风险评价控制程序（优选10篇）

风险评价控制程序

1 目的

为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。

2 适用范围

本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。

3 职责与分工

主管部门:安全环保部。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。

相关部门:生技科;负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。

各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。

4 内容与要求

4.1 术语

4.1.1 危害:可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

4.1.2 风险:特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。

4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。

4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。

4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。

4.4.1 三种状态:包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。

4.4.2 三种时态:过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。

4.4.3 七种危害类型:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)。

4.5 危害辨识应依据本单位区域范围、生产性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的。危害辨识应从基层做起，各部门也应对自己的管理活动中存在的危害进行辨识。危害辨识一般可通过以下方法进行。

4.5.1 询问、交谈

由对某项工作具有一定经验的人组成小组(一般3-5人)，分析某项工作中存在的危害，可初步分析出该项工作存在的所有危害。

4.5.2 现场勘察和工作经验判断

由具有一定安全技术知识和掌握职业安全卫生法律、法规和要求的人组成小组(一般2-3人)，进行现场勘察。通过对现场环境或工作经验判断，发现存在的危害。

4.5.3 查阅有关记录

通过查阅事故、事件、职业病记录，从中发现存在的危害。

4.5.4 获取外部信息

从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危害信息，包括货主及其他相关方的要求，加以分析研究从中辨识存在的危害。

4.5.5 工作任务分析

通过分析员工工作任务中所涉及的危害，辨识有关的危害。

4.5.6 安全检查表

运行已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，从而辨识出存在的危害。

4.5.7 其他适应的辨识方法。

4.5.8 下列四种危害，应定为本单位风险评价级别较高的危害

a 曾发生过事故，至今无合理控制措施的;

b 直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的;

c 不符合职业安全卫生法规、标准的;

d 相关方依据法律法规及其他要求或局及公司所做承诺提出的合理抱怨。

4.5.9 风险评价的方式可分为定性评价和半定量评价两种。

定性评价一般适用于可以比较直观得出结论的风险评价;其它不宜直观得出结论的风险可通过公式(d=lec)进行半定量风险评价。其中:d-风险评价值，l-发生事故的可能性大小，e-暴露于风险环境的频繁程度，c-发生事故产生的后果。

4.6 风险评价实施

4.6.1 各部门、单位统一组织部门负责人、班组长、生产骨干进行本部门、单位危害辨识，风险评价。

4.6.2 安全环保部汇总各部门、单位的危害辨识，统一组织风险评价小组进行公司的风险评价，编制重大危险源清单。

4.6.3 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持安全质量标准化体系中各项决策的基础，并为持续改进本单位的安全标准化管理绩效提供衡量基准。在确定安全质量标准化管理目标、管理方案时，应充分考虑风险评价的结果。

4.6.4 在风险评价中评价为ⅱ级以上级别的风险应确定为重大危险源。

4.7 风险控制

4.7.1 公司对识别出的危害，按照其风险等级，进行风险控制策划并进行分级控制。风险控制包括消除、限制、处理、转移风险、个体防护等，可通过制定管理方案、强化运行控制、制定应急预案等方法实现。

4.7.2 对辨识、评价出的风险，由安全环保部组织进行控制策划，制定风险控制计划。所制订的风险控制计划应有助于保护环境、员工的安全健康，并与公司的运行经验和所采取风险控制计划的能力相适应。

4.7.3 各部门、单位应对风险控制计划的落实情况及控制效果进行监测，每半年对风险控制计划的有效性进行一次评价，并根据实际情况调整风险控制计划。

4.8 危害辨识、风险评价和风险控制的动态管理

4.8.1 公司根据生产变化、国家法律法规发布、变更等情况，针对变更的因素进行危害辨识、风险评价，重新发布或更新风险清单，并进行风险控制策划。

4.8.2 对新增项目，如新增设备、库房、厂房、道路、新使用的生产工艺和工器具等，应进行危害辨识、风险评价，更新风险清单并进行风险控制策划。

4.8.3 对已消除的危害，及时从风险清单中撤消。

4.8.4 将危害辨识、风险评价和风险控制的信息定期进行评审。

4.8.5 公司应将危害辨识、风险评价和风险控制的信息提供有关部门、单位作为人员培训、运行管理、设备管理、进行所需的监视活动等的内容。

5 相关记录

《安全检查表》

《危险源识别评价表》

《重大危险源清单》

《风险控制计划》

风险评价控制程序：危险源识别风险评价控制程序

1 目的

对生产安全危险源进行识别，并评价其危险程度，为制定生产安全目标、专项生产方案、运行控制措施、应急准备措施提供重要依据，保障生产安全的顺利实施。

2、适用范围

公司内所有生产活动，包括顾客、供方和承包方提供的材料、技术、成品、进入生产现场的所有人员、所有机械设备和机具、在公司管理范围内的办公及生活的设施及活动的危险源识别。

3 职责

公司质安部危险源辨识、风险评价与控制策划的主要职能部门，行政部和生产部分别在分管职责范围内实施危险源调查识别工作。

4 工作程序

4.1 总则

执行本程序应体现危险的预防控制为主，反应性控制为辅的原则，为活动的运行控制、应急准备提供科学的依据。为确保危险源辨识和风险评价的适用性，当生产中采用新材料、新工艺、新标准时，在实施之前，应对新材料、新工艺、新标准实施过程中可能出现的危险源进行识别和风险评价，并据此调整相关的安全目标管理方案和控制措施。

4.2 危险源识别与评价

4.2.1质安部会同行政部、工会就公司范围内通用的生产过程中以及办公、生活中的危险源进行辨识。危险源辨识时，应考虑:

a.历史的经验，现在的控制情况和可以预见的变化情况;

b.正常的生产、生活、设备抢修、恶劣天气条件等异常情况，以及火灾等事故的紧急情况;

c.高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌事故、粉尘及有害气体伤害、失火等类型对员工(包括相关方)的伤害类型。

4.2.2 危险源辨识应由接受过职业健康和安全知识培训、具有工程师以上职称，且经授权的人员进行。

4.2.3 危险源辨识应收集以下信息:

——相关法律、法规;

——以往事故、事件的记录;

——安全检查、审核的发现及结果;

——管理评审的情况;

——环境因素的监测报告;

——员工及相关方的意见。

4.2.4 以下列分项或设施为危险源辨识的重点(不限于)

——安全管理

——物料提升机与外用电梯

—— 生产机具

——生产用电

4.2.5 危险源辨识应形成《危险源辨识、风险评价表》，经公司质量安全部门负责人审批同意，发至各部门参照执行。表中应说明危险源存在的过程及其特性。如电焊渣飞溅形成火灾。

4.2.6 生产部根据生产过程的特点，参照集团公司的《危险源辨识、风险评价表》，作为风险控制策划的依据。

4.2.7 在生产过程中，如发生设计要求、工艺、材料等发生变化，且这种变化可能导致危险源或风险等级变化时，编制人应确保《危险源辨识、风险评价表》及时更改，并将这些变化传达到所有相关人员。

4.3 风险评价

4.3.1 风险评价人员的条件同4.3.2。

4.3.2 风险评价人员应在调查的基础上，分析特定危险事件发生的可能性、频率与后果的严重性，确定风险的等级。

4.3.3 可能性、发生频率 、严重性及加权系数为下表:

可能性

加权系数

发生频率

严重性

很有可能

3

经常性

严重

可能

2

偶尔

重大

几乎不太可能

1

几乎不

一般

4.3.5 风险等级是事件发生可能性和后果严重性之加权系数的乘积。共分为四级:

1至4分:为可允许的风险; 5至12分为中等风险;

16分:为较大风险; 大于等于24分:为不可接受风险。

4.4.6 风险评价结果应记入《风险源辨识、风险评价表》。

4.4 风险控制策划

4.4.1 风险控制策划由质安部经理负责。

4.4.2 风险控制策划的原则:

a.不可接受的风险，必须停产;

b.中等、较大的风险可综合考虑技术方案、财务状况、运行控制等因素，在制定目标、管理方案，编制专项方案或作业指导书、检查表、制定紧急方案等措施中选择若干项;

c.可允许的风险，可列为日常的安全检查内容。

4.4.3 风险控制的策划结果，记录于《风险源辨识、风险评价表》。

4.5 其他管理要求

4.6.1 《风险源辨识评价控制表》应是最新的，当发生事故，应对危险源重新识别、评价。

5 记录

《危险源辨识、风险评价控制表》

风险评价控制程序：危害辨识风险评价控制程序

1目的

对本项目在管理和施工中所有活动、产品和服务的风险因素进行识别、评价以及对其控制措施的策划。

2范围

适用于本项目在管理和工程施工中所有可能涉及人员安全及财产损失的风险因素的识别、评价以及对其控制措施的策划。

3职责和权限

3.1 管理者代表负责危害辨识和风险评价的领导工作，并批准本项目重大风险因素清单。

3.2施工技术管理部是本程序的主管部门，负责组织有关人员进行本项目的危害辨识和风险评价工作。工程技术人员负责所承担项目的危害辨识和风险评价。

3.3 项目经理部负责本单位危害辨识和风险评价工作。

4活动描述

4.1 危害辨识风险评价的步骤

4.1.1 hse管理部和施工技术管理部负责组织相关人员进行工程的危害辨识和风险评价工作，编制本项目的《职业安全健康危害辩识与风险评价一览表》。

4.1.2 hse管理部和施工技术管理部根据公司的《职业安全健康危害辩识与风险评价一览表》，确定《职业安全健康重大风险因素清单》，报管理者代表批准。并把《职业安全健康危害辩识与风险评价一览表》和《职业安全健康重大风险因素清单》发放给相关单位。

4.1.3 hse管理部和施工技术管理部根据上报的新的风险因素补充本项目的《职业安全健康危害辩识与风险评价一览表》和《职业安全健康重大风险因素清单》，并下发各项目部。

4.2 识别

4.2.1 选择活动、产品和服务

根据本项目特点，从以下四个方面选择活动、产品或服务:

1)施工工艺与安全技术管理;2)施工作业人员操作活动;

3)设备设施安装、运行、维护;4)化学危险品储存与使用;

4.2.2 本项目在活动、产品和服务中的风险因素存在于以下几个环节:

1)管理:安全措施计划、操作规程、人员技能培训、防护用品;

2)人员素质:人员意识、技能、经验、行为;

3)环境条件:施工现场作业环境与设备(设施)状态;

4)职业健康、消防。

4.2.3 危害辨识方法

主要采取以下几种方法:

1)询问与交流; 2)现场观察; 3)查询有关记录;

4)获取外部信息; 5)安全检查表法; 6)工作任务分析;

4.2.4 风险因素的分类

采用以下标准对风险因素进行分类:

1)《企业伤亡事故分类》; 2)《职业病范围和职业病患者处理办法》。

4.3 风险评价方法

对作业过程中的风险因素评价采用直接判断法与作业条件风险性评价法相结合，评价时要考虑三种时态(过去、现在、将来)、三种状态(正常、异常、紧急)、七种类型(机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、心理生理因素)情况下的风险，分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。

1)直接判断法:

ⅰ)不符合职业安全健康法律、法规和标准的;

ⅱ)相关方有合理抱怨和要求的;

ⅲ)曾经发生过事故，且未采取防范、控制措施的;

ⅳ)直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的。

2)作业条件风险性评价法:

以与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小。即风险性分值d=l×e×c

其中:l——发生事故的可能性大小，取值范围见下表

概率值

事故发生的可能性

10

完全可能预料

6

相当可能

3

可能，但不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

0.1

实际不可能

e——人体暴露于风险环境的频繁程度，取值范围见下表

频数值

暴露于风险环境的频繁程度

连续暴露

每天工作时间暴露

每周一次暴露

2

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

c——发生事故可能造成的后果，取值范围见下表

发生事故产生的后果

100

大灾难，许多人死亡

40

灾难，数人死亡

15

非常严重，一人死亡

7

严重，重伤

重大，致残

引人注目，需要救护

d——风险性分值

分值

危 险 程 度

>;;320

极其风险，不可能继续作业

160~320

高度风险，要立即整改

70~160

显著风险，需要整改

20~70

一般风险，需要注意

<20

稍有风险，可以接受

4.4 判定重大风险因素

根据本项目情况，凡具备以下条件之一的均应判定为重大风险因素:

ⅰ不符合法律、法规和其他要求的;

ⅱ相关方有合理抱怨和要求的;

ⅲ曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的;

ⅳ直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的;

ⅴd >;;160分的风险因素。

4.5 风险控制方法

1)制定目标、管理方案;2)制定管理程序;3)培训与教育;

4)制定应急预案;5)加强现场监督检查;6)保持现有措施。

4.6 风险因素的评审修订

4.6.1 hse管理部和施工技术管理部每年组织一次重大风险因素的重新评价工作。

4.6.2 当发生下列情况时，应按上述程序，及时进行风险辩识与评价工作:

1)法律法规及其他要求发生变化时;

2)生产活动内容或工艺发生重大变化时;

3)经营宗旨、职业安全健康方针及目标发生重大变更时。

5记录

5.1 本项目的《职业安全健康危害辨识与风险评价一览表》和《职业安全健康重大风险因素清单》由安全质量和技术管理部保管，保管期至工程结束。

5.2 项目经理部的《职业安全健康危害辨识与风险评价一览表》和《职业安全健康重大风险因素清单》由项目经理部保管，保存至工程竣工。

6相关文件

1)c*/hj(ah)451.01-____绩效测量和监测管理程序

2)企业伤亡事故分类

3)职业病范围和职业病患者处理办法

7附表

1)b431.01.01职业安全健康危害辩识与风险评价一览表

2)b431.01.02职业安全健康重大风险因素清单

风险评价控制程序：危险源辨识风险评价控制策划程序

1目的应用组织化与系统化的方法，对有关职业安全卫生作业活动、设备设施的危险源(危险、有害因素，以下同)进行辨识，并及时更新，评价其风险水平，制定风险控制措施并实施，以此作为:1、制定管理方针和目标指标、策划、实施并持续改进管理体系的重要基础。2、决定设施要求、培训需求或操作规程的修改。3、监督管理需求以确认其实施有效性及适时性。2范围本程序适用于公司范围内产品、活动和服务中等危险源辨识、风险评价和风险控制。3定义3.1危险因素:是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。3.2有害因素:是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素。通常情况下，并不对两者加以区分，而统称为危险、有害因素，主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所等。3.3危害识别 :是认知一个危害的存在并确定其特性的过程。需要注意危害是造成事件的根源或状态，不是事件的本身。3.4风 险 :一个特定危害事件发生之可能性及后果的组合。3.5可忍受风险:组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。3.6风险评价:是指用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危害因素和有害因素进行识别、分析和评估。4职责4.1管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大危险源清单，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。4.2安全管理部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。4.3各部门主管直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围、选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。4.5新、改、扩建设项目由工程部负责在项目规划，设计前应交由有资质的机构做安全预评价;项目的建设过程由工程部进行风险评价和风险控制;4.6风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价。5危害辨识实施5.1公司每年在制定目标之前，由管理者代表组织安全管理部、生产部门等相关部门对危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制活动进行策划，并将策划结果形成文件。5.2各部门按策划要求组织所属区域内危险、有害因素进行辨识，风险评价和风险控制，并汇总后报安环处审查。5.1 《应急准备与响应控制程序》6危害辨识的范围6.1规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段;6.2常规活动:正常的作业活动;非常规活动:临时性检修、停车等;6.3所有进入作业场所的人员的活动(包括合同方人员、访问者);6.4原材料、产品的运输和使用过程;6.5作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;6.6人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;7辨识危险、有害因素的原则7.1科学性:危险、有害因素的识别是分辨、识别、分析确定系统内存在的危险，而并非研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。要求进行危险、有害因素识别必须要有科学的安全理论作指导。7.2系统性:危险、有害因素存在于生产活动的各个方面，因此要对系统进行全面、详细地剖析、研究系统和系统及子系统之间的相关和约束关系。分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。7.3全面性:识别危险、有害因素时不要发生遗漏，以免留下隐患，要从厂址、自然条件、总图运输、建构筑物、工艺过程、生产设备装置、特种设备、公用工程、安全管理系统，设施，制度等各方面进行分析、识别;不仅要分析正常生产运转，操作中存在的危险、有害因素还要分析、识别开车、停车、检修，装置受到破坏及操作失误情况下的危险、有害后果。7.4预测性:对于危险、有害因素，还要分析其触发事件，亦即危险、有害因素出现的条件或设想的事故模式。8危险有害因素辨识依据8.1 按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb/t138611—1992)规定，导致事故的直接原因将生产过程中的危险、有害因素分为六类。8.2按照《企业职工伤亡事故分类标准》(gb6441—86)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，将危险因素分为20类。8.3参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》，将危险有害因素分为7类。8.4 按照《常见危险化学品的分类及标志》(gb13690—1992)，将常用的危险化学品分为8类。另依据《剧毒化学品目录》(____版)、《高毒物品目录》、易制毒品《易制毒化学品管理条例》、《重大危险源辨识》(gb18218)所列危险化学品进行辨识。9风险评价准则公司定性风险评价按《风险评价准则》进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。10风险评价10.1各部门主管主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。10.2风险评价小组根据各部门危险源辨识结果，首先通过集体讨论，采用主观评价法，确定可忽略风险和可容许风险。10.3对于集体讨论不能确定风险水平的危险源，可采用风险水平评估法、作业条件危险性评价法、危险源风险评价专家打分法来确定风险水平等级。10.4安全管理部根据评价结果，编制"危险源评价结果与控制方式汇总表"，经管理者代表批准，发至各部门。10.5对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11风险控制措施的制定11.1风险控制措施的制定原则a) 如果可能，则完全消除危险源或风险，如用安全无害物质替代危险或有害物质;b) 如果不可能消除，则应努力降低风险，如使用低毒阻燃物料代替高毒易燃物料;c) 将危害进行隔离，如通过局部排风把有毒气体排除;d) 采取工程技术措施，如远距离操作，防爆墙等;e) 制定和完善管理措施，加强员工教育;f) 在其他控制措施均已考虑后，作为最终手段，可使用个人防护用品作为暂时性控制措施，但应注意使用个人防护用品不能消除和降低风险。h) 必要时:确定预防性测量指标，以便监控。11.2 对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11.3 控制措施实施部门等相关部门对风险控制措施进行评审，评审应包括管理现状分析、原有风险控制措施和准备采取的风险控制措施。评审的要点是:a) 准备采取的控制措施是否使风险降低至可容许水平;b) 是否会产生新的危险源;c) 是否己选定了投资效果最佳的解决方案;d) 准备采取的控制措施能否应用于实际工作中。12危险源辨识、风险评价和风险控制过程的改进公司通过组织内部审核、跟踪风险控制措施实施情况和现场检查的方法，对危险源辨识、风险评价和风险控制过程实施监督，并采取相应的纠正和纠正措施持续改进。13相关文件《风险评价准则》公司进行风险评价是指通过评价作业过程中潜在的危险有害因素，判定风险等级，制定控制措施，达到消减危害、控制风险的目的。评价准则:事件发生的可能性l判断准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)或在正常情况下经常发生此类事故或事件

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行，或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经做过监测，或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

事件后果严重性s判断准则

法律、法规及其他要求

人

财产损失/万元

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

>;;50

部分装置(>;;2套)或设备停工

重大国际、国内影响

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>;;25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

不符合上级公司或行业内的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>;;10

1套装置停工或设备

地区影响

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

风险等级判定准则及控制措施r=l*s

风险度

应采取的行动/控制措施

实施期限

20~25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15~16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9~12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4~8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

<4

轻微或可忽略的风险

无需采取控制措施，但需保存记录

14相关记录各部门危害分析记录表

风险评价控制程序：变更中风险辨识风险评价控制程序

1 范围

为了辩识、评价生产、经营过程、活动中的健康、安全危害因素，尽可能降低健康安全风险，选择合理、可靠的风险控制和削减措施，特制定本程序。

本程序规定了危害因素辨识、风险评价和削减措施的范围、管理、评价方法、执行程序等内容。

本程序适用于本公司危害因素辨识、风险评价及削减、控制措施的管理。

2 规范性引用文件

2.1 q/sy1002.1-____《健康、安全与环境管理体系第1部分: 规范》

2.2 gb/t 28001-____《职业健康安全管理体系 规范》

3 术语和定义

本程序采用q/sy1002.1-____、gb/t 28001-____标准所规定的术语。

4 职责

4.1质量安全技术部是危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的归口管理部门，负责组织各部门、各基层单位辨识危害因素和实施风险评价，确定风险等级，组织制定风险削减、控制措施。

4.2其他相关职能部门、基层单位负责本单位、本区域的危害因素的辨识和本单位、本区域风险评价和风险控制策划的控制和管理，负责落实制定的风险削减、控制措施。

5 程序内容

5.1危害因素辨识、风险评价范围

a) 新建、改建、扩建项目可行性风险评价。

b) 固定生产、工作场所风险评价。

c) 施工及服务提供场所(油化作业、化学清洗、现场服务等)风险评价。

5.2 危害因素辨识、风险评价和风险控制的步骤:

a) 划分作业活动。

b) 辨识危害因素。

c) 确定风险。

d) 确定风险是否可接受。

e) 制订风险控制措施计划。

f) 评审措施计划的充分性。

5.3 危害因素辨识、风险评价的周期

a) 新建、改建、扩建项目应在项目施工前进行。

b) 固定生产场、施工及服务提供场所每年年底组织一次评价。

5.4 危害因素辨识

5.4.1 识别危害和影响的原则

a) 识别危害和影响应从人、物、环境三者之间的相互关系进行考虑。

b) 鼓励员工参与危害和影响的辨识。

5.4.2 确定危害和影响的范围

危害和影响的确定，应综合考虑本单位生产及相关活动的所有方面、各个时期、不同状态的产品、活动、施工、设施的全过程。具体包括以下内容:

a) 常规和非常规的活动(如设备修理、储罐维修、清理、装置开停车等)。

b) 所有进入工作场所人员的活动(包括合同方人员和访问者)。

c) 工作场所内的设施，如锅炉、车辆、化工生产装置、储罐、起重设备、其他设施等无论是本单位还是外部所提供的设施。

d) 事故及潜在的危害因素和影响。

e) 原有设备设施超过期限使用后废置、拆除、处理。

f) 以往活动遗留下来的潜在危害因素和影响。

g) 新设备、设施的投入使用可能带来的危害因素和影响。

5.4.3 危害的分类

本公司按gb/t13816-1992标准规定进行分类，包括:

a) 物理性危害因素:

1)设备、设施缺陷(强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷);

2)防护缺陷(无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷);

3)电危害(带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害);

4)噪声危害(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声);

5)振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动);

6)运动物危害(固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害);

7)明火;

8)能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质);

9)能造成冻伤的低温物质(低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质);

10)粉尘与气溶胶(不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶);

11)作业环境不良(作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良);

12)信号缺陷(无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷);

13)标志缺陷(无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷);

14)其他物理性危害因素。

b) 化学性危害因素:

1)易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质);

2)自燃性物质;

3)有毒物质(有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质);

4)腐蚀性物质(腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质);

5)其他化学性危害因素。

c) 生物性危害因素:

1)致病微生物(细菌、病毒、其他致病微生物);

2)传染病媒介物;

3)致害动物;

4)致害植物;

5)其他生物性危害因素。

d) 心理、生理性危害因素:

1)负荷超限(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限);

2)健康状况异常;

3)从事禁忌作业;

4)心理异常(情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常);

5)辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷);

6)其他心理、生理性危害因素。

e) 行为性危险因素:

1)指挥错误(指挥失误、违章指挥、其他指挥错误);

2)操作失误(误操作、违章作业、其他操作失误);

3)监护失误;

4)其他错误;

5)其他行为性危害因素。

f) 其他危险因素

5.4.4 危害辨识方法

本公司危害因素辨识的方法为现场观察、调查表法和工作任务分析方法组织实施，同时辨识时要考虑:

a)作业环境、条件状况。

b)各种危险化学品的使用。

c)生产活动的噪声、粉尘、振动等影响。

d)异常情况时的应急反应措施是否制定。

e)作业场所安全、卫生要求是否得到满足。

f)设备设施防护装置、用品是否齐备等。

5.5 风险评价方法

5.5.1 直观评价法

凡是属于以下情况的危害因素，可直接判定为重大危害因素:

a)勘探局及长庆化工公司确定的重大危害因素。

b)本公司近三年内曾出现过轻伤以上事故的危害因素;

c)本公司三年内曾出现职业病的危害因素;

d)不符合法律、法规的危害因素;

e)一旦出现事故可能造成重大后果的危害因素;

f)相关方经常抱怨和投诉的危害因素。

5.5.2 lec评价法

5.5.2.1公司主要采用lec法进行风险评价，lec法即:d=lec

式中: d — 风险值;

l — 发生事故的可能性大小

e — 暴露于危险环境的频繁程度;

c — 发生事故产生的后果。

发生危险情况的可能性(l值) 暴露于危险环境的频繁程度(e值)

发生危险的可能性

分数值

频繁程度

分数值

完全预料到

10

连续暴露危险环境中

10

相当可能

6

每天工作时间在暴露危险环境中

6

不经常但可能

每周一次出现于危险的环境中

完全意外极少可能

1

每月一次

可以设想但高度不可能

0.5

每年一次

1

极不可能

0.2

几年一次出现在危险环境中

0.5

实际上不可能

0.1

公司于危险情况的时间

分数值

事故发生后的危害程度(c值) 风险值d(l×e×c)

可能结果

分数值

危险性程度

分数值

大灾难许多人死亡

100

极其危险 停产整改

>;;320

灾难数人死亡

40

高度危险 立即整改

320-160

非常严重1人死亡

15

很危险 及时整改

159-70

严重伤害

7

可能危险 需要注意

69-20

重大手足致残

5

稍有危险

<20

较大受伤较重

引人注目轻伤

1

d值

风险程度

d值

风险程度

>;;320

极其危险，不能继续作业 a级

20~70

一般危险，需要注意 d 级

160~320

高度危险，需立即整改 b级

<20

稍有危险，可以接受 e 级

70~160

显著危险，需要整改 c级

5.5.2.2 危险等级划分

5.5.2.3 对已确定识别危险因素进行分类和整理，进行风险评价、划分等级，分为:

a) 一般危害因素:危险程度为稍有危险和一般危险的。

b) 重大危害因素:危险程度高度危险和极其危险的。

对于显著危险(c级)风险，应经过评价小组评审以确定是否为重大危害因素。

5.6 危害辨识和风险评价的组织实施

5.6.1质量安全技术部负责组织各部门、相关单位组成评价小组并指导全体员工根据法律、法规要求，综合采用适当的危害辨识方法，针对本公司活动、服务全过程的危险因素现状进行调查识别。

5.6.2 各单位根据调查结果，确定本单位危险因素，编制并依据经确定的风险评价方法对危害进行评价，填写《危害因素清单》、《重大危害因素清单》。

5.6.3 各单位将本单位风险评价的结果报质量安全技术部，质量安全技术部负责核实、确认、汇总，编制本公司《危害因素清单》和《重大危害因素清单》，报管理者代表批准。

5.6.4 本公司员工人人要参与危害辩识。

5.6.5 危害辨识和评价结果应形成风险评价报告。

5.7 风险消减和风险控制措施

5.7.1 质量安全技术部组织各单位根据已识别的危害因素及其风险程度大小，按如下优先顺序排列，采取相应的风险消减、控制措施，并制订风险控制计划。根据已识别的危害因素及其风险程度大小，对于重大风险要考虑纳入目标、指标和管理方案中实施控制，将风险控制在可接受范围:

a) 消除风险来源。

b) 采用设备改造、工艺更改或工程项目降低风险。

c) 制订并执行相应作业指导书、安全操作规程。

d) 减少员工工作的暴露时间。

e) 配备适宜的个人防护用品和防护措施。

f) 加强员工的培训，增强安全意识。

5.7.2 风险削减控制措施在实施前针对以下内容予以评审:

a) 控制措施是否使风险降低到可承受风险。

b) 是否产生新的危害。

c) 是否已选定了投资效果最佳的解决方案。

d) 受影响的人员对预防措施的必要性和可行性如何评价。

e) 控制措施是否会被应用于实际工作中。

5.7.3 风险削减、控制措施的实施要求

a) 对风险削减、控制措施分解至岗位，并在相关岗位的hse指导书中予以明确。

b) 进行日常的监督检查工作。

c) 明确项目风险削减、控制措施失效时所采取的应急措施。

d) 风险削减、控制措施的资源支持应满足措施的需要。

e) 所有的预防措施要充分考虑设施的完整性。

5.7.4 风险削减、控制措施的监督检查

各部门负责组织风险削减措施的落实、实施和检查，确保风险削减措施的有效实施。

5.8 危害因素辩识、风险评价及控制的动态管理

5.8.1 本公司对固定场所每年进行一次危害因素辨识和风险评价的确认，当发生重大安全事故、相关方对安全影响的投诉、法律法规有重大调整、本公司活动、服务发生较大变化、设备有重大变化或公司内规划有重大变化等特殊情况时，应适时进行。

5.8.2质量安全技术部及各部门、相关单位及时根据变化的情况对危害因素进行识别，并及时变更《危害因素清单》。

5.8.3对本公司新建、改建或扩建项目，按《新、改、扩建项目管理程序》中相关规定执行，并确保其危害因素得到辨别、评价和风险得到控制。

6 相关程序

7、相关文件

风险评价控制程序：危险辨识和风险评价控制

精制加工有限公司--程序文件

危险辨识和风险评价控制程序

1目的

辨识及评价公司范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险，从而进行有效控制。

2范围

本程序适用于公司范围内的危害辨识和危险评价。

3职责

3.1管理者代表负责危害辨识及危险评价的组织领导工作。

3.2iso小组具体负责危害辨识及危险评价工作。

3.3各部门负责参与本公司危害辨识及危险评价工作。

4工作程序

4.1职业健康安全危害的辨识和危险评价

4.1.1辨识职业健康安全危害应以公司的所有活动、产品或服务产生的影响的职业健康安全危险为依据。

4.1.2辨识及评价职业健康安全危害的方法

第一种方法是"作业条件危险性评价法(lecd)"，如下:

lec分数值事故发生的可能性分数值暴露的频繁程度分数值发生事故产生的后果

10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡

6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡

3可能，但不经常3每周暴露一次15非常严重，一人死亡

1可能性小，完全意外2每月暴露一次7严重，重伤

0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残

0.2极不可能0.5非常罕见的暴露1引人注目，需要救护

0.1实际不可能

d:危险等级划分(d=lec)

分数值危险程度

>;;320极其危险，不能继续作业

160-320高危险度;要立即整改

70-160显著危险;需要整改

20-70一般危险;需要注意

<20稍有危险，可以接受

第二种方法是"临界值"法，依据《gb18218-2000重大危险源辨识》标准。

4.1.3职业健康安全危害辨识和危险评价由总务部负责，各部门参与。

4.2重大职业健康安全的危害辨识和危险评价

4.2.1采用以上两种方法，对职业健康安全危害进行辨识与危险评价，填写在《危险因素辨识和风险评价记录》，并确定出重大的职业健康安全危险，填写在《重大危险清单》。

4.2.2重大职业健康安全危害的辨识和危险评价是公司制定ohsas目标和指标的基础和依据。

4.3公司每年应进行至少一次职业健康安全危害和重大职业健康安全危害辨识和危险评价。

4.4职业健康安全危害和重大的职业健康安全危害的辨识和危险评价的主要人员应接受

专业培训。

4.5职业健康安全危险记录

公司建立并维持辨识和评价职业健康安全危害和重大职业健康安全危害的记录，并保持记录的更新。

5引用文件

gb18218-2000重大危险源辨识

6记录

6.1危害因素辨识和风险评价记录

6.2重大危险清单

精制加工有限公司危害因素辨识和风险评价记录

序号活动/产品/服务(发生点)危险因素危险程度危险 影 响 类 别时态状态危险

程度法规及符合性控制措施控制

现状

风险评价控制程序：危险源的辨识风险评价控制程序

1目的

为了全面、充分、有效地识别、评价与更新集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能对其施加影响的危险源，确保重大风险源能够得到有效控制，减少伤亡事故的发生。

2适用范围

适用于集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能施加影响的危险源的识别、风险评价与控制。

3职责

3.1集团公司管理者代表负责审批集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.2集团公司安全质量监督管理处负责制定并监督实施本程序，是本程序的主责部门。负责集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价，建立集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。分公司负责管辖内施工生产活动中危险源识别和风险评价，建立本公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.3集团公司工程技术部参与并协助安全质量监督管理处组织集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价工作。

3.4集团公司办公室负责对集团公司机关办公区危险源进行调查识别、登记，对风险因素进行评价，确定重大风险源，并建立集团公司办公区《危险源清单》和《重大风险源清单》。

3.5直属项目经理部、分公司负责审批所属项目经理部《危险源清单》和《重大风险源清单》。并对危险源识别与评价工作的实施进行日常监督管理。

3.6各项目经理部负责对本项目的危险源进行调查，参照公司已经辨识、评价发布的《危险源清单》、《重大风险源清单》，识别并相应建立本项目的《危险源清单》和《重大风险源清单》。

4工作程序

4.1集团公司/分公司/各项目经理部组织本单位与职业健康安全有关的人员，根据自身职业健康安全特点，最大限度地排查出集团公司、本单位/项目各类作业活动中可能存在的造成人员伤害、财产损失和其它意外事件的危害源。辨识对象包括:

a)所有作业活动，包括常规的和非常规的活动;

b)所有进入作业场所人员的活动;

c)作业场所内的设施，包括公司或外部(相关方)提供的设施;

d)其他与职业健康安全有关的活动(如与饮食卫生有关的活动)。

4.2危险源辨识时应考虑以下内容:

a)国家法律、法规明确规定的特种作业工种、特殊行业工种;

b)国家法律、法规明确规定的特种设备、设施及工程;

c)具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况;

d)具有易燃、易爆特性的作业活动和情况;

e)具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况;

f)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况;

g)自己认为有单独进行评估需要的活动和情况。

4.3辨识危险源时，下列四种方法可联合使用:

a)调查法;b)问卷法;

c)现场过程分析法;d)排查法。

4.4危险源现场调查

4.4.1集团公司安全质量监督管理处通过《危险源调查表》组织分公司、各项目经理部对集团公司各项施工活动中的危险源常规性识别，建立集团公司《危险源清单》，经集团公司管理者代表批准后发布至集团公司各单位、部门。

4.4.2分公司通过《危险源调查表》组织项目经理部对公司各项施工活动中的危险源常规性识别，建立公司《危险源清单》，经公司管理者代表批准后发布至公司各项目、部门。

4.4.3各项目经理部根据项目施工现场实际对工程施工中的危险源进行辨识，填写《危险源调查表》，参照公司《危险源清单》，建立本项目的《危险源清单》，经项目负责人批准后予以实施。如项目《危险源调查表》存在新的危险源应及时上报，通过集团公司或分公司识别和评价，及时完善项目《危险源清单》。

4.4.4集团公司办公室通过调查表辨识办公区危险源，建立集团公司办公区《危险源清单》。

4.5危险源的更新

当办公区、施工工艺发生变化或职业健康安全法律、法规和其他要求发生变化，并且已识别的危险源不能覆盖施工过程时，由各单位及时对发生变化后的危险源进行补充识别。

4.6重大风险源确定

集团公司/分公司组织本单位与职业健康安全有关的人员，对《危险源清单》中各项危险源的风险大小进行分析评价，通过评审、评分确定重大风险源。

4.6.1重大风险源确定依据:

a)法律、法规和管理方针的要求;

b)相关方的期望与合理要求;

c)危险源的识别与评价方法。

4.6.2重大风险源评价的方法

集团公司对重大风险源，采用是非判断和定量评分、讨论的方法。

集团公司定量计算每一种危险源所带来的风险，采用如下方法:

d=lec式中:

d——风险值 e——暴露于风险环境的频繁程度

l——发生事故的可能性大小 c——发生事故产生的后果

事故发生的可能性(l)

暴露于风险环境的频繁程度(e)

分数值

事故发生的可能性

频繁程度

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

完全可以预料

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

很不可能，可以设想

极不可能

实际不可能

2

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次，或偶然暴露

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

发生事故产生的后果(c)

风险等级划分(d)

后 果

d值

风险程度

风险

等级

100

40

15

7

大灾难，许多人死亡

灾难，数人死亡

非常严重，一人死亡

严重，重伤

重大，致残

引人注目，不利于基本的健康安全要求

>;;320

160~320

70~160

20~70

<20

极其风险，不能继续作业

高度风险，需立即整改

显著风险，需要整改

一般风险，需要注意

稍有风险，可以接受

1

2

3

4

5

4.6.3确定重大风险源的实施

a)凡违反相关法律、法规和其他要求及管理方针的并直观经验可以预计事故的发生直接判定为重大风险因素;紧急状态下的风险事件直接判定为重大风险因素;1级全部的和2级的部分风险危害因素判定为重大风险因素。对确定的重大风险源各单位应建立《重大风险源清单》。

b)集团公司安全质量监督管理处依据集团公司《危险源清单》，组织工程技术部及相关职能部门对集团公司施工生产中风险因素进行评价，确定集团公司《重大危险源清单》经管理者代表批准后下发至集团公司各部门、分公司。

c)分公司依据集团公司《重大风险源清单》，结合本单位/项目的《危险源清单》和职业健康安全特点，进行风险评价，确定本单位重大风险源，建立本单位《重大风险源清单》，保存评价记录。

d)分公司所属项目经理部负责对本项目经理部的危险源进行调查，参照公司发布的《重大风险源清单》，根据项目的目标和指标及《危险源清单》，相应建立本项目的《重大风险源清单》。

e)集团公司办公室依据本程序确定重大风险源，并建立集团公司办公区《重大风险源清单》，报集团公司主管领导批准。

4.6.4重大风险源的更新

4.6.4.1下列情况发生时，要重新进行重大风险源的评价。

a)管理评审要求;

b)有关法律、法规发生变化;

c)集团公司各单位办公区或所施工的工程项目施工工艺方案、设备等发生变化。

4.6.4.2各单位每年年底确认是否更新危险源，并以书面形式逐级上报集团公司工程技术部和安全质量监督管理处。

4.6.4.3集团公司安全质量监督管理处每年年初对危险源变更情况进行确认，负责更改和完善集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》，汇总后由集团公司管理者代表批准后下发至各部门、分公司。

4.7风险控制

4.7.1对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全风险控制措施。

4.7.2集团公司及分公司、各项目经理部技术部门应依据风险评价结果，对各项重大风险因素策划风险控制措施。风险控制措施包括:

a)目标和职业健康安全管理方案;

b)运行控制措施;

c)应急准备与响应程序;

d)培训;

e)监视和测量。

4.7.3风险控制措施应在实施前予以评审，评审应针对以下内容进行:

a)控制措施是否使风险降低到可容许水平;

b)是否产生新的危险源;

c)是否已选定了投资效果最佳的解决方案;

d)受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性;

e)控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.7.4对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全目标和管理方案。

5相关文件

5.1《法律、法规获取与合规性评价控制程序》qb/ztsj-c*-06

5.2《生产过程控制程序》qb/ztsj-c*-15

5.3《环境、职业健康安全管理绩效监视与测量程序》qb/ztsj-c*-19

5.4《方针、目标、指标和管理方案控制程序》qb/ztsj-c*-03

5.5《应急准备与响应控制程序》qb/ztsj-c*-17

6记录

6.1危险源调查表j5-1

6.2危险源辨识清单及风险评价表j5-2

6.3(重大)危险源清单j5-3

风险评价控制程序：总监办危险源辩识风险评价控制程序

总监办危险源辩识、风险评价与控制程序

根据**公司安全贯标精神，结合zz高速公路总监办工作特点，特制定本程序:

1. 目的:通过实施本程序对所有工作活动及管理活动中的危险源进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险的全面管理和有效控制。

2. 适用范围:本程序适用于zz高速公路总监办项目部工作活动及管理活动所产生的与职业健康安全有关的危险源辨识、风险评价和风险控制活动。

3. 职责

3. 1 项目部安全小组负责项目所涉及的办公区、项目工作活动及项目管理活动的危险源辨识、风险评价和风险控制工作。

3. 2 项目安全管理领导小组负责编制危险源辨识清单和风险管理方案，经项目经理审批并报**公司安全管理办公室备案。

4. 工作程序

4. 1 准备

4. 1. 1 **公司安全管理办公室根据评价情况制定安全目标和风险控制方案。

4. 1. 2 项目部应首先成立安全生产领导小组，小组负责组织对本项目进行危险源辨识与评价工作。小组组长由负有安全生产第一责任的项目经理承担，成员应由各部门负责人组成。小组成员应参加安全知识培训。

4. 1. 3 项目部专职安全员应对施工全过程所涉及到的活动、设备、设施及办公室、生活区、试验室的危险源编制《危险源辨识及风险评价表》，安全领导小组根据《危险源辨识及风险评价表》对危险源做出评审，制定安全目标及管理方案，进行风险控制。

4. 1. 4 项目部专职安全员将评审记录进行整理和汇总，经项目经理批准，并上报集团公司安全管理部备案。

4. 2 工作步骤

4. 2. 1 项目安全生产领导小组对办公、生活的设备、设施、作业活动和管理活动进行分类(分阶段)。

a. 进场阶段。

b. 临时设施施工阶段。

c. 基础施工阶段。

d. 结构施工阶段。

e. 其它辅助活动。

4. 2. 2 辨识工作活动和管理活动中的危险源。

4. 2. 3 进行危险源的定性和定量评价。

4. 2. 4 确定风险级别。

4. 2. 5 制定风险控制方案

4. 3 危险源辨识

4. 3. 1 危险源辨识范围

为充分辨识危险源，根据项目的工作活动和管理活动存在的不安全因素的特点，对容易导致高空坠落、物体打击、触电、机械伤害、坍塌、中毒、火灾、职业病等方面的危险源进行危险源辨识(包括进入作业现场的相关方人员的活动，使用的设备、设施、物资等)。

4. 3. 2 危险源辨识方法

(1)询问和交流

(2)现场观察

(3)查阅有关记录

(4)获取外部信息

(5)工作任务分析

(6)安全检查表

(7)危险与可操作性研究

(8)事件树分析

(9)故障树分析

4. 4 风险评价

4. 4. 1 采用定量计算的评价方法分析每个危险源导致风险发生的可能性和后果，确定危险程度的大小。评价方法采用定量计算法进行。

定量计算法:用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，其简化公式是d=lec

式中:

l―发生事故的可能性

e―暴露于危险环境的频繁程度

c―发生事故的后果

d―危险性分值

⑴ l―发生事故的可能性

事故或危险事件发生的可能性，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。但在考虑系统安全时，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为的将“发生事故可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值，如表1所示。

表1事故发生的可能性(l)

分数值 事故发生的可能性

10 完全可以预料

6 相当可能

3 可能，但不经常

1 可能性小，完全意外

0.5 很不可能，可以设想

0.2 极不可能

0.1 实际不可能

⑵ e―暴露于危险环境的频繁程度

人员出现在危险环境中的时间越多，危险性越大。因此将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值，如表2所示。

表2暴露于危险环境的频繁程度(e)

分数值 暴露于危险环境的频繁程度

10 连续暴露

6 每天工作时间内暴露

3 每周一次或偶然暴露

2 每月一次暴露

1 每年几次暴露

0.5 非常罕见暴露

⑶ c―发生事故的后果

在集团公司范围内所有的活动、服务过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，按其可能产生的后果即人员受到伤害的程度、经济损失额度的变化范围进行界定(本程序中的经济损失系指直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值)。由于范围广阔，所以依据(gb6441-86)《企业职工伤亡事故分类》规定分数值为1―100，如表3所示

表3发生事故的后果(c)

分数值 发生事故产生的后果

100 10人以上死亡/直接经济损失100~300万元

40 3-9人死亡/直接经济损失30~100万元

15 1-2人死亡/直接经济损失10~30万元

7 伤残/经济损失1~10万元

3 重伤/经济损失1万元以下

1 轻伤(损失1~105工日的失能伤害)

⑷ d―危险性分值

根据公式就可以计算作业的危险性程度，但关键是如何确定各分值和总分的评价。根据本集团公司情况，总分在100以下，认为是低度风险，采用加强培训提高意识和能力;建立健全有关规章制度;强化安全检查等方法进行管理。如果风险分数值在100

以上，是要采取措施进行整改的重大风险，如表4所示。

表4风险等级划分

d值 危险程度 风险等级 备注

>;;320 极其危险，不能继续操作 5 重大 风险

200―320 高度危险，要立即整改 4

100―200 显着危险，需整改 3

20―100 一般危险，需注意 2

低度 风险 <20

稍有危险，可以接受 1

根据经风险评价确定的重大风险，编制重大风险清单。

4. 5 风险控制

4. 5. 1风险控制原则

首先选择能够消除风险的方式，如材料替代、新工艺、新设备引进等。

然后采取降低风险的措施，如劳动防护、自动报警、连锁装置等。

最后采取个体防护措施。

4. 5. 2风险控制方式

对本项目办公区、生活区及管理活动所涉及的经常性的风险，实施运行控制及应急预案与响应控制。

对不经常进行(即在一个时间段进行)的运行和活动中的风险或虽有程序能够控制风险，但因种种原因不能确保程序被实施的情况，可采用制定目标、指标和管理方案进行风险控制。

低度风险―在必要时可通过人员培训，建立、健全相应安全管理制度，强化安全检查进行控制。

4. 6危险源/风险评价更新

4. 6. 1遇下述情况，应考虑及时进行危险源辨识与风险评价工作:

(1)组织的活动发生变化;

(2)法律、法规和其它要求发生变化;

(3)内审、外审及管理评审提出要求;

(4)出现事故、事件、不符合;

(5)工作条件发生变化;

(6)相关方抱怨或提出要求;

(7)设备、设施发生较大变化;

(8)其它情况需要时。

4. 6. 2当发生上述情况时，应按本程序要求进行危险源辨识和风险评价工作，将结果上报**公司安全管理办公室备案，将更新后的危险源及风险评价结果及时补充到危险源辨识及风险评价表和重大风险清单中，并按本程序要求编制控制措施。

4. 7危险源辨识与风险评价的年度评审

项目部对危险源管理和风险控制情况每半年进行总结，形成文件上报**公司安全管理办公室，由安全管理办公室整理汇总上报总经理。

5.相关文件

风险评价控制程序：危险辨识风险评价控制

一、目的

为了正确地进行本公司所有在生产、办公和生活活动中的危险源辩识与风险评价，确定重大职业健康安全风险，以便采取控制措施，中城投集团第六工程局有限公司特制定本程序。

二、范围

本程序适用于公司的施工(生产)活动及生活、办公区域及有关的相关方活动过程中的危险源辩识风险评价和控制措施的确定。

三、职责

(一)本程序主管领导为总工程师，主控部门为工程部/生产安全部，相关部门为各部门、分公司/项目经理部。

(二)总工程师负责危险源辩识、风险评价和确定控制措施的组织领导工作。

(三)生产安全部具体负责组织危险源辩识、风险评价和确定控制措施的实施

工作。

各相关部门/项日经理部参与危险源识别、风险评价、控制和策划工作。

四、程序

(一)公司危险源辩识、风险评价和控制措施的确定

i.公司危险源辩识、风险评价和确定控制指施由总工程师领导，工租都项目经

理负责自织。由生产安全部、综合部、预算合同部、财务部、项目部等部的

业技术人员和员工代表参加识别、评价和控制措施策划。

2.项日经理部由项目经理组织进行项目经理部危险源辩识、风险评价和控制措

施策划，其成员由技术负责人、安全员、工长、机管员、材料员、质检员等有

关人员参加。

(二)危险源辨识的职责划分及流程:

..工程部/生产安全部负责基础施工、模板工程、脚手架、“三宝、四口”、“临

边防护”、施工临时用电、施工机具、消防、易燃气体等运行活动中及职业病

的危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施的管理工作。

2.预算合同部负责物资采购活动川有毒有害物资采购、运输、贮存过程危险源

辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制指施的管理工作。

3.技术质量部负责组织新技术、新工艺、新结构、新材料及施工技术措施等危

险源的辨识、评价利确定控制措施;。

4.办公室负贵办公区、生活区及公司总部办公区域的危险源辨识的指导、汇总、

分析、评价和确定控制措沲工作;

5.项月经理部对所属施1现场(生产)作业活动、生活区域进行危险源辨识与

风险评价，并将结果进行汇总、分析、评价，评价山币大风险因素，由项目经

理审核，上报公司批准。

6.生产“安全部对公司总部洲识的危险源和项片经理部上报的危险源、重大风险

因素进行汇总、分析，评价出公司重大风险因素。

(三)危险源辩识与风险评价的泸围

1.危险源辨识和风险评价的日的危险源辨识和风险评价过程的总目的在下，认

识和理解可能由组织活动过程所产的危险源，并确保对人员所产生的风险能够

得到评价、排序并控制至可接受程度

2.危险源是可能导致人身伤害和健康损害的根源、状态(或)行为，或组合本公司危险源类别为:

(1)坠落、滚落，坠落主要指从高处坠落成从地面往坑中坠落，浪落主要指机

械、车辆滚落;

<2)物体打击:主要指各种因素对人的打击政伤;

(3)起重伤害:主要指因起重吊装时设备或起重指挥、操作不当造成对人的伤

害;

(4)坍塌、倒塌:主要指堆积物、脚手架、建筑物、起重吊装设备及塌方、滑坡等;

(5)飞溅、落下:包括物件落下伤人，砂轮的破裂，设备损坏零件飞溅等;

(6)触电:各作业场合、生活区用电和雷电击伤;

(7)火灾;

(8)交通事故:包括办公车辆及成品、半成品运输车辆、场内机动车辆;

(9)烫伤、冻伤;

(10)爆炸;

(11)机械伤害;

(12)中毒窒息:接触有毒、有害物质;

(13)中暑;

(14)安全管理缺陷;

(15) 人的不安全行为:

(16) 其它。

3.危险源辩识应考虑的因素:

(1) 正常的作业活动和非正常活动;

《危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序》bhjg/c*004-____ 非正常活动包括;

活动过程的临时更改、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、

翻亲整修、极端(候条件、本公司基础设施或公用设施的损坏、临时安排的活动、其他

紧急情况。

(2) 所有进入场所人员的活动，包括: 相关方人员和来访者的活动;

(3) 人的行为、能力和其他人的因素;

(4) 已识别的源于与工.作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康

安全产生不利影响的危险源;

(5) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源;

(6) 由本作之或外界所提供的基础设施、设备和材料;

(7) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更;

(8) 职业健康管理体系的变更包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响;

(9) 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的法律义务;

(10) 对工作区域、过程、装置、机械和(或) 设备、操作程序和工作组织的

没计，包括其对人的能力的适应性。

(11) 各作业现场的办公区、生活区周围环境的干扰、影响，施工现场平面布

置及有毒有责作业部位，应急准备抢救设备、销助生产、生活卫生设施等:

(12)工程所需成品、

半成品及原材料(工具)运输过程。

(四)危险源辩识和风险评价的方法

1.询问和交流;

2.现场观察;

3.专家评议;

4.查阅有关记录;

5.安全检查表;

6.职业健康安全法律、法规评价法

7.作业条件危险性评价(详见附求一:lbc法)等。

由公司生产安全部、项目经理部安全员分级组织相关人员进行识别评价，由

生产安全部汇总，报领导审批后，下发项目经理部。

(五)

危险源辨识的时间:

1.项目开工前和根据现场的情况变化随时辨识、完善;

2.公司在每年年初;

3.遇有特殊情况。

(六)危险源辩识与风险评价的记录

1.各项目经理部对所属项目的危险源辩识与风险评价的结果，安全员填写《危

险源辩识与风玲评价表》报送公司生产安全部，生产安全部对确定的重大危险

源填写《重大危险源清单》。

2.公司生产安全部对汇总的《危险源辩识与风险评价表》及《重大危险源宵单》组织相关

部门讨论，填写《重大危险源清单》报送总工程师审核，总经理批准后，分发

各相关部门、项目经理部。

3.公司办公区域的危险源辩识与评价工作由公司办公室负责，将辩识与评价结

果填写《危险源辩识与风险评价表》，对确定的重大刚险填写《重大危险源清单》报送牛

产安全部，经生产安全部审定后，报总工程师审核、总经理批准后，发放给公司

各部门]。

(七)重大风险因素的判定原则

1.直接判定:以下几种情况直接判定为重大风险因素。

(1)违反法律、法规和其他要求的;

)曾发生过事故、仍未采取有效措施;

(3)相关方、员工合埋抱怨或要求;

(4)紧急状态下的风险因素;

(5)直接观察到的重大风险。

2.作业条件危险性评价法(i.fc法)当d160时判定为重人风险。详见附录一:

1.ec法。

(八)确定风险控制措施

1.确定风险控制措施的途径

(1)从根源上消除风险，不从事无法控制的危险作业;

(2)用机械等其他方式代替人的危险作业;

(3)制定控制措施将风险控制全可接受程度;

(4)采用标志、警告和(或)管理控制措施;

(5)采用个体防护措施。

2.项月经理部对辨识出的危险源应体现在《施t组织设计》、传专项方案》与安全交底中，对重大风险因素需要制定月标和管理方案时，应制定月标或管理方案。对没有制定管理方案的重大风险因素需制定安全技术措施了以控制，在施工过程中具体体现在安全技术交底中。对一般风险需用《职业健康安全法律、法规评价法》程序、相关的耸理制度予以控制。

3.公司生“安全部、各级专(兼)职安全员负责对本范围内的重大风险因素的控制进行监

视，以确保其及时有效的实施。具体执行《环境、职业健康安全绩效测量和监测控制程序》。

(l)对参加危险源辩识与风险评价人员的培训，由管理者代表聘请专家、专业技术人员进行辩识与评价方法和专业知识的讲课、考核来完成，生产安全部负责做好记录，执行《人力资源管理程序》

(十)危险源辩识与风险评价的更新危险源辩识与风险评价每年初进行评价更新，当发生下列情况时，及时更新危险源辩识与风险评价结果，同时更新危险源和重大危险源清单。

1.公司适用的法律、法规和其它要求变化时;

2.公司体制变更、重组咐;

3.公司的生产活动内容或工艺发生重大变更时;

公经些宗旨、职业健康安全方针和目标发生变更时:

5.项目经理部在采用新工艺、新设备、新技术、新材料前，要预先辨识其存在

的危险源，并进行风险评价;

6.在新项日开工前或设i发生重大变更时;

7.其它情况需要时。

五、附录:

附录一:危险源辨识、评价半定量分析lec评价法

附录二:重大危险源清单

附录三:重大危险源辨识、风险评价和控制措施表

附录四:秉大危险源监控情况登记表

中城投集团第六工程局有限公司

危险源辨识、评价半定量分析lbc评价法

likelihoode*posureconsequence)

这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与

系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是:

l为发生事故的可能性大小;

e为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;

c为一且发生事故会造成的损失后果。

取得这3种因素的科学准确的数据是相当繁琐的过程，为了简化评价过程，采

取半定量讣值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值

的乘积d来评价危险性的大小;即d=1fc。d值越大，说明该系统危险性大，

需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或诚少人体暴露于危险环境中

的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

l为发生事故的可能性大小，分数值

表1 l为发生事故的可能性大小，分数值

10

完全可以预料

6

相当可能

3

可能但不正常

1

可能极小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

0.1

实际不可能

表2 b暴露于危险环境的频繁程度，分数值

10

连续暴露

6

每天工作时间内暴露

3

每周一次或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年几次暴露

0.5

非常罕见暴露

表3 c为发生事故产生的后果，分数值

100

大灾难，10人以上死亡或造成重大财产损失。

40

灾难、3~9人死亡或造成很大财产损失。

15

严重，1~-2人死亡或多人重伤或造成一定财产损失。

7

较重，一人重伤致残或造成较小财产损失。

3

几人轻份或造成较小财产损失。

1

轻伤，需要治疗救护，不造成财产损失。

d(danger)

危险性分值。根据公式就可以计算作业的危险程度，但关健是

如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，

这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些;如果危险分值到达70~-

160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改;如果危险分值在160~-320之

间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险坏境;分值在320以

上的向分值表示环境非常危险，应立即停比生产直到环境得到改善为止。危险

等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况于以修正。

危险等级划分如表4所示。

夜4危险源危险程度(d)采用公式01.*e*c分分数值确定，其危险程度和等级

划分如下:

分数值

危险程度

危险等级

>;;320

及其危险

5

160-320

高危危险

4

70-160

显著危险

3

20-70

一般危险

2

<20

稍有危险

1

评价实例:某涤纶化纤厂在生产短丝过程中有一道组件清洗t序，为了评价这一

操作条什的危险度，确定每种内素的分数值为:事故发生的可能性(l):组

件清洗所使用的三甘醇，属阢级可燃液体，如加热至沸点时，其蒸气燥炸极限

范围为0.9~9.2%，属一级可燃然气。而组件清洗时，需将三甘摩加热后使用，

致使三甘醇蒸气容易扩散的空间，如宰内道风设备不良，具有一定的潜在危险，

属“可能，但不经常”，其分数值l=3。暴露于危险环境的频繁程度(e):

清洗人员每天在此环境中工作，取e=6。发生事故产生的后果(c):如果发

生燃烧爆炸事故，斤果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取c-15。则

有:d=l，ec=3*6*15=270评价结论:270分处于160~320之间。危

险等级属“危险源等级为4级，高度危险、制立即整改”的范畴。

风险评价控制程序：危险源辨识风险评价风险控制程序

1目的风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。2适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3职责3.1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。3.3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。4工作程序4.1 危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。4.2 危险源的辩识4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面:4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如火灾等)。4.2.1.2 管理处所有工作场所的设施设备(包括外部提供的)中存在危险源，如建筑物、车辆等。4.2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1) 六种典型危害a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;b 物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;c 机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;d 电器危害:设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;e 人体工程危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害;f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2) 三种时态a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;b 现在:作业活动或设备等现在的安全控制状况;c 将来:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。 3)三种状态a 正常:作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态;b异常:作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态;c 紧急情况:发生火灾、水灾、交通事故等状态。4.2.2 识别的方法1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。3) 通过收集其它要求(如:顾客的要求等)和专家咨询获得的信息。4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;座谈:召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;预先危害分析:新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。4.3风险评价4.3.1矩阵法

后果可能性

轻微伤害

伤害

严重伤害

极不可能

可忽略风险

可容许风险

中度风险

不可能

重大风险

可能

不可容许风险

4.3.2 lec定量评价法d=lec式中:d-风险值;l-发生事故的可能性大小;e-暴露于危险环境的频繁程度;c-发生事故产生的后果。l、e、c分值分别按照下述表格确定:1)事故发生的可能性(l)

分数值

事故发生的可能性

10631

完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外

0.50.20.1

很不可能极不可能实际不可能

说明:事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如:车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大(l值应为6或10)，而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大(此时l值为3或1)。2)暴露于危险环境的频繁程度(e)

频繁程度

1063

连续暴露每天工作时间内暴露每周一次

210.1

每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露

3) 发生事故产生的后果(c)

可 能 出 现 的 结 果

经济损失(万元)

伤亡人数

100

200以上

死亡10-29人、重伤50人以上

40

100-200

死亡3-9人、重伤10-49人

15

50-100

死亡1-2人、重伤3-9人

7

10-10

一次重伤1-2人

3

1-10

多人轻伤

1

1以下

少量人员轻伤

4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表:

d值

危险程度

>;;3____0-32070-16020-70〈20

极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受

注:d>;;70的危险源为重大安全风险。4.4危险源辨识和风险评价的实施4.4.1各科室(单位)按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。4.4.2 各科室(单位)根据“矩阵法”和“lec定量评价法”，对已识别危险源进行评价， 填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《危险源辨识清单》。4.4.3各科室和单位将《危险源辩识清单》上交安全办公室。安全办公室对各科室和单位的《危险源辩识清单》进行审核和确认，汇总编制全公司的《危险源辩识清单》。4.5 风险控制的策划4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2 重大安全风险控制4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。4.5.3 一般风险控制对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。4.6 危险源的更新各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施:1) 相关法律法规变化时;2) 在工作程序将发生变化时;3) 开展新的活动之前(如新建工程等);4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;5) 采用新的物质;6) 发现新的危险源时。各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识清单》，报安全办公室备案。5记录5.1 附件一:《危险源辨识清单》