针指南;1992年，正式出版安全管理体系标准ep92-01100;1994年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则。

(三)、hse管理体系的蓬勃发展期:1994年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼西亚的雅加达召开，由于这次会议由spe发起，并得到ipica(国际石油工业保护协会)和aapg的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务厂商积极参与，hse的活动在全球范围内迅速展开。1996年1月，iso/tc67的sc6分委会发布iso/cd14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，成为hse管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑，hse管理体系在全球范围内进入了一个蓬勃发展时期。

(四)、hse管理体系的未来发展趋势:(1) 世界各国石油石化公司hse管理的重视程度普遍提高，hse管理成为世界性的潮流与主题，建立和持续改进hse管理体系将成为国际石油石化公司hse管理的大趋势。(2) 作为管理核心的以人为本的思想得到充分的体现。(3) hse管理体系的审核向标准化迈进。(4) 世界各国的环境立法更加系统，环境标准更加严格。

二.hse体系的建立

结合石化企业实际，笔者认为在安全文化建设、推进hse管理体系的工作中应主要注重以下几点:

(一)、在活动形式上注重“活”。“安全第一，预防为主”的口号，自1906年美国凯理钢铁公司率先提出算起已有近一百多年的历史了。现在，每每提到企业的安全管理就让大家想到的是隐患、事故、硬指标等。这无形给了大家一种压力。因此我们在强调企业安全管理严肃性的同时，还应注重安全管理方式的灵活性及“人本”性。

近年来，许多企业通过开展安全剧场进车间、进班组活动，安全专题影视入生活，hse知识竞赛、“安全画与话”等文化引导和活动强化的形式做活了企业的安全体系的软建设。通过组织员工分析事故原因、讨论企业安全管理现状等活动使员工受到了潜移默化的影响和教育，并逐步使员工开始从“要我安全”到“我要安全”的思想转变。

(二)、在活动内容上力求“新”。石化企业安全管理中存在的“看惯了、干惯了、习惯了”的心智模式，无疑是安全管理的最大思想隐患，也是推行hse管理的重大操纵障碍。企业通过创建学习型组织，逐步打破员工原有的旧思维、老方式，树立了适应现代企业hse管理新理念，使得安全文化充分体现了时代性。

近年来，许多企业通过全厂一张网、车间一块板、班组一个室、员工一幅画和员工文化长廊“五个一”的文化载体，先后开展网上hse论坛、安全在我心中征文、“hse在行动”漫画征集等活动，使员工在寓教于乐中受到深刻的安全管理和hse管理体系及相关知识的教育。

(三)、在执行中务求“实”。通过对中国石油天然气集团公司近期通报的几起事故的反思，可以看出事故的关键是个别人员风险识别不够，存在严重的“三违”现象，hse管理体系在基层没有得到很好的落实。现在，有些员工甚至个别领导认为hse管理就是安全环保部负责，所以对待hse管理的态度就是运动式管理，所谓“运动来了重视，运动过去没事”，于是体系是建成了，可建立是一层，推行又是一层，没有落实到基层，出现“雨过天晴地皮干”的脱节现象。

各企业在建立hse体系时也下了大功夫，投入了大量的物力和人力;但如果现代安全体系的建设仅仅挂了在嘴上、写在了纸上落实不到实际工作中来，终也只是流于形式，成为中看不中用的“假把式”。从这个意义上说:操作层面是落实hse管理体系的重中之重，推行hse管理体系重在基层，重在运行，重在实践。为此，企业要搭建四个平台。

1、搭建hse管理文化平台。把hse理念看成安全文化的重要内容，树立五种理念:即安全第一、生命第一的安全思想理念;在岗一分钟、尽职六十秒的安全责任理念;零违章、零隐患、零事故的安全追求理念;制度是基础、素质是根本、投入是保障的安全管理理念;安全是政治、安全是效益、安全是形象、安全是幸福的安全价值理念。充分发挥舆论阵地作用，普及安全文化知识，使安全文化理念普遍为广大员工认识、认同、接受，把理念转化为行为习惯和价值取向。

2、要搭建hse管理的业务技术培训平台。以创建各类学习型组织为契机，努力建设健全hse知识学习交流共享系统，增强全员学习安全的动力、毅力和能力，特别是要抓好安全培训工作，使得培训的内容具有针对性，切实增强培训的实效性。

3、搭建hse管理的监督考核平台。要大力推行健康安全环境的责任、权力、利益对称性管理、共享共担管理、互动性管理，把hse管理程序化、责任明确化，监督考核和奖罚兑现细化、量化、标准化，建立健全隐患处理和重大问题的责任追究制，实现hse管理考之有则、奖之有理、罚之有据，形成比较完备的安全制度体系。在局域网上开辟“消灭‘三违’论坛”引导员工互相监督，对“三违”问题进行讨论，分析原因，提出建议和措施，从而避免“三违”的发生。

4、搭建党政工团齐抓共管的“造势”平台。“造势”的形式是主观的，但反映的内容是客观的。企业党群部门在利用安全文化推进hse建设中要研究“造势”的新途径、新方法和新手段，切实增强安全宣传教育工作的时效性。组织部门要研究党员、干部的特点，强化“安全责任和政治使命”的造势，形成一支安全责任感强和作风过硬的干部队伍;工会要研究分析员工构成和群监群防工作的特点从维护员工安全权益入手，进行“我懂安全、我要安全”的造势;共青团要贴近青工群体，了解青工喜好和成长特点，发挥团员、青年在安全生产中的生力军作用，进行“人人想安全、人人抓安全”的管理;宣传部门要动用一切可利用的舆论工具，进行全过程、全方位的安全理念、安全价值观的宣传引导。

(四)“人本”文化是保障

结合采油厂生产工艺复杂，生产过程高温、高压，接触物料多为易燃、易爆、剧毒危险化学品的实际情况，我们主要从三个方面论述营造以人为本、员工认可的安全文化，进一步推进安全hse管理体系在企业安全管理的有效运行。

1、大力宣传“人本”思想文化对推进hse管理体系运行的重要意义。第一，它是预防事故的“软”对策;第二，它是预防事故的“人因工程”，所以最具基础意义;第三，它重在系统化管理及制度，本质上创造一种“人一机一环境”相协调的反危机控制思想，通过对人的观念、意识、态度、行为等有形与无形的安全氛围的影响，达到对人的不安全行为的有效控制;第四，它更强调安全的准则、理念及策略，更重视与人的行为相关的一系列安全环节;第五，它全面全方位的贯穿于生产经营的全过程。因此，企业的安全文化水平对hse体系运行的效果具有十分重要的影响。

2、推行hse管理理念、安全文化重在执行力。管理的规则是先有行为标准，后有执行行为。目前企业的各项安全管理制度很多、很全，但在执行上往往出现偏差，出现一些不该发生的问题和事故。其原因:一是认识上存在偏差，个别单位出于各种原因，降低了生产环境、生产设施的基本安全条件要求，使安全管理和安全生产出现了漏洞;二是运行过程的“两层皮”现象，制度得不到真正的落实。人的安全意识不高，重视不够，行为出现偏差，如“三违”的发生，在hse体系运行上重形式不重效果，仅仅满足于建立了，审核了，不合格项整改了，把通过体系外审最为终极目标;三是对管理过程控制力和结果评估力度不够。

3、营造以人为本的安全文化，推进hse管理体系的有效运行。hse管理体系是安全工作的基础，安全文化是安全工作的灵魂。现代企业安全管理的核心是通过“人本”安全文化的建设保障运行hse体系科学，高效的运行。企业推行hse管理体系，完善各项管理规定、安全操作规程，提高员工安全文化素质，树立hse理念，通过宣传、教育、培训和对危害的识别与评价，逐步实现员工由“他律”到“自律”的转变，是树立科学的hse价值观，实施hse“人本”化管理的有效途径。

企业安全文化是实实在在的，是企业在组织、管理、生产过程中所创造的文化，是积淀于企业及其员工心灵深处的安全意识形态，是企业的安全理念、行为和表现在企业各个层次的展现，是企业员工应遵循的安全行为方式，是安全管理的准则和灵魂，贯穿于企业安全活动的全过程，是企业各阶层安全观念、意识形态、行为方式的基础。只有把企业安全文化与hse管理体系有机融合才能不断地提高安全工作的水平。

三.hse体系的建立在油田开发过程中的作用

hse管理体系是企业整个管理体系的有机组成部分之一，它将健康、安全和环境三种密切相关的管理体系科学地结合在一起。hse管理体系为企业实现持续发展提供了一个结构化的运行机制，并为企业提供了一种不断改进hse表现和实现既定目标的内部管理工具。(1)hse管理体系使石油、石化企业形成了自我管理、自我监督自我约束的管理机制。(2)hse管理体系使石油、石化企业形成了企业hse理念和hse文化。(3)hse管理体系使石油、石化企业履行hse承诺的自觉性普遍提高。(4)hse管理体系使石油、石化企业hse资源配置得到加强。(5)hse管理体系使石油、石化企业hse风险得到有效控制，应急能力普遍增强。(6)hse管理体系使石油、石化企业hse培训力度得到重视和加强，hse管理队伍壮大;管理技术水平提高。

企业要紧跟世界经济的发展步伐，建设自己的hse体系，就要应用国际先进企业管理理念，针对企业自身企业发展特点，决策层和下层机构及时互联，才能做到hse管理体系的核心与主线(即方针目标、危机辨识、风险评估、消减和控制措施的制定、运行与控制、检查与监督)在企业管理中的贯穿与实施，才能真正体现“安全第一，预防为主”的方针在施工管理中的贯彻与落实。

hse体系的建立在油田开发过程中的作用具体表现在:

(一)、满足政府对健康、安全和环境的法律、法规要求;

随着我国法治化建设的不断深入和市场经济的不断完善，国家对企业的职业卫生管理、安全管理、生产管理要求越来越高，企业面临的压力越来越大。全社会已经形成了“热爱生命、关注安全”的舆论氛围，“安全第一”“可持续发展”“清洁生产”的理念深入人心。国家对hse也受到了很大的重视，提出了“注意环境，保护环境”“以人为本，科学发展”“合理合法开采”等一系列的政策，而hse正满足了政府的这一要求。

(二)、为企业提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证;

1、领导和承诺:是hse管理体系的核心，承诺是hse管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业hse文化的培育是体系成功实施的基础。

2、组织机构、资源和文件:良好的hse表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。它有7个二级要素。这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好hse工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。

(三)、减少事故发生，保证员工健康与安全，保护企业的财产不受损失;

在日常工作，特别是基层员工的工作往往是由基础性工作、临时性工作、阶段性工作、协助性工作等多种方式构成的复合体，工作内容繁杂，在日常工作检查或领导下基层调研工作中，会发现有些员工存在忽视安全规定，不遵守规章制度和自以为是的行为，个别单位的岗位员工对公司、作业区规定的制度还存在不理解的现象，往往错误地认为那样作对他们并没有什么用，甚至那样做会增加自己的工作量或劳动强度，有的员工甚至还按照自己的理解行事。另外还存在着对制度执行不力的情况，这样一来，在执行“规定动作”的同时自觉或不自觉地掺进一些“自选动作”，例如个别岗位员工的现场操作有不求精的现象，例如按本单位相关规定员工进入作业区(从大门口开始)以后，劳保护具必须规范佩戴，手机一律不准入库，但在日常作业中个别员工仍然存在侥幸心理，未按规定佩带安全帽，认为从更衣室到作业值班室不佩戴安全帽也不会有什么安全风险，手机带入值班室只要不接听，不会产生任何火灾爆炸威胁，以上这些都或多或少地滋生着安全隐患。

hse管理体系针对这些情况制定了一系列的解决措施，提高了快速安全钻进，减少了事故的发生，保证了员工的健康与安全，保护了企业的财产不受损失。

(四)、保护环境，满足可持续发展的要求;

保护环境，人人有责。人类自诞生起，一切衣食往行及生产，生活，无不依赖于我们所生存的这个星球，地球上的大气、森林，海洋、河流、土壤、草原、野生动植物等，组成了错综复杂而关系密切的自然生态系统，这就是人类赖以生存的基本环境，长期以来，人类把文明的进程一直滞留在对自然的征服掠夺上，似乎从未想到对哺育人类的地球给予保护和回报，在取得辉煌的文明成果的同时，人类对自然的掠夺却使得我们所生存的这个星球满目疮疤，人口的增长和生产活动的增多，也对环境造成冲击，给环境带来压力。

众所周知，人类是以自然环境为生存，延续的物质基础。但是，随着现代工业的发展，自然环境却遭受到愈来愈严重的破坏。大气污染，水污染，陆地污染……以至世界上再也找不到一块净土。

为了缓解油气田开发过程中对环境造成破坏与污染，hse管理体系特制订了“保护环境”“可持续发展”等措施，使环境压力得到一定的改善。

(五)、提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益;

资源破坏、浪费严重。改革开放以来，各级政府和广大干部群众，为脱贫致富，发展当地经济，加大了对矿产资源开发利用的力度。但在“有水快流”等思想的影响下，采富弃贫、大矿小开、越界开采等现象严重，资源开发管理较为混乱。一些地区在资源开发利用过程中，只关心自己的当前利益，不关心资源的保护与持续利用，缺乏按照统一规划、科学开采和综合利用的意识，致使大矿小开、一种资源的开采以另一种资源的破坏为代价、掠夺式开采的现象并非鲜见。虽然在经济方面获得了一定的收益，但资源受到破坏，浪费十分惊人。

针对这些问题，hse管理体系明确规定:一是强化法律手段的运用。要制定和完善自然资源开发利用与保护的法律、法规体系，认真贯彻执行国家已颁布的资源开发利用和保护的法律、法规和制度。二是加强行政管理。要制定相应的产业政策，规范企业的行为，促使经济行为与社会行为、生态行为的统一，重点解决资源的所有权与经营权、资源管理与产业管理既统一又分离的管理问题，理顺各部门之间的关系，加强对自然资源的管理。三是灵活运用经济手段。要针对不同的情况，制定并综合运用税收、价格、贴息等宏观经济政策，加强对自然资源开发利用行为的宏观调控。

(六)、减少医疗、赔偿、财产损失费用，降低保险费用;

油气田开发是一个高危作业过程，尤其钻井，难免发生一些事故，如井塌、井漏、井喷、的处理费用，人员伤亡事故的医疗赔偿。为了避免这些事情的发生，hse特要求要加强员工的安全意识。

(七)、满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系;

我们生活在一个利益差别与分化的时代。无论在理论上还是在社会生活实践中，我们都能真切地体会到自己身处利益重组和利益分化的进程之中。面对这一现实，如何认识并处理个人利益与公共利益的关系，也就是“小道理”如何服从“大道理”，是整合社会利益、实现社会和谐的关键。

(八)、维护企业的名誉，增强市场竞争能力。

21世纪是竞争的时代，有了良好的管理体系，就能增强市场竞争能力，维护企业的名誉。进入21世纪以来，经济界和学术界的诸多巨子、专家、学者都一致认同:现代企业的不断转型发展的过程，从本质上来讲就是，在社会经济的不断发展的进程中“生产力”与“文化”两者之间不断碰撞、结合、互融、提升的过程。特别是在全球化的今天，企业依靠单一的科技，已是不能实现自己的“和谐”发展的;反之，如果单一依靠“文化”来维系企业，那么企业得发展也就是一句空谈了。所以，构建现代企业安全管理体系就是科技化的hse管理体系与“人本化”安全文化体系的有机结合的综合体。

hse体系建立过程注意问题：hse体系评审策划准备实施

一、评审的策划

1.评审时机

一般是一年一次，时间最好定在年底。

当然如出现一些特殊情况也可以增加评审次数。特殊情况是指企业机构发生变化，资源发生变化，发生重大事故，出现重大不符合，外部环境发生变化，合作者、承包方有异议，设施最初使用期等。

2.评审形式

评审的形式一般是以会议的形式。

3.评审企业

最高管理者和高层管理者以及hse委员会成员。

4.评审内容

与上节介绍内容相同。

二、评审的准备

1.拟订评审计划

(1)确定本次评审的日期、地点;

(2)需评价的事项;

(3)确定评审的形式和企业;

(4)要求参加评审的人员作好充分准备。

2.准备评审资料

选择以下内容中的部分作为评审的输入:

(1)内外hse审核的结果;

(2)hse承诺、方针、目标的实现情况及适宜性;

(3)现行文件化体系的适宜性;

(4)危害确认和风险评价的结论;

(5)健康、安全与环境管理方案及工作计划书的实施情况;

(6)健康、安全与环境检测数据及达标情况;

(7)来自员工、社会及相关方的投诉和意见;

(8)预防措施和风险削减措施的实施情况;

(9)现行企业机构的适宜性;

(10)上次评审决定的改进措施的执行情况;

(11)统计技术的选用、趋势分析和风险削减措施能力分析。

对于所需资料可分别形成几个文件由管理者代表和专业管理部门向评审委员会报告。

三、评审的实施

1.按计划进行评审

(1)与会者签到;

(2)最高管理者主持评审会议;

(3)管理者代表汇报体系运行情况;

(4)各部门专题汇报;

(5)高层管理者讨论评审;

(6)最高管理者总结，形成结论;

(7)作好会议记录;

(8)会后整理，形成评审报告，由最高管理者批准、发放。

2.评审报告

评审报告至少应包括以下内容:

(1)评审的日期;

(2)由谁主持，参加评审的人员;

(3)对每一个评审项目给予简要描述及形成的结论;

(4)对hse管理体系的有效性和适应性给予总结;

(5)若有改进事项，应确定责任并规定实施和验证的日期。

3.跟踪验证

(1)将有关评审的资料收集、整理保存;

(2)对评审提出的问题应分析原因;

(3)责成责任部门制定纠正、预防措施并实施;

(4)对纠正、预防措施的实施进行跟踪验证并进行有效性分析。

hse体系建立过程注意问题：企业建立并保持hse体系注意问题

加入wto后，石油化工企业将直面国际市场的挑战，而参与挑战的有利条件之一是通过hse体系认证。本文阐述了企业建立并保持hse体系应注意的问题及需要采取的对策。

1、问题分析

(1)个别企业从经济利益出发，不愿意花费资金解决健康、安全、环境方面的问题，而单纯为认证而认证，因而故意隐藏一些企业内部安全方面的缺点和隐患，表现在进行风险识别与评价时故意避开较大的隐患，或将较大的隐患评价得较低，以致于不需采取必要的消减措施。企业的这种做法是hse认证的本质和目的背道而驰。

(2)企业缺乏hse专业人才，在制定hse文件、进行风险识别与评价时，照抄照搬其它企业的hse文件，缺乏与企业安全生产实际的联系，使体系有名无实，更谈不上实效。

(3)企业缺乏与职工的交流。企业以为制定了hse体系文件，进行了必要的风险识别与评价就可以完事大吉，缺乏向职工进行宣传，职工不了解体系的要求，使体系得不到有效运行。

(4)企业建立的hse体系不符合企业发展变化的需要，无助于企业的健康发展。

2、解决办法

(1)领导对企业安全工作的重视程度决定了企业安全工作的效果如何。*___指出:“隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山”，一语道出了企业安全工作的重要性和企业各级领导在安全工作中所承担的重大责任。人的意识支配人的行为，因而要在提高企业领导安全意识上狠下工夫。一方面，在企业用人上把好关。企业上级部门要将安全意识强、责任心强的人充实到企业领导岗位，特别是一把手岗位上来，并不断加强教育，使企业领导真正认识到安全工作的重要性，认识到企业在安全工作上投入资金将为企业带来更大的利益。另一方面，上级部门要经常对企业进行安全检查，了解企业安全工作的真实情况，将安全工作纳入对领导政绩的考核项目中，使企业安全工作得到真实开展，并获得实效。

(2)hse体系是—个国际公认的、经过了国内外大企业验证的科学体系，企业通过了hse认证，则获得了一块进入国际市场的敲门砖。企业要建立hse体系，需要各部门的分工协作，更需要有大量的专业人员参加。为此，企业领导要给予高度重视，一方面从企业各车间、各职能处室抽调有责任心，熟悉本车间、本处室工作的人组成hse工作小组，派他们参加由权威部门组织的hse内审员培训班，获得内审员资格证书，再派他们到本车间、本处室举办一般员工学习班，向职工传达h5e体系要求和益处，激发职工建立hse体系的热情，从而积极参与到体系建立中来。另一方面，要组织内审员结合企业实际，编写企业hse文件，进行风险识别与评价，制定必要的风险消减措施。企业hse委员会要对hse体系文件、风险识别与评价情况进行审查，以确保hse体系文件、风险识别与评价符合企业实际，并将为企业带来实效。

(3)企业制定了符合实际的hse体系文件，并进行了认真的风险识别与评价，这只是企业建立hse体系的第一步，要想使体系真正运行并获得实效，必须使各部门、全体员工参与其中。为此，要充分发挥企业hse办公室的协调作用，加强企业与员工的交流。要通过举办学习班、座谈会等形式，向职工宣传企业有关hse体系文件要求，传达体系运行的真实情况，征求职工对体系运行的意见，使职工真正了解体系，知道自己在体系中应该做什么，怎么做，如何才能做得最好。企业hse办公室要经常对体系进行检查，及时了解体系的真实情况，采取有效措施，确保体系有效运行。

(4)企业为迎接入世后激烈的市场竞争，不断进行内部重组改制，调整机构和生产格局，原来的体系已经不适合企业发展变化的需要，为此，企业要根据形势，及时调整hse体系，以满足hse体系管理的要求。首先，要调整各部门的职责分工，做到责权清晰。第二，要及时对新上的生产项目、装置进行风险识别与评价，制定必要的风险消减措施和相应的作业文件，并对有关的体系文件进行必要的修订。第三，要向职工进行宣传教育，使职工及时了解体系的变化，了解体系文件的最新要求，从而确保体系健康有效的运行。

3、结束语

为迎接入世的需要，许多企业已经认识到建立hse体系的重要性，并积极着手建立这一体系，但要想真正使企业在认证中获得实效，就必须采取严肃认真的态度，克服侥幸心理，切实解决企业存在的健康、安全、环境方面的问题，使企业真正定上健康发展的轨道上来。

hse体系建立过程注意问题：hse体系文件结构编写

一、概述

建立体系的过程就是结合企业性质和特点，将标准具体化为企业的健康、安全与环境管理体系文件的过程。健康、安全与环境管理体系，是个文件化的体系，按标准要求建立的体系文件是企业实施健康、安全与环境管理的规范。

1.hse管理体系文件的结构

参照iso10013《质量手册编制指南》附录a的描述和体系设计方案中文件层次的开发，hse管理体系可分为三个层次，即:

(1)管理手册(a层文件);

(2)程序文件(b层文件);

(3)支持性文件(c层文件);

建议企业可以与iso9000系列、iso14000系列相符的现行管理体系，作为hse管理体系的基础。可以在管理体系文件方面实行hse与质量和(或)环境的一体化。这样做可使质量管理体系文件、环境管理体系文件和hse管理体系文件具有完整性，避免重复，便于实施管理。但是鉴于目前大多数企业落后的健康、安全与环境管理的现状，同时为了加强健康、安全与环境意识，突出 重点，在建立hse管理体系的初期仍建议企业编制独立的hse体系文件。

2.编写体系文件的原则

写你要做的，做你所写的，记你所做的。即:标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后一定要下发讨论和修改，达到所写即所做。

3.编写体系文件的基本要求

1)系统性

(1)企业应对其hse管理体系中采用的全部要素、要求和规定，系统条理地制定各项方针和程序;

(2)所有文件应按统一规定的方法编辑成册;

(3)各层次文件应涉及hse管理体系一个逻辑上独立的部分;

(4)各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序。

2)法规性

(1)体系文件应在总体上遵循sy/t6276-1997标准，以及国家或上级有关法规要求;

(2)文件一旦批准实施，就必须认真执行;

(3)文件修改只能按规定的程序进行。

3)协调性

(1)体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调;

(2)体系文件应与有关技术标准、规范相互协调。

(3)体系文件之间应相互协调。

4)见证性

(1)体系文件作为客观证据(适用性证据和有效性证据)管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织hse管理体系的运行情况;

(2)对于审核来讲，hse管理体系文件可作为下列方面的客观证据。

5)惟一性

①危险因素、环境因素已被识别;

②有关活动的程序已被确定并得到批准;

③有关活动处于全面的监督检查之中;

④程序处于更改控制之中;

⑤对一个企业，其hse体系文件是惟一的理解;

⑥通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式，实现惟一的理解;

⑦决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用。

6)适用性

①体系文件应根据企业规模、生产活动的具体性质采取不同的形式;

②任何体系文件都应依据标准的要求和企业的实际;

③所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻;

④体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应。

4.体系文件编写的方式

1)自上而下依次展开方式(本文采用的方式)

按承诺、方针目标、管理手册、程序文件、作业文件的顺序编写，这有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接，但对文件编写人员的素质要求较高，文件编写所需时间较长，且必然伴随着反复修改。

2)自下而上的编写方式

按基础文件、程序文件、管理手册的顺序编写，这适用于原管理基础较好的企业，但如无总体设计方案指导易出现混乱。

3)从程序文件开始，向两边扩展的编写方式

先编写程序文件，再开始手册和基础性文件的编写，实质是从分析活动，确定活动程序开始，有利于标准的要求与企业实际紧密结合，也可缩短文件编写时间。

二、hse管理手册编写

hse管理手册是对企业健康、安全与环境管理体系的全面描述，它是全部体系文件的“索引”，对hse管理体系的建立与运行的有特殊意义，是hse管理体系中的a层文件。

管理手册在深度和广度上可以不同，取决于企业的性质、规划、技术要求及人员素质，以适应企业的实际需要。对于中、小型企业，可以把管理手册和程序文件合成一套文件，但大多数企业为了便于管理仍把管理手册、程序文件分开。

1.hse管理手册编写要求

(1)手册是政策性文件，应写清楚承诺、方针和目标;

(2)手册应强调宣传性，便于公众接受，不侧重于操作性;

(3)手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。

2.编制hse管理手册的目的(但不仅于此)

(1)描述的企业的承诺、方针和目标、程序和要求，展示企业hse管理体系重点解决的问题;

(2)总体描述和实施有效的hse管理体系;

(3)向企业各级管理者展示企业健康、安全与环境管理的总框架;

(4)明确各部门的职责与相互关系;

(5)hse管理体系情况改变时，保证体系及要求的连续性;

(6)向各级管理人员提供查询所需文件与记录的途径;

(7)按hse管理体系的要求和相应方法培训人员;

(8)为审核hse管理体系提供文件依据;

(9)提供改进的常规控制，促进管理活动;

(10)对外介绍hse管理体系;

(11)证明其自身hse管理体系符合合同中的相关规定。

3.hse管理手册编写前的主要准备工作

(1)确定承诺、方针和目标;

(2)确定管理手册结构;

(3)职能完善和职责、权限的确定;

(4)资料收集与分析;

(5)落实手册编写的工作组织;

(6)制定编写手册的工作计划。

4.资料的收集与分析

1)需要收集的主要资料

(1)企业机构现状;

(2)各部门职责和权限现状(各部门确认的);

(3)各部门需要解决的工作接口问题和其他问题;

(4)现有的各种技术标准、规范以及呼部门执行情况的说明;

(5)现有各种管理制度和作业程序以及各有关部门的执行情况的说明。

2)资料分析

(1)评价现有机构及职能是否完善，列出需完善的职能清单;

(2)评价工作接口现状，列出需研究、了解、解决的工作接口问题的清单;

(3)评价现有管理文件和作业文件的有效性，提出需增加、调整或作废的文件方案。

5.职能的完善和职责、权限的确定

(1)现有部门的职责和权限的调查;

(2)列出需要调整或补充的职责和权限的清单;

(3)提出调整或补充职责和权限的议案;

(4)有关部门讨论，提出修改意见;

(5)由企业最高管理层研究决定;

(6)发布有关明确职责和权限的文件。

6.落实手册编写的组织工作

(1)最高领导层有效介入，以便解决重大问题及跨部门的问题;

(2)各部门领导应参加手册的讨论和审查，以便了解对本职工作的要求;

(3)应有一个熟悉标准、熟悉企业实际、责任心强，文笔好的统稿人。

7.hse管理手册的结构与内容

(1)内封面:

①企业名称;

②企业标准编号;

③手册标题;

④符合标准的版次;

⑤手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。

(2)批准页:是最高管理者批准发布实施的命令，含最高管理者签字、批准发布日期和实施日期，声明手册是hse管理体系的纲领性和证实性文件，是全体员工必须遵守的法则。

(3)范围和应用领域:应清楚表明手册和体系文件的适用范围和应用领域。包括组织行政范围、地理范围和应用领域。

(4)目录:应列出手册各章、节的题目和页码，包括章、节、主要附录等。

(5)企业的概况:至少应涉及单位的名称、地址及通讯方法。也可包括如生产经营、地理位置、主要背景、历史和规模等。

(6)手册说明，涉及手册本身的信息应包括:

①现在发布或有效版本的编号，发布日期或有效期及相应内容;

②简述手册的确认和保持，明确内容的审核人和审核周期，更改和批准手册的授权人，可包括修订版的审定方法

③简述标识、分发和控制程序，是内部使用，还是可以对外，是否含有机密内容;

④负责手册实施人员的批准签字。

(7)术语和定义:手册应尽量使用公用术语和定义，但需要时可根据本企业实际规定不同含义的词，或对特定术语规定特定含义;

(8)承诺:明确提出企业的承诺，明确承诺的提出、评价、审定与监督程序。

(9)方针和目标:明确提出企业的方针和目标，方针目标由最高管理者组织制定，并签名批准发布执行。明确方针和目标的策划、提出、评价、发布、实施与考核评审。

(10)组织机构、职责和权限:明确本企业内部机构设置(可给出企业机构图)、各职能部门职责权限(可给出职责分配图)、隶属工作关系。

(11)hse管理体系要素描述:是对hse管理体系七大要素和涉及的形成文件的hse管理体系管理程序的简要描述，包括程序的适用范围和内容，该程序的主管部门及相关部门的职责与任务，对该程序的控制及要求等。同时为程序文件提供了查询途径，即要附上相关程序文件编号和名称。

(12)支持性资料附录:该附录可含有支持手册的资料，包括程序文件一览表，作业文件一览表，hse记录一览表和手册更改记录表，hse管理方案清单，重要危险，危害与环境因素清单，在用法律、法规、标准目录等。

8.手册的批准、发布和控制

(1)手册发布前，手册编写责任人应对手册的风格、内容、格式、职责与接口进行审查;各部门领导会签，以确认手册中规定的职责和权限、接口方式和活动原则;由最高管理者对其进行最终的审查，以保证清晰、准确、适用和结构合理。也可请预定使用者对手册的可行性进行评定和评论。然后批准发行，并在所有文件中标出标准的识别标记。

(2)经批准的手册内容发放的办法应保证所有使用者都能适当使用，按序列号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证企业每个使用者熟悉手册中与其有关的内容。

(3)应规定手册编制、控制和更改的办法。

(4)文件发行和更改控制对确保手册内容严格经过审批是至关重要的。

三、hse程序文件编写

按gb/t6583(iso8402)将程序定义为:“为进行某项活动所规定和途径”。就是为了完成hse管理体系要素所规定的方法。在书面或文件化的程序中，通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做;何时、何地以及如何做;应采用什么材料、设备和文件;如何对活动进行控制和记录。其内容是描述实施hse管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动，是hse管理体系文件结构中的b层文件。

1.程序文件的作用和要求

(1)程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。

(2)每一个程序文件都应包含hse管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部门，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由企业自行确定，程序文件一般不应涉及纯技术性细节，细节通常在作业指导书中规定。

(3)程序文件的有效实施才能体现hse管理体系的功能，因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度，取决于企业任务的复杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的程序。

(4)程序文件实质是企业管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件就有可操作性和可检查性。

2.程序文件编写的5w1h原则

(1)what(做什么);

(2)who(谁做，谁检查评价);

(3)where(在哪里做);

(4)when(什么时候做);

(5)why(为什么做);

(6)how(怎么做，依据什么，用什么方法)。

3.程序文件编写前的准备

(1)编制程序文件明细表;

(2)现行文件的收集与分析;

(3)编制体系文件编写大纲;

(4)职能完善和职责、权限的确定;

(5)落实程序文件编写的工作组织。

4.对现行文件的收集和分析

收集企业现行的各种企业标准、制度和规定等文件，其中很多具有“程序”性质，但也都有其不足之处，应该以hse管理体系有效运行为前提，以程序文件的要求为尺度，对这些文件进行一次清理和分析，摘其有用，删除无关，按程序文件内容及格式要求进行改写。

企业如果已经建立了iso9000质量管理体系或iso14000环境管理体系，就应该使hse管理体系与这两个体系充分融合，特别是培训、文件控制、记录管理、内部审核和管理评审等，其管理方式类似，这些程序最好在原iso9000程序或iso14000程序基础上补充为好。

5.落实企业程序文件编写的工作组织

建立工作组织(hse体系办公室)应考虑的问题:

(1)最高领导层的有效介入，以便解决文件审核中发现的重大问题及跨部门的问题;

(2)应有一个熟悉标准，熟悉各部门实际工作的，责任心强，文笔好的初审班子;

(3)应有人统一规划和统稿。

6.编制程序文件明细表

根据企业的hse管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制定程序文件明细表，明确程序主管部门及相关部门的职责。对照已有的各种文件，确定需新编、修改和完善的程序文件，制定计划逐步完成。一个企业程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容都没有定论，但在能够控制的前提下，程序文件个数和每一个篇幅越少越好;每一个程序之间，要有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。

7.编制体系文件编写大纲

根据hse管理体系总体设计方案和程序文件明细表，编制体系文件编写大纲，大纲中要明确以下内容:

(1)编写工作的组织部门(如hse体系办公室)。

(2)针对每一个程序文件提出文件编写控制要点。

(3)明确每个程序文件编写部门、责任人员和进度要求。

(4)明确程序文件草稿的审核修改程序:

①本部门领导组织在本部门内部的审核修改;

②征求程序中所涉及部门的意见;

③编写工作的组织部门(hse体系办公室)审核修改;

④高层领导统一审核修改;

⑤各部门领导和专家对每一个文件进行讨论修改;

⑥上述过程中一个需多次反复的过程。

[例3]程序文件编写任务分配表

序号

程序文件

编写部门

负责人

完成

初稿

二稿

三稿

1

承诺管理程序

2

方针和目标管理程序

3

组织机构与员工职责管理程序

4

资源配置管理程序

5

能力评价管理程序

6

培训管理程序

7

承包方评定与监控管理程序

8

合同管理程序

9

采购管理程序

10

体系文件控制程序

11

技术文件和资料控制程序

12

记录控制程序

13

hse信息管理程序

14

风险评价与管理程序

15

设施完整性管理程序

16

设备管理程序

17

生产过程控制程序(多个)

18

安全管理程序

19

环境管理程序

20

健康管理程序

21

变更管理程序

22

应急管理程序

23

项目策划管理程序

24

hse监测管理程序

25

纠正和预防措施管理程序

26

内部审核管理程序

27

管理评审程序

8.程序文件内容和格式

(1)文件编号和标题:程序文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

(2)目的和适应范围:一般简单说明开展这项活动的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语:

为了……制定本程序

本程序规定了……

本程序适用于……

(3)术语:指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。

(4)职责:指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。

(5)程序内容:列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容;明确各项活动的接口关系、职责、协调措施;明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场(地点)干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求;需形成记录和报告的内容;出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

(6)相关程序、文件和记录:指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。

(7)报告和记录格式。

确定使用该程序所产生的记录和报告的格式，记录的保存部门和期限，写明记录的编号和名称。

程序文件应得到本活动相关部门负责人同意和接受，以及相关方对接口关系的认可，经过审批后实施。

9.程序文件的批准、发布和控制

(1)程序文件发布前:

①统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查;

②各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则;

③由最高管理者进行最终审查、批准发行;

④在所有文件中标出标准的识别标记，加盖“受控文件”标识。

(2)经批准的程序文件的发放办法应保证所有使用者都能适应使用，按序号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证企业内每一个使用者熟悉程序文件中与其有关的内容;

[例4]某石油公司体系文件控制程序

1 范围

为了确保各生产经营单位都能得到有效的hse文件版本，制定本程序。

本程序规定了体系文件的编制、发放、更改与修订版的控制办法和要求。

本程序适用于**石油公司，hse体系文件控制。

2 术语

本程序采用sy/t6276-1997规定的术语。

3 职责

3.1 hse办公室是本程序的归口管理部门，负责管理手册和程序文件的控制管理。

3.2 各部门负责相关hse支持性文件的控制管理。

4 程序内容

4.1 体系文件的控制范围

4.1.1 体系文件的分级管理:

a)管理局体系文件按本程序进行控制;

b)各二级单位负责各自hse体系文件的控制管理。

4.1.2 体系文件的层次和控制。

a)体系文件分为三个层次:

(1)hse管理手册;

(2)程序文件;

(3)支持性文件。

b)体系文件的控制:

(1)体系文件分为受控文件和非受控文件，分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章。

(2)hse管理手册，用于对外联系业务时，加盖“非受控文件”印章，不作跟踪管理。管理局内部使用时，加盖“受控文件”印单间，列入受控范围。

(3)程序文件和作业文件，必须加盖“受控文件”印章。

(4)体系文件持有者应妥善保管，不得涂改、损坏、丢失。不准以任何方式向外单位提供或交流。

4.2 体系文件的编制

4.2.1 hse管理手册由hse办公室编写。

4.2.2 程序文件、支持性文件由hse办公室组织有关部门编写。

4.3 体系文件的审批

4.3.1 hse管理手册、程序文件由hse办公室组织有关部门会审。报管理者代表审查。hse委员会审核通过后，管理局局长签发公布。

4.3.2 支持性文件由编写部门负责人审查，hse办公室审核，部门正职或主管副局长批准发布。

4.4 体系文件的发放

4.4.1 hse管理手册和程序文件的发放，由hse办公室统一管理。支持性文件的发放由有关部门管理，hse办公室备案。

a)对体系文件加盖“受控文件”、“非受控文件”控制号标识;

b)负责编制“体系文件发放定额表”;

c)实施更改;

d)负责作废文件统一回收、销毁。

4.4.2 hse管理手册、程序文件(合订本)的发放，由hse办公室按审定的定额发放。

4.4.3 程序文件(单行本)的发放，由hse办公室按审定的定额发放。

4.4.4 支持性文件的发放，由有关部门按审定的定额发放。

4.5 体系文件的更改和修订版

4.5.1 hse管理手册和程序文件的修改，由hse办公室组织有关部门对更改建议进行评审、报管理者代表审核，经局长批准后实施。

4.5.2 支持性文件的更改，由主管部门提出更改意见，hse办公室审核，经部门正职或主管副局长批准后实施。

4.5.3 体系文件的修订版

a)当管理局发生重大变更或文件更改多次，体系文件需要修订版时应有修订版标识，第一版为a，第二版b，依次变更标识;

b)过期、修订版作废的文件，均由文件发放部门统一收回登记，经主管部门负责人批准后销毁。保留的作废文件应加盖“保留资料”标记。

5 相关程序、文件和记录

5.1 相关程序

5.2 相关文件

5.3 记录

四、hse管理作业文件编写

1.作业文件的作用和要求

(1)作业文件是程序文件的支持性文件，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不再编制作业文件;

(2)作业文件必须与采用要素的程序相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化，不能脱离程序另搞一套作业文件;

(3)国家、行业、企业的技术标准、规范不作为作业文件，单独在“在用标准目录”中体现。

(4)在作业文件中通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地以及如何做，应采用什么方法、设备和文件，如何对活动进行控制和记录，即5w1h原则。

(5)作业文件的内容是描述为实施程序文件所涉及到的各职能部门的具体活动。

2.对现行文件的收集和分析

企业现行的各种组织制度、规定办法等文件，很多具有管理作业相同的功能，但也都有其不足之处，应该以hse管理体系有效运行为前提，以管理作业文件的要求为尺度，对这些文件再进行一次清理和分析，摘其有用，删除无关，按管理作业文件内容及格式要求进行改写。

3.编制作业文件明细表

根据hse管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，以及程序文件的制定，制定作业文件明细表，明确部门的职责，对照已有的各种文件，确定需新编、修改和完善的管理作业文件，制定计划在程序文件编制时或编制后逐步完成。由于各企业的规模、机构设置和生产实际不尽相同，则运行控制程序的多少、内容也不相同，即使程序相同，但由于其详略程度不同，其作业文件的多少也不尽相同。

4.管理作业文件内容和格式

(1)文件编号和标题:编号可以根据活动的层次进行编排，同一层次的作业文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

(2)目的和适用范围:一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。

(3)职责:指明实施文件部门，职责、权限，接口及相互关系。

(4)管理内容:是作业文件的核心部分。应更出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容，明确各项活动的接口关系、职责、协调措施，明确每个过程中各项活动由谁干、什么时间干、什么场合(地点)干、干什么、怎么干、如何控制，以及所要达到要求，需形成记录和报告的内容，出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

(5)更改:指明文件更改时所遵循的规定，如程序文件的更改影响该作业文件时应一起组织更改。

(6)相关程序、文件记录，指需用引用的或本作业文件相关的程序、文件和记录。

(7)报告和记录格式:确定使用该作业文件时所产生的记录和报告格式，记录的保存部门和期限，写明表格的编号和名称。

管理作业文件必需操作性强，并得到本活动相关部门负责人同意和接受，以及有关部门对接口关系认可，经过审批后实施。

[例5]特种设备安全管理规定

1 范围

为加强特种设备安全管理，根据原劳动部《起重机械安全监察规定》、《厂内机动车辆安全管理规定》和01/hse5.9《安全管理控制程序》，制定本规定。

本规定适用于管理局各类在用起重机械、电梯、厂内机动车辆(以下简称特种设备)的购置、安装、修理、改造、使用、检验、监督检查和管理。

2 职责

安全环保与技术监督处是本规定的归口管理部门。

3 管理内容

3.1 购置

3.1.1 特种设备使用单位必须购置有省级以上劳动安全主管部门颁发的安全技术监督检验合格证书的产品。

3.1.2 特种设备的购置必须经安全环保与技术晷处审查备案。

3.1.3 特种设备的购置，执行01/hse5.5.1《设备购置管理办法》。

3.2 使用与管理

3.2.1 特种设备的使用应遵守国家有关标准、规程和有关部门的安全管理规定。

3.2.2 特种设备的使用必须符合下列条件:

a)经检验合格或基本合格，取得特种设备使用许可证;

b)操作人员持有相应设备的特种作业人员操作证;

c)建立了设备定期维护保养、定期检查、操作规程和有关注意事项等安全管理规章制度及有关档案;

d)无事故隐患;

e)无重大环境影响。

3.2.3 特种设备使用单位每年应至少进行一次在用设备的全面检查，发现隐患应及时整改。停用半年以上或发生过重大设备事故的，使用前也应做全面检查。

3.2.4 不符合使用条件的特种设备不得使其处于在用状态。

3.2.5 特种设备经检查后，检验机构认为不符合使用条件，又无修复价值，经安全环保与技术监督处核准，由使用单位办理报废手续。

3.2.6 各级安全管理部门应建立健全特种设备安全管理制度，定期组织特种设备的检验、安全监督检查、隐患整改和大修改造，及时停封有重大事故隐患的设备。

3.2.7 起重机械作业人员在下列情况时不得进行起吊作业。

a)无人指挥或指挥信号不明确;

b)超过额定负荷或起吊物重量不能确定;

c)起吊物捆绑不牢或不平衡，歪拉斜挂;

d)在起吊物上直接进行加工;

e)起吊现场光线暗淡视线不清;

f)违章指挥

g)起吊物为易燃易爆危险品;

h)安全防护装置失灵，吊索有缺陷或不符合要求;

i)起重臂或起吊物下有人，起吊物上站人或有浮动物;

j)起吊物棱角处与吊索之间未加衬垫。

3.3 监督与检验

3.3.1 各级安全管理部门对特种设备及安全防护装置的安全性能进行监督检查。

3.3.2 特种设备应检验时，由使用单位向检验机构提出检验申请，检验机构应及时安排检验。

3.3.3 检验机构应严格按国有和省有关现行标准、规程和规定要求的检验方法、手段、内容及检验标准开展检验工作。

3.3.4 设备检验结束后，特种设备检验机构应于3日内出具检验报告及隐患整改通知单。检验合格的，使用单位应于30日内持检验报告到安全环保与技术监督处办理该设备的使用许可证。

3.3.5 在用特种设备的检验周期为:固定类起重机械为二年;流动类起重机械、电梯、厂内机动车辆为一年。

3.4 安装、修理和改造

3.4.1 经省级劳动安全主管部门审查认定的特种设备生产制造、安装、修理和改造单位，才能对特种设备进行准许范围内的施工作业。

3.4.2 起重机械需安装和大修改造，电梯需安装、修理和改造的，经使用单位安全检查部门审查后，报安全环保与技术监督处审批，取得《开工许可证》后，方可施工。

4. 更改

本规定的更改，执行01/hse3.8《体系文件控制程序》的规定。

5. 相关文件和记录

5.1 相关文件

5.2 记录