安全评价工作程序(范例)（优选10篇）

安全评价工作程序(范例)

适配人群	安全评价师，注册安全工程师，企业安管人员	使用场景	安全评价作业，风险分级管控，安评报告编制
制定目的	以前出过事故，大家干活没标准，容易出错，得有个规矩管着。
适用范围	所有做安全评价的人，现场查设备、写报告都算在内。
职责分工	组长盯整体，组员查现场、辨风险、写建议，专家最后把关签字。
管理要求	必须去现场看，要查资料，分单元评风险，模型得靠谱，建议要能落地。
监督与检查	组长每周查进度，漏项返工；专家评审不通过重做；报告没签字不算数，出了事要倒查谁没做到位。

根据____年3月31日国家安全生产监督管理局颁布的《安全评价通则》，安全评价程序一般包括:准备阶段，危险有害因素辨识与分析，安全评价，提出安全对策措施，形成安全评价结论及建议，编制安全评价报告等，如图4-2所示。

1. 准备阶段包括现场勘查与前期资料收集。明确评价的对象和范围，收集国内外相关的法规和标准，了解同类设备、设施或工艺的生产和事故情况，评价对象的地理、气象条件及社会环境状况等。

2. 危险、有害因素辨识与分析根据所评价的设备、设施或场所的地理、气象条件，工程设计、建设方案，工艺流程，装置布置，主要设备、仪器和仪表，原材料、中间体及产品的理化性质等，辨识和分析危险、有害因素和可能发生的事故类型，事故发生的原因和机制等。

3. 选择安全评价方法在上述危险辨识与分析的基础上，划分评价单元，根据评价目的和评价对象的复杂程度选择具体的一种或多种评价方法。

评价方法很多，必须从适合评价项目实际情况的条件出发，选择针对性强，可操作性好以及安全性高的评价方法。这些方法既可以是定量方法，也可以是定性方法。

4. 安全评价对事故发生的可能性和严重程度进行定性或定量评价，在此基础上按照事故风险的标准值进行风险分级，以确定安全管理的重点。安全评价要尽可能把各种危险有害因素的危险及有害范围、程度都表达出来。评价中的模型选择也十分重要，只有建立科学的数学模型才可以较好地模拟实际工程中可能遇到的真实情况。

5. 提出安全对策措施及建议根据评价和分级结果，提出安全对策措施及建议:对高于标准值的风险提出必须采取的工程技术或组织管理措施，以降低或控制风险;对低于标准值的风险，属于可接受或允许的风险，应建立监测措施，防止生产条件变更导致风险值增加;对不可排除的风险要采取防范措施;为编制应急预案提供参考资料。

6. 形成安全评价结论安全评价的结论是对评价工作的总结，应简要列出主要危险有害因素的评价结果，指出评价项目应重点防范的重大危险有害因素，明确应重视的重要安全对策措施，给出评价项目从安全生产角度是否符合国家及行业的有关法律、法规、技术标准及规范的结论。

7. 编制安全评价报告编制相应的安全评价报告。安全评价报告要做到内容充分、条理清晰、结论明确，按要求编写，并应组织专家进行评审。

安全评价工作程序(范例)：外商投资项目建筑工程消防安全评价审批程序

适配人群	消防监督机构，设计单位工程师，建设单位报建员	使用场景	消防设计审核，消防验收，重点工程审批
制定目的	怕房子着火没人管，图纸没看好就开工，出事没法跑。
适用范围	所有盖楼的设计师、审图的人、工地现场。
职责分工	设计师把防火地方画清楚；审图人一条条核对；工地照图施工不乱改。
管理要求	留够防火距离；设好消防车道；装齐灭火器；留好疏散门；水电线路要防火。
监督与检查	图纸交上去先查一遍，现场还要看；消防部门盯着；漏一条重画，超期不回算默认通过。

一、建筑工程设计审核的主要内容

1、总平面布局和平面布置中涉及消防安全的防火间距、消防车道、消防水源等。

2、建筑的火灾危险性类别和耐火等级。

3、建筑防火防烟分区和建筑构造。

4、安全疏散和消防电梯。

5、消防给水和自动灭火系统。

6、防烟、排烟和通风、空调系统的防火设计。

7、消防电源及其配电。

8、火灾应急照明、应急广播和疏散指示标志。

9、火灾自动报警系统和消防控制室。

10、建筑内部装修的防火设计。

11、建筑灭火器材配置。

12、有爆炸危险的甲、乙类厂房防爆设计。

13、国家工程建设标准中有关消防设计的其它内容。

二、建筑工程审核的程序:

1、现场勘察验点。

2、审核图纸。

3、审查合格之后盖章签发。

4、竣工验收。

三、建筑工程审核的时限:

公安整防监督机构对送审的建筑工程消防设计应当及时审核，从登记收图之日起，一般工程应当在十四之内，国家、省级重点建筑工程以及设置建筑自动化消防设施的建筑工程应当在二十日之内签发《建筑工程消防设计审核意向书》。需要组织专家论证消防设计的工程，可以延长至三十日。在规定的期限内不予答复，即为同意。

四、建筑工程消防验收的时限:

在查验建筑消防设施技术测试报告等消防验收申报材后且材料齐全，应当在十日之内按照国家消防技术标准进行消防验收，并在消防验收后七日之内签发《建筑工程消防验收意向书》。

外商投资项目建筑工程消防委员评价由市消防局承办。

安全评价工作程序(范例)：安全评价报告审核

适配人群	安全评价师，技术负责人，过程控制负责人	使用场景	安全评价项目，危化品建设项目，技术咨询项目
制定目的	怕报告写错写漏，客户不认，出安全问题没人兜底。
适用范围	公司里做安全评价和咨询的所有人、所有项目报告。
职责分工	评价部同事先看一遍初稿；技术负责人盯技术对不对；过程控制负责人查流程顺不顺；出版前再让专人校一遍错。
管理要求	必须过四道关，内部互审、技术把关、流程检查、出版前校核；每关都要填意见单；改完要签字确认。
监督与检查	谁审谁签字，没签不能往下走；分管领导最后定稿；办公室管出版盖章；没按程序走的报告不准交客户，出了事要重做。

1.目的

为加强安全评价项目管理，结合“科学、公正、客观”原则要求，确保安全评价报告质量保持在一个较高的水平，特制定安全评价报告审核程序。

2.适用范围

本程序适用于本公司承接的安全评价、技术咨询项目安全评价报告审核管理。

3职责与分工

(1)评价部是安全评价项目实施部门，主要负责安全评价报告的非项目组成员内审。

(2)技术负责人负责安全评价报告的技术审核，负责安全评价过程中遇到技术问题的把握，根据实际工作的需要，必要时可外聘专家或指定符合条件的评价人员对指定安全评价项目进行技术审核。

(3)过程控制负责人负责安全评价项目的过程控制审核，全程跟踪安全评价项目的过程控制情况，及时修订过程控制中存在的缺陷和不足。

(4)评价报告出版人员负责安全评价报告的出版前校核。

4.程序

4.1安全评价报告审核

(1)本公司安全评价报告实行四级审核制度，即非项目组成员内审、技术审核、过程控制审核和出版前校核等。

(2)项目负责人将安全评价报告初稿移交评价部主任或指定的非项目组成员进行内审核，主要审核内容如下:

a、所引用法律、法规、标准和规范的有效性和充分性;

b、报告格式和编辑是否符合《安全评价通则》、《危险化学品建设项目安全评价实施细则(试行)》(安监总危化(____)255号)及相关法律、法规的要求;

c、报告中项目概况介绍是否属实;

d、危险有害因素、重大危险源等的辨识与分析是否正确;

e、定性、定量评价结果是否正确;

f、安全评价过程中发现的问题、安全对策措施是否得当;

g、安全评价结论是否正确;

h、消除报告中的低级错误。

(3)项目负责人根据内审结果对安全评价报告初稿进行修改和完善，并经内审人确认。

(4)项目负责人将经过内审的安全评价报告初稿转换成不可修改的pdf格式，以电邮发送给客户进行确认。客户以电话、电邮、传真等方式反馈修改意见，项目负责人根据客户反馈建议修改、完善安全评价报告初稿后转入技术审核过程。

(5)技术负责人(或指定的审核人)接到安全评价报告初稿，从如下方面实施技术审核:

a、所引用法律法规、标准和规范的充分性、必要性;

b、项目概况介绍是否能满足安全评价工作的需要;

c、危险有害因素分析是否全面、是否具有针对性;

d、重大危险源的辨识是否合适、准确;

e、安全评价单元划分是否合理、安全评价方法选择是否得当;

f、定性、定量评价过程、结果是否正确;

g、评价提出的问题是否准确，所提措施依据是否充分，是否全面、有针对性;

h、安全评价结论是否正确;

i、报告格式、编排是否符合国家相关法律法规和公司有关规定。

(6)技术负责人(或指定的审核人)应按审核结果填写《技术审核意见单》，项目负责人根据技术审核意见对安全评价报告修改、完善，修改情况应该得到审核人的确认。

(7)技术审核完成后，项目负责人将完善好的安全评价报告及相关过程控制资料提交给过程控制负责人，实施过程控制审核，并根据审核结果填写《过程控制审核意见单》。过程控制审核主要针对以下方面内容:

a、风险控制情况

签订合同之前是否针对项目存在的风险进行分析，在风险可接受的情况下是否对客户在合同中明确的要求进行评审，在确认风险可接受、客户要求可以满足的情况下，方可签订合同。

b、主要质量控制点控制情况

项目实施过程中，是否对《安全评价实施控制程序》(ty-c*wj02-____)规定必须实施控制的过程实施控制，控制结果是否符合要求。

(8)安全评价报告完成技术审核、过程控制审核后，项目负责人应该按照公司规定进行报告版式和格式编排，并应该打印出清样，连同报告的电子版一起移交报告出版人员进行出版前校核。出版前校核主要针对以下方面内容:

a、报告封面、资质证书、著录项、正文和附件的顺序是否符合《安全评价通则》(aq8001-____)、《危险化学品建设项目安全评价实施细则》(安监总危化(____)255号)以及公司相关规定;

b、报告的格式、编排、图表、文字、页码、目录等方面是否存在低级错误;

c、报告中使用的资质证书、附件等是否有效、合格;

d、报告附件是否齐全，附件内容是否存在与评价结论矛盾的地方。

(9)对于需要评审的安全评价报告，评审后的修改稿(备案稿)，只进行技术审核和出版前校核，不再进行过程控制审核。

4.2安全评价报告的定稿、出版

安全评价报告经过四级审核，并修改完善后，由分管领导对安全评价报告进行定稿;评价部负责将安全评价报告移交办公室出版。

4.3安全评价报告的交付

安全评价报告出版后，由项目负责人负责到办公室按照要求加盖公章或报告章，盖章后的评价报告经总经理签发后，一份(备案稿)留底存档，其余报告由项目负责人交付市场部，以快递、自提等方式交付给企业。企业收到安全评价报告后应该在回执单上签收，并书面回传。报告签收单应归入项目档案。

安全评价工作程序(范例)：加油站安全评价程序与实施

适配人群	安全评价机构，加油站站长，专职安全员	使用场景	加油站运营，卸油作业，加油作业
制定目的	加油站卖油容易出事，怕着火爆炸伤人，怕设备老化漏油，怕员工操作不对。得按国家要求做安全检查，把问题早点找出来。
适用范围	只管加油站里的人、油罐、加油机、输油管、站房这些地方和东西。
职责分工	站长带头抓安全，专职安全员天天盯现场，每个加油员管好自己手里的活儿，卸油加油都得按规矩来。
管理要求	油罐要接地防静电，加油机得配灭火器，卸油时车要停稳等5分钟再开走，加油时司机必须熄火，洒了油马上擦干净。
监督与检查	检查由安全员带着本子一条条对，站长每周看记录，没做到的当场改，两次不改要扣钱，严重就换人干。

一、目的

根据国家法律法规的规定，加油站必须取得《危险化学品经营许可证》方可经营。而许可证的审批前置条件之一是要选择有资质的评价机构对加油站进行安全评价并获得通过。加油站安全评价的目的就是评估其站内外的各种条件是否符合国家相关法规、规范、标准的要求，找出安全技术和安全管理方面存在的问题，对加油站的风险作出客观、科学、公正的结论，并结合存在的不安全因素提出相应安全措施和建设性意见，促进安全状况的改善，寻求最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。

二、主要依据

《中华人民共和国安全生产法》

《危险化学品安全管理条例》(国务院令第344号)

《危险化学品经营许可证管理办法》(国家经贸委令第36号)

三、主要评价标准

《建筑设计防火规范》gbj16-87(____版)

《汽车加油加气站设计与施工规程》gb50156-____

《工业企业设计卫生标准》gbz1-____

《危险化学品经营单位安全评价导则》

四、类型与方法

1 评价类型

安全现状综合评价。这是针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动安全现状进行的全面评价。加油、加气站属于危险化学品经营单位，应做安全现状综合评价。

2 评价的主要内容

全面收集所需的信息资料，对可能造成重大后果的隐患，进行模拟，对发现的隐患进行排序，提出整改措施与建议。

对于加油站，由于有gb50156-____标准，增加由该标准编制的《小型加油站安全评价检查表》进行评价，可以提高评价结果的正确性。

2.1 安全检查表的构成

该安全评价检查表共设计了7大部分:必要条件、站场与站房、储油罐、油管线、加油机、卸油作业、加油作业，其中必要条件检查表为否决项，该表中的任何一项不具备，原则上就认为是不符合安全要求的加油站;另外6项是以计分办法进行评价的。这主要依靠现场检查结果和评价人员的知识、经验判定给分多少。

2.2 评价办法

除必备条件一表原则上按一票否决外，其余6项按表评分后，均折成百分制。这样可清楚地看出该项属于何种风险范畴，最后按评价安全检查表的综合计分办法算出综合得分并根据分数多少，确定其属于何种安全等级。

五、程序

加油站评价工作程序图

加油站评价程序主要包括以下内容:(1)收集相关资料。加油站资料包括所有标准、规范;有关油类的物化特性;危险性等。(2)现场检测检查。对加油站的方方面面进行全面检测检查，并做好各种记录，这里所说的方方面面是指与安全密切相关的内容。(3)分析与评价。主要是对现场和资料中获取的与加油站安全相关的信息资讯进行分析、汇总或通过定性、定量方法进行评价。(4)编制评价报告。

六、内容

1 必备条件

(1)工商营业执照

(2)成品油营业许可证

(3)消防安全证明文件

(4)安全生产管理制度

(5)有关建站立项批准文件

(6)建设用地规划许可证

(7)加油站建成的竣工验收文件

(8)建站设计单位资质证书(及设计资料)

(9)建筑施工制造安装单位资质证书(及安装检验资料)

(10)健全的安全管理制度(包括防火、动火、用火检修、安全检查、安全教育、隐患整改等)

(11)有完善的安全操作规程(包括卸油作业、加油作业、电工作业、检测作业等)

(12)安全管理机构及安全管理人员，加油站应设立安全领导小组，站长任组长。配专职安全员，从业人员10人以下的加油站设专职或兼职安全员。

(13)有完善的事故应急救援预案。

(14)加油站主要领导和主管人员、安全管理人员经省级或设区的市级安全生产监督管理部门的培训考核取得上岗资格。

(15)其他从业人员经过专业培训并经考核合格，取得上岗资格。

2 加油站站场与站房安全检测

(1)检测加油站场是否遵守《建筑设计防火规范》gbj16-87(____年版)和《汽车加油加气站设计与施工规范》gb50516-____，是否满足同时加油车辆最多时，任何一辆车着火的紧急撤离疏散的要求。

(2)检测加油站的进、出口的设置和进、出口道路的坡度是否符合安全规范标准。

(3)检测加油站场地的流水坡度和集油坑或隔油池等是否符合安全规范标准。

(4)检测加油站与建筑物相邻一侧的建造高度与非燃烧实体围墙是否符合安全规范。

(5)检测加油站站房建筑的耐火等级，以及站房内每个房间配置的消防设施是否符合安全规范。

(6)检测加油站场地及加油岛(指安装加油机及操作作用的平台)的罩棚房是否符合安全规范标准。

(7)检测站房内的采暖锅锅间、热水间、热饭间、样品、休息间等可能有明火的房间是否符合安全规范，是否有妥善的防护措施和严格的用火管理制度。

(8)对使用微机控制和管理的加油站，检测传感及控制线路是否符合安全规范标准。

(9)检测独立的加油站或邻近有无重大建(构)筑物的加油站的防雷设施是否符合规范标准。

3 储油罐安全检测

(1)检测加油站的直埋地下卧式钢罐及其他油管、出油管、量油孔、通气管等的结合管是否符合安全规范标准。

(2)检测在地上的储油罐的防堤以及呼吸阀、阻火器、量油孔、人孔、进出口油接合管、排污管、梯子平台等附件是否符合安全规范标准。

(3)检测储油罐的量油孔的材料选用以及尺槽等的安装是否符合规范标准。

(4)检测储油罐操作孔的上口边缘和操作孔的盖板是否符合安全规范标准。

(5)检测钢油罐防雷接地设施和防静电接地装置是否符合安全规范标准。

(6)检测储存易燃油品的地下卧式油罐的电气爆炸危险区域的划分是否符合安全规范标准。

(7)检测存储易燃油品的地上卧式油罐的电气爆炸危险区域的划分是否符合安全规范标准。

(8)检测储油量较大的地下罐室内的可燃浓度检测报警器和通风是否符合安全规范标准。

(9)检测埋地或地上卧式储油罐区附近配置的消防设施是否符合安全规范标准。

4 油管线

(1)检测加油站的油管线的材料选用和焊接是否符合安全规范标准。

(2)检测加油站的油管线埋地敷设是否符合安全规范标准。

(3)检测输油管线的始、末端的防静电和防感应雷的装置是否符合安全规范标准。

(4)检测油管线上的如法兰、阀门等连接处是否符合安全规范标准。

(5)检测油管线穿过车行道的密封是否符合安全规范标准。

5 加油机安全检测

(1)检测自动计量的加油机的安装形式和穿过基础的进油管、供电管、接地线是否符合安全规范标准。

(2)检测加油机与储油罐和油管线之间的连接形式和防静电设施是否符合安全规范标准。

(3)检测加油机的油泵、流量计、计数器、照明灯和各种管路的防火防爆设计是否符合安全规范标准。

(4)检测加油机的加油枪的流速和静电接地符合安全规范标准。

(5)检测加油机的电气线路和电缆敷设、钢管配线等是否采用本质安全型。

(6)检测每台加油机应配置的消防设施是否符合安全规范标准。

6 卸油作业安全检测与检查

(1)检测油罐车进站停靠在指定位置之后和卸油之前的操作是否符合安全规范标准。

(2)检测向储油罐卸油时，司机和卸油工的岗位操作是否符合安全规范标准。

(3)为防止卸油时因油品湍动过剧而产生喷溅静电，储油罐进口管端应伸至距罐底不大于20cm处。管端型式应能保证油沿水平方向平稳地流出，最好采用制特的进油管。

(4)卸完油后，油罐车不可立即起动，应待罐车周围油气消散后(约5分钟)再起动。油罐中油位的复测也应在卸完油后静置一段时间(约30分钟)再进行。

7 加油作业安全检测与检查

(1)检查外来车辆加油时的岗位操作是否符合安全规范标准。

(2)加油车辆到限定位置后熄灭。司机不得在此修理和擦拭汽车。

(3)加油员应亲自操纵加油枪，不得折扭软管或拉长到极限。加油枪应牢靠地插入油箱的灌油口内，集中精力，认真操作，作到不洒不冒。

(4)注意加油机发生故障或发生危及加油站安全的情况时，应立即停止加油。发生跑、冒、洒油时，必须待清理完现场后，加油车才能起动离去。

(5)检测对洒漏在地面上的油品的及时处理是否符合安全规范标准。

(6)检查加油站在停止营业时，是否关闭了加油机，并切断了电源，锁好了机门。

(7)对微机控制和管理的加油站，检测其具备的联锁装置及显示报警是否符合安全规范标准。在液位超高、票卡不符、静电未接通、加油超量等不正常情况下，应当拒不付油或停止付油，并有显示和声光报警。

七、分析与评价

到企业实地勘察应该说也是评价工作的组成部分，但是真正的评价是对资料和现场检测检查的结果进行分析、整理，对照有关法规、规范和标准一项一项、一个单元一个单元的评估，并得出单元结论。主要工作包括:

(1)危险、危害因素分析，找出可能出现的危险、危害因素种类、可能后果，通过定性或定量分析确定风险的大小。

(2)评价系统到底采取了什么样的安全措施，设置了哪些设施，这些措施、设施对加油站的安全贡献如何，是否满足系统的安全需要。

(3)评价系统中安全设施和安全措施存在的问题，当然包括设计、建设、安装缺陷，也包括损坏与失效而引起的安全隐患。

(4)安全管理措施的完善程序和存在的问题。

(5)要求其采取的安全对策与措施，既有技术的，也可能有管理的。

(6)提升系统安全可靠性的建设性意见。

八、编织报告

编制安全评价报告则进行安全评价的重要程序之一，是主要的工作内容，是对上段评价工作的汇总，一般说来，现场综合安全评价报告至少应包括以下内容:

(1)加油站概况

(2)评价依据

(3)评价标准

(4)主要危险、危害因素分析

(5)主要安全设施与安全措施

(6)存在的问题

(7)对存在的安全隐患或管理薄弱环节提出相应的对策措施

(8)评价结论与建议

评价结论的要求是根据以上的分析评价、综合各评价单元的评价结果，再参照检查表的打分情况，给出一个明确的结论，文字的组织依据个人的文学素养、思维方式不同而出现差异，但最基本的内容均应包括进去。如装置是否满足相关法规要求，所采取的技术措施和管理措施是否可以保证其加油安全，并根据检查表的计分和判定原因，说明其属于何安全等级。根据小型加油站安全评价检查表的检查结果分级原则，可把加油站的安全状况分为5个等级:分数大于等于90分的为优良安全型;分数大于等于80分为安全型;分数大于等于70分的为基本安全型;评分大于等于60分的为临界安全型;评分小于60为不安全型。

建议是对进一步完善安全设施，提高加油站本质安全的建设性意见。建议的出发点是完善程序的进一步提升，希望通过采纳建议，最后使系统的安全可靠程度更高。

九、遵循的原则和注意事项

1 原则

(1)科学真实的原则

(2)客观公正的原则

(3)严肃认真的原则

(4)规范负责的原则

2 注意事项

(1)对评价中的资料要妥善保管。

(2)现场检测检查细致认真，不遗漏。

(3)评价结论等要力求科学、全面、客观，防止绝对化倾向。

安全评价工作程序(范例)：安全评价机构现场核查程序

适配人群	审核组长，被审单位负责人，质量管理人员	使用场景	资质审核，现场评审，体系核查
制定目的	怕审核过程乱套，报告质量不高，仪器资料管不好，人员资格不真实。
适用范围	审核组、被审核单位负责人、专家、签字人员。
职责分工	组长带好头，负责人配合介绍，专家认真问查，全员按步骤走完11条。
管理要求	看管理制度和手册，查合同和资格证，翻仪器资料，评报告水平，当场议结论。
监督与检查	每步都要做，组长盯流程，负责人要签字，漏一步就重来，整改意见必须落实，不签字不算完。

1、审核组长和被审核单位负责人相互介绍双方参加审核的人员;

2、审核组说明审核程序;

3、被审核单位负责人介绍情况(20分钟);

4、审核组专家询问;

5、审核组审核;

(1)机构的各种管理制度、质量管理手册、程序文件、作业指导书;

(2)机构的各种证明文件、人员资格、聘用合同的真实有效性;

(3)检测检验仪器及资料管理情况;

(4)已完成的评价报告的实际水平。

6、审核组议定现场审核的初步结论;

7、审核组宣布现场审核结论，提出审核整改意见;

8、被审核单位答辩;

9、双方在现场审核文件上签字;

10、审核组确定现场审核结论;

11、现场审核要求。

安全评价工作程序(范例)：安全评价一般程序

适配人群	安全评价师，注册安全工程师，企业安全部门	使用场景	安全评价，风险辨识，对策制定
制定目的	怕出事故，怕设备出问题，怕操作不对劲，怕资料不全看不懂，怕以前的教训没记住。
适用范围	做安全评价的人，查设备的地方，看工程图纸时，翻法规文件那会儿。
职责分工	领导定方向，技术员找隐患，资料员管文档，现场人报实情，大家都要签字确认。
管理要求	先摸清情况再动手，危险点标出来，用对方法算风险，高风险必须改，低风险也要盯紧。
监督与检查	组长每周翻记录，安全部抽样查现场，漏填少写要补，错标乱算得重来，三次不过要谈话。

安全评价的程序主要包括以下几个步骤:

(1)准备阶段。明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准及工程、系统技术资料。了解同类设备、设施或工艺的生产和事故情况，评价对象的地理、气象条件及社会环境状况等。

(2)危险、危害因素识别与分析。根据被评价的工程、系统的情况，识别和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存在的部位，存在的方式，事故发生的原因和机制。

(3)选择评价方法进行评价。在危险、危害因素识别和分析的基础上，划分评价单元，选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和严重性进行定性、定量评价。

(4)提出降低或控制风险的安全对策措施。根据评价和分析结果，高于标准值的风险要采取工程技术或组织管理措施，降低或控制风险。低于标准值的风险属于可接受或允许的风险，应建立监测系统，防止生产条件变化导致风险值增加。对不可排除的风险要采取防范措施。

安全评价工作程序(范例)：安全评价实施

适配人群	评价组长，质量负责人，评价组成员	使用场景	安全评价实施，现场检查作业，评价报告编制
制定目的	怕评价乱套出错，结果不准不顶用。
适用范围	只管安全评价这件事的全过程。
职责分工	办公室管资源协调，组长带队干活，质量负责人盯着过程。
管理要求	签合同前查隐患、查证件、查工艺；现场带齐资料和防护用品；记录要写清特殊情况。
监督与检查	质量负责人随时检查，组长每天盯进度，没做到就重做或换人，记录缺项不能交报告。

1 目的和适用范围

为使安全评价工作各个环节正常、有序地进行，以保证评价结果的准确、有效，特制定本程序。

本程序适用于安全评价工作的过程控制。

2 职责

2.l 办公室负责评价工作所需资源配置、协调。

2.2 评价组长组织评价工作的实施。

2.3 质量负责人负责对评价过程进行监督检查。

3 程序内容

3.1评价合同

3.1.1签订合同前，负责市场开发的工作人员必须检查委托单位的生产、经营或储存设施是非存在难以解决的重大安全隐患，生产工艺是否属于国家规定的淘汰落后生产工艺，营业执照及其他法定的证件是否齐全，以上条件有一项不具备的，不得签订评价合同，但要向委托单位解释清楚，必要时要向有关部门反映情况。

3.1.2合同价格参照有关规定确定，与委托单位协商解决。

3.1.3合同中应明确指出:项目名称、评价类别、金额、时间等要求。

3.2评价组的成立

3.2.1安全评价部依据合同或协议，成立评价组。评价组的人员、设备、辅助设施根据评价种类、工作量、周期等实际情况进行配置，并满足相应标准、规范的要求。

3.2.2 业务部负责人合理安排时间，评价组进入现场开始开展评价工作。

3.2.3 在评价过程中如有与评价相关的变更，客户应及时以书面形式通知现场评价组。

3.3 评价准备

3.3.1 评价组长应依据项目情况或工艺，做好资料及防护用品的准备和评价人员的配备，并负责就现场评价条件等与客户联系，确保评价工作顺利进行。

3.3.2 必要时现场评价组根据项目大小及技术和工艺要求等，经技术负责人审批后，可聘请有经验的专家进行技术指导，及时解决评价过程中的问题。

3.4 评价实施

3.4.1评价组在接到任务后，由评价组长根据评价项目合理组织评价人员实施，保证评价工作正常、有序地进行。

3.4.2评价人员应严格按照以法律、法规、规程和标准等为准则，以现场检查的情况、数据为依据，结合个人安全管理经验，选用合理的方法，正确作出评价结果并及时作好评价原始记录，评价过程中如发生特殊情况，应在原始记录中注明。

3.4.3对项目基本情况应详细检查并做好记录:包括项目概况、有效证件、图纸、资料、管理机构及人员、工艺流程、自然条件等安全评价必须的内容。

3.5情况汇总

以认真负责的态度向客户通报现场评价情况并进行双方或多方座谈:

3.5.1项目存在的主要危险、有害因素及程度;

3.5.2安全对策措施及建议;

3.5.3现场评价结果;

3.5.4客户和其他各方对评价的意见。

3.6评价结果认定

3.6.1原始记录;

3.6.2评价结果;

3.6.3评价意见。

3.7评价资料整理

3.7.1做好现场记录;

3.7.2评价组长及人员签字;

3.7.3资料是否满足评价报告的编制。

3.8 总结

3.8.1评价资料回公司经检查后做好登记;

3.8.2总结汇总。

4 记录

执行本程序产生并保持以下记录:

——评价原始记录

——审(校)核记录

——评价报告

5 相关文件

xtap-qms110-____《记录和档案管理程序》

xtap-qms111-____《评价报告管理程序》

安全评价工作程序(范例)：安全评价机构甲级资质材料现场核查程序

适配人群	安全评价机构，核查专家组，安监部门	使用场景	资质申报，现场核查，材料审核
制定目的	怕材料造假、不全、不符合要求，影响资质审批公平性。
适用范围	申请甲级资质的安全评价机构。
职责分工	专家负责查材料真假，核查组负责现场检查，监管人员参与监督。
管理要求	查原件、开核查会、提问交谈、抽查报告、填核查表、提整改建议。
监督与检查	核查组自己检查，监管部门派人盯着，不合格就退回重报，不改就不发证。

安全评价机构甲级资质材料、现场核查程序材料核查和现场核查是对申请机构所提交申报材料完整性、真实性、符合性进行核查、验证。

1.材料核查由1-2名专家完成;现场核查一般由3人完成，邀请机构所在地安全生产监管部门、煤矿安全监察机构有关人员参加。

2.核查组成员在进行核查时，应做到:

⑴客观、公正、无歧视地对申请机构实施核查;

⑵严格按照规定的程序和内容开展工作;

⑶避免受任何可能对核查结果造成影响的因素的干扰;

⑷与被核查机构无利害关系;

⑸保守被核查机构的秘密。

3.材料核查

⑴材料核查结果分合格、不合格两种。

⑵材料核查结束，形成材料核查结论意见后，核查组应及时将材料核查结论书面通知申请机构。

4.现场核查

⑴应于现场核查10日之前向申请机构发送《现场核查通知书》，申请机构应予以书面确认。

⑵核查组在核查地召开有申请机构相关人员参加的现场核查会议，就现场核查的安排等事项进行落实和确认。

现场核查会议由核查组长主持，会议的主要内容有:

①介绍现场核查组成员及分工，申请机构负责人介绍本机构到会人员;

②说明现场核查的目的、步骤和方法;

③确认核查组工作所需的资源、设备等条件;

④申请机构负责人介绍情况。

⑶申请机构的下列人员应到会并接受现场核查:

①机构的法定代表人、负责人及各部门负责人(如申请机构的法定代表人因故不能参加现场核查，应由其本人书面授权代表参加现场核查);

②安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、各部门负责人、档案管理人员及其他相关人员等;

③安全评价资格人员。

⑷申请机构应向现场核查组提供下列材料:

①法人执照正本;

②办公场地证明文件原件;

③申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件;

④安全评价人员资格、学历和职称等证书原件;

⑤与安全评价资格人员签订的劳动关系证明原件;

⑥与技术专家签订的聘用协议原件;

⑦机构设置文件及各类人员的任命文件原件;

⑧安全评价过程控制文件;

⑨各类与安全工作有关的技术报告;

⑩安全评价过程控制记录等;

⑾法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的证明材料;

⑿核查组现场核查确定提供的与核查有关的证明材料。

⑸核查

现场核查组应按步骤进行现场核查。核查可采用提问、交谈、查阅文件和记录、抽查报告、考核等方式，对申请机构的基本条件、实际工作能力等进行全面核查。

核查工作完成之后，核查组应召开核查组内部会议，会议内容主要包括:

①确认不合格事项;

②整理现场核查记录，填写《安全评价机构甲级资质现场核查表》、《安全评价机构甲级资质现场核查记录》，确定现场核查结果;

③如不存在否决项不合格，应针对存在问题提出整改意见或建议。

现场核查组完成核查后，应召开有申请机构法定代表人参加的总结会议，通报现场核查情况，会议由现场核查组组长主持。核查组组长应对整个现场核查过程做概括性总结，与申请机构负责人交换意见，并宣布现场核查结果。

安全评价工作程序(范例)：安全评价报告评审程序

适配人群	建设单位负责人，安全评价机构，评审鉴定中心	使用场景	项目前期评审，安全评价送审，报告报批审核
制定目的	怕报告写得不靠谱，专家看不下去，项目卡在安全这关过不了。
适用范围	建设单位、评价单位、评审鉴定中心、专家组。
职责分工	建设单位提申请改报告；评价单位配合修改；评审中心收材料组织评审；专家提意见。
管理要求	报告要交10份；评审费专家费不能少；改完再交2份报批稿；必须等书面意见才算数。
监督与检查	中心初审卡在10天内；审核卡在3天内；超时要催；没交齐材料退回重来；意见不落实就重新走流程。

1. 建设单位(特殊情况也可以委托评价单位)在项目安全评价报告送审稿完成后，填写评价报告评审申请表。

2. 将安全评价报告10份、评审费、专家服务费与申请表一同报安全技术评审鉴定中心，中心初审合格的，10个工作日内，组织专家组完成评审，并出具书面专家评审意见，连同安全评价报告(存档的除外)一并交还建设单位。

3 .建设单位与评价单位应根据专家评审意见，对评价报告进行修改、完善形成报告报批稿，由建设单位将2份报批稿，交回评审鉴定中心。

4. 评审鉴定中心接到安全评价报告的报批稿后，3个工作日内完成审核，经审核通过的，出具书面审核报告。通知建设单位评审程序结束。不通过的，从新履行评审。

安全评价工作程序(范例)：安全评价程序(范例)

适配人群	安全评价师，注册安全工程师，企业安管员	使用场景	安全评价，风险辨识，安评报告编制
制定目的	最近老出小事故，大家干活有点松懈，怕再出大事伤人伤设备。
适用范围	所有在现场干活的人，车间里头的机器和工具，还有每天的日常操作。
职责分工	班组长盯着现场，老师傅带新人注意动作，每个人管好自己手里的活儿和身边的东西。
管理要求	戴好手套护目镜，机器开动前先看周围，停机必须断电，发现异响马上喊停。
监督与检查	每天早会抽查穿戴，安全员不定时转场检查，没做到就重新学规程，三次不改要调岗。