合规经理岗位职责工作内容
| 适配人群 | 风控负责人，法务专员，合规主管 | 使用场景 | 信贷业务，担保项目，典当操作 |
|---|---|---|---|
| 设立背景 | 公司要管住业务风险，得有人盯着法律红线不踩。银行担保典当这些活儿太杂，怕出事。 | ||
| 核心职能 | 盯法律风险，审合同文件，做合规检查，搞培训，评项目靠不靠谱。 | ||
| 工作内容 | 写合规计划、找风险点、填报告、办培训、查合同、看项目材料、评企业信用。 | ||
| 协作关系 | 跟法务部、业务部、风控部天天碰，向分管副总汇报，帮业务员改合同，陪审计查资料。 | ||
合规经理职位要求
1.具备经济、金融、会计等相关专业知识，熟悉银行、担保、典当等业务。
2.具有较强的沟通能力、团队意识强、强烈的责任心和良好的职业道德。
3.具有很强的法律逻辑思维能力，非常强的分析、处理、应变及决解法律问题的工作能力。
4.经过多年的相关行业工作经验。
合规经理岗位职责/工作内容
1.草拟、制定合规政策、合规工作计划。
2.识别、评估、监测、报告合规风险。
3.负责或参与合规培训和合规检查。
4.负责公司项目对各类合同及其他重要法律文件的合法性审核，协调对外法律事务关系。
5.从法律零风险角度审核及评价业务项目的可靠性、可行性，对项目进行监管、稽核、控制项目风险。
5.评估被担保企业的资信情况。
合规经理岗位职责工作内容：高级合规经理
| 适配人群 | 药企合规负责人，跨国药企区域合规官，医药行业合规经理 | 使用场景 | 医药合规建设，反商业贿赂，数据隐私保护 |
|---|---|---|---|
| 设立背景 | 公司要在本地建合规文化，得有人盯这事。全球标准要落地，得有人推。出事要有问责，得有人管。 | ||
| 核心职能 | 帮总监把合规标准在本地落下去。管政策、培训、监控。盯风险、查漏洞、做评估。保公司做事守规矩。 | ||
| 工作内容 | 写本地合规政策。做风险地图。搞第三方尽调。管数据隐私。控给医生的钱和信息。跑合规热线。 | ||
| 协作关系 | 向合规总监汇报。跟法务、商业、医学、hr等部门来回对接。和全球/区域团队同步动作。开跨部门合规会。 | ||
合规高级经理 supporting the senior director for effective leadership of enhancing compliance culture locally in the specified affiliate， including accountability and consequences for non-compliance.
supporting the senior director for effectively implementing the global compliance standard and carrying through the global standard to the local organization in the specified affiliate through strategic planning and effective communication， training and monitoring of policies， controls and initiatives across functions and throughout the region.
supporting the senior director for effective leadership of ethics compliance locally to ensure the specified affiliate maintains an effective compliance program and accomplishes the global compliance standard by conducting business and all activities with the highest sense of ethics and integrity， with consistent and appropriate consideration of local differences.
supporting the senior director for leading tone from the top and other compliance communication programs that emphasize the importance of compliance， maintaining a speak up culture and the company’s commitment to compliance and acting in a legal， compliant and ethical manner
ethics compliance policy developments and supportive processes in the specified affiliate
coordinating risk assessment， identification and management activities to ensure an integrated approach to identifying and managing risk， performing prospective systemic reviews of applicable processes， protocols， and practices and/or retrospective reviews of actual practices， and facilitating the completion of risk maps for significant risks in coordination with global and regional monitoring activities in the specified affiliate.
planning and implementation of adequate monitoring and control system to secure a high level of compliance with the entire organization in coordination with global and regional monitoring activities in the specified affiliate.
anti-bribery and anti-corruption program， including third-party due diligence processes relating to compliance in the specified affiliate
data privacy according to the local laws and requirements in the specified affiliate
control on information provided to hcp by commercial or medical in the specified affiliate
control on payment or funding (including grant， donation and sponsorship) to hcp or healthcare organizations in the specified affiliate
identifying， defining and tracking the compliance and regulatory environment in the applicable local countries in the specified affiliate
supporting the senior director for the management of processes to collect and appropriately report compliance violations and potential violations in a timely fashion， including effective implementation and management of compliance hotlines and helplines.
supporting the senior director for strategic oversight of tracking， trending and appropriate investigation of and follow-up on ethics and compliance related issues， concerns or actual or potential violations consistent with global and regional processes; this includes implementing appropriate corrective actions if violations occur.
benchmarking local compliance initiatives and structures to ensure that the company follows best practices in the pharmaceutical industry.
supporting the senior director for allocating compliance resources in accordance with the level of compliance risk in the specified affiliate.
supporting the senior director for identifying， preventing and/or resolving local and specified compliance risks， including management of local ethics and compliance risk assessments and support for regional and global ethics and compliance risk assessments.
supporting the senior director for oversee and ensure that specified affiliates establish and run cross-functional local compliance committees with appropriate governance.
implementing， enhancing and ensuring that transfers of value to hcps， hcos， patient organizations and any other required transparency are appropriately done， collected and reported within the regional and/or global framework for transparency， in accordance with laws， regulations， codes and company policies and processes in the specified affiliate.
effectively implementing the third party compliance standard to the local business partners in the specified affiliate
other ethics compliance initiatives deemed necessary to further enhance astellas’ commitment to compliance (including global leadership role for certain specific area) in the specified affiliate and regionally， as directed by the senior director， ec， east asia supporting the senior director for effective leadership of enhancing compliance culture locally in the specified affiliate， including accountability and consequences for non-compliance.
other ethics compliance initiatives deemed necessary to further enhance astellas’ commitment to compliance (including global leadership role for certain specific area) in the specified affiliate and regionally， as directed by the senior director， ec， east asia
合规经理岗位职责工作内容：风控合规经理
| 适配人群 | 风控合规经理，投行风控岗，财富管理风控 | 使用场景 | 财富管理，信托业务，产品设计 |
|---|---|---|---|
| 设立背景 | 公司做财富管理要守规矩，得有人盯产品风险和内控。 | ||
| 核心职能 | 审产品风险、搭交易结构、盯投后、建内控体系。 | ||
| 工作内容 | 看产品材料、改合同条款、跑风控落实、写内控流程、填领导要的表。 | ||
| 协作关系 | 跟产品部聊结构，跟法务过合同，向风控总监汇报，配合投后同事查项目，偶尔帮合规部补材料。 | ||
职位描述：
1、 负责产品风险审核
2、 参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实
3、 追踪项目投后管理
4、 公司内部控制体系的建设
5、 领导交办的其他事务
任职要求：
1、 年龄25-35周岁
2、 大学本科学历以上，法律相关专业
3、 证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验
4、 熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规
5、 具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力
合规经理岗位职责工作内容：法律合规经理
| 适配人群 | 融资租赁法务，金融行业律师，企业合规顾问 | 使用场景 | 项目结构设计，出险事故处理，合同执行监督 |
|---|---|---|---|
| 设立背景 | 公司做融资租赁项目老遇到法律问题 | ||
| 核心职能 | 盯项目法律风险，写审合同，查政策变化，处理出事的案子 | ||
| 工作内容 | 改合同条款，看项目结构，收最新法规，写风险报告，跑法院律师那儿 | ||
| 协作关系 | 跟业务部一起谈项目，向风控总监汇报，配合财务和运营查合同执行，找外部律师帮忙打官司 | ||
职位描述：
1、参与各类项目的结构设计、谈判与法律文本起草、审核，负责具体项目的法律风险和政策风险评估;
2、搜集、整理与公司经营有关的法律、法规、行业政策等信息，定期向公司领导及相关部门提供;
3、负责与律师、法院等法律部门的衔接、沟通;
4、出险事故的调查、处理及可能的仲裁、诉讼的应对，为重大异常及预警、出险类项目的处理或仲裁、诉讼提供法律支持;
5、检查公司业务运作流程，对公司各类合同的执行情况进行监督，规避法律风险。
职位要求：
1、全日制统招重点院校法律相关专业本科及以上学历。
2、2年以上律师或企业法律顾问相关工作经验，通过国家司法考试者优先。
3、熟悉金融行业法律、法规及行政规定，能够熟练制订合同文本。
4、具有较强的沟通组织能力、逻辑分析能力和文字综合能力，具有高度的责任心和良好的职业操守。
合规经理岗位职责工作内容：风险合规经理
| 适配人群 | 合规负责人，风控管理者，内控建设者 | 使用场景 | 基金业务，股权投资，信息披露 |
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| 设立背景 | 公司要做合规管理，得有人管内控和操作风险，不然业务容易出问题。 | ||
| 核心职能 | 搭合规体系、审业务材料、查风险漏洞、推合规文化、带小团队干活。 | ||
| 工作内容 | 写政策、审文件、查新产品、做稽核、写报告、提整改、办培训、定计划。 | ||
| 协作关系 | 跟各业务线同事一起看材料，向公司管理层汇报，配合法务和审计，帮业务同事避坑。 | ||
职责描述：
1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化，负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;
2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务;
3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效;
4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;
5、推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵;
6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。
任职要求：
1、全日制本科以上学历，经济、金融、法学等相关专业;
2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;
3、有金融行业内控合规审计经验，有实际搭建合规体系建设经验，能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;
4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规，有独立的业务合规分析及流程分析能力。
合规经理岗位职责工作内容：内控合规经理
| 适配人群 | 内控经理，合规专员，审计主管 | 使用场景 | 制度建设，流程优化，风险审核 |
|---|---|---|---|
| 设立背景 | 公司要管好风险，得有人盯制度和流程，不然容易出乱子。 | ||
| 核心职能 | 搭内控架子，找风险点，做审计，写报告提建议。 | ||
| 工作内容 | 建制度、查流程、审项目、写预警、出报告、推整改。 | ||
| 协作关系 | 跟业务部门聊风险，向总部领导汇报，和法务财务一起干活，有时要跑分支机构。 | ||
工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度;
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，
对完善公司制度和流程提出具体建议;
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险
预警提示和风险评估报告;
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或
离职审计、招采审计等;
5、输出审计报告，提出整改建议。
任职要求：
1、 全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业;
2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;
3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目;
4、 具备良好的公文写作能力;
5、 诚实守信，责任意识强，积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强;
6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。