风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应（优选10篇）

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应

一、 风险管理原理

1.风险管理的起源、定义与分类

风险管理起源于美国。在20世纪50年代，美国的大公司发生重大损失促使高层决策者认识到风险管理的重要性。在随后几十年中，对企业的人员、财产和自然资源进行适当保护已形成了一门新的管理学科。这门学科在美国被称为风险学科。在20世纪70年代，风险管理已从美国传到加拿大和欧洲、拉丁美洲的一些国家。20世纪80年代以来，风险管理开始引入我国，并日益受到重视，这必将对中国经济的发展和社会进步产生积极影响。

风险管理的定义，由于各国学者对风险管理的出发点、目的、手段和管理范围等强调的侧重点不同，因而所提出的各种学说也不同。综合各种论述，根据多数比较一致的观点，对风险管理可以定义为：风险管理是管理主体(可以指个人、公司、事业单位、政府部门等)通过对风险的识别、衡量和科学的决策，采用合理的经济和技术手段，对风险加以处置，以避免风险的发生或使损失减至最小。

对于风险管理的分类，可以从不同的角度，按不同的标准划分：

(1) 按风险管理主体，可分为个人(含家庭)、企业、事业单位、政府、公共机关等风险管理。

(2) 按风险事故发生的原因，可分为技术、意外事故、海损、地震、洪灾、火灾等风险管理。

(3) 按事故发生时受损失的形态不同，可分为财产、责任、人身、利润等风险管理。

2. 风险管理的作用与程序

有效的风险管理，对于经济单位乃至整个社会都有十分重要的作用。

(1) 对企业：风险管理的贡献是多方面的，有利于维持企业生产经营的稳定；有利于提高企业的经济效益；有利于企业造就一个安全稳定的经营环境；有利于企业更好地履行社会责任，树立良好的社会形象等。

(2) 对家庭(或个人)：可保障家庭免于巨大灾害损失的影响；可使家庭节省保费支出而不减少其安全保障；可使家庭充满信心，敢于承担较大的风险去创业或投资等。

(3) 对社会：对社会经济单位有积极的作用，因此社会也从中受益；使各经济单位的资源得以更有效地利用，从而使风险处理的社会成本下降，并使社会经济效益增加等。

风险管理需要按一定的程序进行。

(1) 制定风险管理计划。主要内容包括：确定风险管理的目标；确定风险管理人员的职责；与其它部门合作；风险管理计划的控制；编制风险管理方针、策略等。

(2) 风险识别。这是指在风险事故发生前，运用多种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故的潜在原因。

(3) 风险衡量。这是指对某种特定的风险，测定其风险事故发生的概率及其损失的程度。

(4) 风险控制。在识别和衡量风险以后，风险管理人员必须选择适当的对付风险的方法或综合方案，对风险加以控制，这是风险管理过程中的一个关键性阶段。

(5) 风险管理效果评价。这是指对风险处理手段的运用性和效益性进行分析、检查、修正和评说。风险处理之后，还应对执行效果进行检查和评价，并不断修正和调整计划，以适应新的情况并努力达到最佳的管理效果。

3. 风险的识别

风险识别，即在风险刚出现或出现之前，就予以识别，准确把握各种风险信号及其产生原因，以便于衡量风险大小，选择最佳的风险处理方案。风险识别的方法很多，下面重点介绍几种：

(1) 财务报表分析法。风险管理试图避免的事故都将导致对财务的负面影响，所以财务报表提供了关于这些事故的线索，一般可通过认真检查资产负债表、损益表、财务状况变动表来发现企业负债、资产、收入和利润等的变动情况，从而反映出企业潜在或显形的风险。

(2) 标准调查表法。调查表种类繁多，常用的有以下三种：保险调查法，即通过保险公司的专业人员对风险企业的调查分析而编制的调查表；保单对照法，即指保险公司将其出卖的报单种类与风险分析调查表融合，以问卷的形式制成表，企业风险管理人员依据此表格和企业已拥有的表单，加以对照分析的一种识别风险的方法。资产-损失分析法，即指制定资产-损失分析表，从企业整体出发来分析企业的所有风险。

(3) 流程图分析法。这是以图表和顺序的方式描述某一经营活动过程。一幅流程图在辨别整个生产过程中的关键工序上是非常有用的。这些工序常被叫做所谓的"瓶颈"——即该工序发生任何事故都会造成整个生产的停业。但因它难以指出某个薄弱环节，因此，应同时运用其他的风险识别方法，进行综合分析。

(4) 风险因素分析法。这是指针对可能引起的事故和存在整个系统的风险因素进行研究的一种方法。

(5) 风险清单分析法。这是风险管理人员在分析风险时，最经常使用的方法。它是通过编制风险清单，清单上逐一列出企业面临的风险，并将这些风险与企业经营活动联系起来考察，以便发现各种潜在的风险因素。

4. 风险控制

所谓风险控制，是指在风险识别的基础上，针对企业所存在的风险因素，积极采取控制措施，以消除风险因素或减少风险因素的危险性，在事故发生前，通过采取措施，降低了事故的发生概率；在事故发生后，将损失减小到最低限度。风险控制一般由三部分组成。

(1) 风险控制体系。一个完善的风险控制体系应包括经济和技术措施；与外部保持良好关系；组织内部心理防范机制教育；改进内部工作等内容。

(2) 风险控制策略。风险控制策略应包括风险避免、风险减弱、风险转移、风险自留等内容。风险避免的实质是回避风险源，进而避免风险发生的可能性。风险避免是控制风险的一种有用的，极为普通的策略，但常常因回避了风险，而减少了企业的利润，从而使其运用性受到限制。风险减弱是指企业通过缩小其损失程度来达到风险控制的目的，较之风险避免更适用。风险转移是指通过将风险转移至它处的做法来控制风险损失，如：在证券交易所抛出股票；建筑承包商实行项目分包；出卖二手设备；供销双方签订合同明确承担相关责任等。风险自留是指经济单位自己承担风险损失，对于某些不能预防、回避又无可转移的风险，企业只能自留，但应采取积极措施，让风险损失减少到最小程度。

(3) 风险控制成本--效益与分析。其所要解决的一个问题是确定经济上的可行性，即所采取的风险控制措施的潜在收益应大于或等于风险控制成本，则经济单位就可采用这种风险控制措施。

二、危机中的"雄鹰"与"鸵鸟"效应

当危机(或风险)降临企业时，企业必须做出迅速的反应来挽回损失。一般而言，"主动出击是最好的防御"，在一般情况下，这一原则总是适用的。能够迅速采取行动，果断承担责任的"雄鹰"式的企业总是能够得到公众的谅解，企业采取这种策略所产生的效果叫"雄鹰"效应。而遇到危机总辩解说"这不是我们的责任"，试图做把头埋在沙子里的"鸵鸟"式企业，最终会给企业的信誉和经济造成无法挽回的损失，这类企业所采取的策略所产生的效果，叫"鸵鸟"效应。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：建设工程风险管理与控制

因忙于具体工作一直无暇学习，通过这些日子老师对教材及法律法规合同的悉心读解，言传身授让我受益匪浅，内心思绪万千，反思这些年的从业经历，觉得自己在主持工作过程中依旧有很多死角和弊端。从此次研习中得到启发，在学习过程中我们一共研读了如下章节。

一、 建设工程风险管理与控制

二、 施工安全案例分析

三、 施工项目成本控制

四、 施工项目索赔管理

五、 施工合同示范文本宣贯

归纳一下章节的研读体会有如下几点：

一、 通过建设工程风险管理与控制章节的学习使我体会到：

作为一个管理者应该站在总盘控制的角度来控制一个工程项目。只有通过对建筑工程三个基本要素的科学分析，我们才能客观的了解风险的发生概率，及对我们项目推进会造成的不良影响。有了这种全局观，我们可以很从容的在诸多矛盾中排查主要风险，根据其等级区分以其达到用合理的、科学的、适当的决策使风险转移， 通过对风险的控制的仔细划分，应站在全局观的高度上控制来打风险控制这场战役。才能使项目的推进如履平川。

二、 通过施工安全案例分析章节的学习使我体会到：

只有根据规范要求及承接工程的种类、特征、自身管理水平等情况，对施工现场存在的危险源进行了识别，列出清单，并对危险源一一评价，将其中导致事故发生可能性较大并且事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，针对这些重大危险源，编制了事故应急预案，建立了事故应急救援组织，才能最大限度的预防和减少可能造成的伤害。施工组织设计是保证工程质量和施工安全的重要措施，其由工程部组织指导项目部编制，审核后报总工程师审批。对专业性强、危险性大的项目单独编制施工组织设计报审。项目部在编制施工组织设计时，基本能够根据工程的特点制定相应的安全技术措施，并能够严格按照施工组织设计进行施工，坚持安全技术措施交底制度，对于特定的安全技术措施，派专人认真组织落实，施工现场按照jgj9-99《建筑施工安全检查评分标准》的要求布置和管理，在防护、技术和管理上基本实现了对安全生产的控制。

但仅仅是预防是不够的，通过老师对工程事故的分析及应急预案的精心讲解使，我的安全视野得以提升，其指导思想必然在未来的工作中引领我的工作和学习。

三、 通过施工项目成本控制章节的学习使我体会到：

经过二次学习我可以清晰地认识到工程项目成本控制的基本任务是：全过程的核算控制项目成本：即对设计、采购、制造、质量、管理等发生的所有费用进行跟踪，执行有关的成本开支范围、费用开支标准、工程预算定额等，制定积极的、合理的计划成本和降低成本的措施，严格、准确地控制和核算施工过程中发生的各项成本，及时地提供可靠的成本分析报告和有关资料，并与计划成本相对比，对项目进行经济责任承包的考核，以期改善经营管理，降低成本，提高经济效益。

施工企业的最终目标是经济效益最优化。成本控制的一切工作都是为了效益，建筑产品的价格一旦确定，成本便是最终效益的决定因素。只有稳健地控制住工程项目成本，利润空间才能打开。而又因为建筑产品的一次性，其成本控制没有现成的依据可寻，更需要因项目而异，因时间而异。

四、通过施工项目索赔管理章节的学习使我体会到：

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：危险辨识风险评价及重大风险管理程序

1. 目的

为了辨识及评价铜板带厂范围内的职业健康安全危险源，评价其危险程度，确定出不可承受风险及重大风险，从而进行有效控制，特制定本程序。

2. 适用范围

本程序适用于铜板带厂各单位、部门业务范围内活动、产品及服务中的危险源辨识、风险评价和风险控制。

3. 职责

3.1厂长:批准重大风险控制计划。

3.2 管理者代表:负责铜板带厂危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作，提交厂长讨论重大风险控制计划。

3.3生产安保科:具体负责铜板带厂危险源辨识、风险评价和风险控制工作的组织指导、监督，确定重大风险，并提出控制计划，对重大风险控制计划的落实情况进行监督管理。

3.4自动化室:负责重大风险治理项目的立项管理。

3.5经营科:负责重大风险治理所需费用的支付，确保专款专用。

3.6各车间、科室:具体负责本单位、部门作业范围内的危险源辨识、风险评价及控制工作，并填写相关表格。同时，将危险源辨识、风险控制工作结果报生产安保科。

4. 工作程序

4.1划分作业活动

划分作业活动就是编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员(包括相关方)和作业程序等，并收集有关信息。一个单位通常有多种作业活动。对作业活动划分总的要求是:所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包括多达几十个作业步骤或作业内容;也不能太简单，如仅由一二个作业步骤或作业内容构成。划分作业活动应以能充分、准确、清楚辨识危险因素为宜。一般要求以车间为单位进行作业活动划分。

一般情况下，可按如下方法划分作业活动:

a.按生产(工作)流程的阶段划分;

b.按地理区域划分;

c.按装置划分;

d.按作业任务划分;

e.上述几种方法的结合。

4.2 收集作业活动信息

收集作业活动信息可采用询问和交流;现场观察;查阅有关记录;利用安全检查表等方式。作业活动信息包括:

a.任务:实施的地点，持续时间，人员，实施频率等;

b.设备:可能用到的机械、设备、工具及其使用说明;

c.物资:用到或遇到的物质及其物理形态(烟气、蒸汽、液体、粉末、固体)和化学性质等有关资料;

d.现场控制方法:操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施;

e.手工操作:可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度;

f.数据:作业活动及作业环境监测数据;

g.事故:与该工作活动有关的事故经历;

h.现场工作环境(条件):空间、高度、温度、湿度、粉尘、噪声、毒物、辐射、安全防护设施等情况。

4.3 危险因素识别

4.3.1 危险分类

参照《生产过程危险和危害因素分类与代码》将危险危害因素分为6大类共37种:

a.物理性危险因素;

b.化学性危险因素;

c.生物性危险因素;

d.心理、生理性危险因素;

e.行为性危险因素;

f.其他危险因素。

4.3.2 危险源辨识应覆盖以下情况:

a、人的不安全行为;

b、物的不安全状态;

c、不良的作业环境;

d、管理上的缺陷。

4.3.3 参照gb6441-86《企业职工伤亡事故分类》中人的不安全行为分为13大类55种、物的不安全状态分为4大类61种。

4.3.4参照卫生部、原劳动部、总工会颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》分为7种，即:生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射(电离辐射、非电离辐射)、其他有害因素;

4.3.5 危险源可能导致的事故或后果，按照以下原则进行确定:

a.导致的直接的伤害事故，参照gb6441-86《企业职工伤亡事故分类》的事故类别分类，可以分为20类。

b.可能导致的职业病事故，参照《职业病目录》(卫法监发[____]108号)的职业病分类进行描述，具体分为10大类115种。

4.3.6 识别危险因素时应考虑:

4.3.6.1 正常、异常、紧急三种状态。

a.正常:是指大多数情况下经常处于的状态;

b.异常:是指定期的可预见出现的非正常的情况;

c.紧急:是指不定期出现，不可预见或预见但发生频率极低的情况。

4.3.6.2 过去、现在、将来三种时态。

a.过去时:以往发生的，已经造成职业健康安全危险的因素;

b.现在时:现在存在的正在产生的危险的因素;

c.将来时:将来可能发生的潜在的危险因素。

4.4 风险评价

风险评价是通过定性和定量相结合的方法对危险因素进行评价，分析危险导致事故发生的可能性和后果，确定风险的大小。定性评价主要采用直接判定法，定量评价主要采取作业条件危险性评价法(简称lec法)。

4.4.1 直接判定法

根据人的经验和判断能力对生产工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价，采用是非判断以确定不可承受的风险。

凡具备以下条件之一的采用直接判定法，其他采用lec法进行评价，两者只能选其一。

a.违反法律、法规和其他要求的;

b.相关方合理抱怨和要求;

c.曾经发生过事故，仍未采取有效防控措施的;

d.直接观察到可能导致事故，无适当控制措施的。

4.4.2 作业条件危险性评价法(lec法)

是一种定量评价方法。lec法是采用与系统危险性(d)有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是:

l—发生事故的可能性大小;

e—人体暴露于危险环境的频繁程度;

c—发生事故可能造成的后果。

4.4.3 危险源的分级

根据危险因素诱发事故的可能性和事故后果的严重程度，公司将危险源划分为四级进行管理。 采用lec法评价危险因素时，对于五、四、三、二、一级危险源，对应危险性的分值(d)分别为≥320;160~320;70~160;20~70;20以下。

4.5 确定重大风险或不可接受风险

4.5.1 依据评价的结果，危险源级别在三级以上为不可承受风险;风险级别为四级以上的属于极其危险和高度危险的，即重大风险。

4.5.2 各单位、部门进行危害辨识时，负责填写以下表格:

a、《危险辨识与风险评价基础调查表》(表一);

b、《危险源辨识与风险结果汇总表》(表二);

c、各单位、部门将表二报生产安保科。生产安保科负责汇总完成铜板带厂的辩识结果，并填写《不可容许风险及其控制计划清单》，报管理者代表批准。

4.6 风险控制策划

4.6.1 对于评价出的非重大风险，各车间、科室必须采取有效的措施进行控制，降低其风险等级，使其最终变成可接受风险。

4.6.2 对于重大风险，生产安保科填写《重大风险及其控制计划清单》，报管理者代表批准后发到各车间、科室，各车间、科室负责对本单位重大风险进行有效控制。重大风险要制定并实施运行控制程序和编制应事故急救与救援预案，经生产安保科审核后，由本单位最高管理者批准后组织实施。

4.6.3生产安保科对各单位辨识的重大风险进行监督

4.6.4 铜板带厂应按照上述程序，依据当时的内、外部条件，每年至少进行一次危险辩识、评价工作，以指导风险的有效控制。

4.6.5 风险控制计划

对风险控制主要采取以下一项或多项措施的组合。

a、制定职业安全健康管理方案;

b、制定完善的运行控制和操作规程;

c、加强培训与教育;

d、制定、完善应急预案与响应程序;

e、加强现场安全检查;

4.7 危险辩识与危险评价工作的更新

当发生下列情况之一时，铜板带厂应重新进行危险辩识与危险评价工作;

4.7.1 当法律、法规更新时;

4.7.2 当铜板带厂生产活动内容或工艺发生重大变化时;

4.7.3 当危险辩识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时;

4.7.4 当安全检查中发现重大事故隐患时;

4.7.5 当有新设备、新工艺、新材料时。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：银行业风险管理岗位竟聘报告

银行风险管理岗位竟聘报告

尊敬的各位领导，各位评委:

晚上好!

我是资产风险管理部****，86年入行，先后从事会计、储蓄、信贷法律和资产风险管理等工作。1995年在职大学本科毕业，经济师。04至05年荣获省行不良资产处置“特别能战斗”先进个人、股份制改革先进个人一等奖荣誉称号。连续两年考核称职，现任资产风险管理部中级客户经理。

首先，汇报05年10月以来我做的主要工作:

一是具体组织参与不良资产清收处置工作。近一年来，共组织参与不良资产清收处置项目**个，涉及不良本金**万元;先后通过现金收回不良贷款本金***万元、呆账核销不良贷款**万元;处置抵债资产及闲置资产5户，收回现金***万元;完成了**户不良贷款客户尽职调查及处置预案、不良贷款客户清户及基本清户**户;完成了**户账销案存档案资料整理、入档，现金清收账销案存**万元;迁徙不良贷款**户，累计金额**万元。为我行加快不良资产处置，进一步夯实资产质量作出了努力。

二是完善不良资产剥离后及闲置资产处置后续工作。继去年6月份全面完成剥离工作后，我作为剥离工作具体实施者，针对其后续工作:政策上为各方面做好指导、解释、咨询服务;数据上报准确，多次得到省行好评;档案资料已全部入库存档，规避了我行剥离后风险。已基本完成了闲置资产处置后过户手续，由于历史原因，6月份处置的闲置资产手续不完备，暇疵众多，办理过户非常困难，特别是一宗房屋面积与实际面积不符，且买受人按拍卖合同小于实际过户面积，我行自留实际面积大于产权证面积，通过与买受人及省产权、房管、财政契征、税务、土地的部门多次勾通，得到理解，已基本完了过户手续，从而为我行自留房产增加面积近30平方米，实际面积与分割后新办理的产权证完全吻合。

三是推动全面风险管理建设。切实履行风险委员会秘书处工作的各项职能，审查各项风险预案，拟定上会风险议案，主撰了《****年度分行风险管理报告》及《****年中期分行风险管理报告》，为提高我行全面风险管理水平奠定了基础。

二、竞聘的优势和特点

大家知道，当前困扰我行发展的主要障碍，就是不良贷款问题。全面建设风险管理，加快不良资产处置步划是我行乃至今后一段时期主要任务。我从事资产风险管理及不良资产处置近10年了，认为有以下优势:

一是我热爱这项工作，具有丰富的风险管理工作经历。自**年开始至现在，我始终坚守在资产风险管理这个艰巨而又神圣的工作岗位上，回顾自己取得的认识和成绩，自豪的是近十年的青春年华未虚度。近十年，我为我行的资产风险管理事业作出了应有贡献。曾参与全国职工再就业优化试点城市工作，为我行在阶段内信贷资产结构调整和优化奠定了基础;协助领导组织实施第一次不良资产剥离及债转股工作，为全行不良资产降低及经营效益提升起关键性的作用;特别是去年4月份国务院批准工商银行进行股份制改革，参与实施财务重组即第二次不良资产剥离工作，随着政策性及商业性剥离的签约，为我行加快财务重组步伐起到决定性作用。历年来，我担负着对全行不良资产处置业务指导及咨询，同时参与并制定及实施不良资产处置方案，通过综合灵活运用各种不良资产处置政策，完成了多宗处置重大项目，多次得到省行部领导的高度赞赏。

二是我熟悉这项工作，具有良好的业务素质。我熟悉风险管理工作的操作流程以及不良资产处置政策规章，多次被省行抽调参于重大剥离、债转股、呆帐核销工作。具体完成了如*****等等重大企业处置工作，特别是近期有待完成的**的处置。*

三是我能做好这项工作，具有较强的组织、管理和协调能力。我业务精熟全面，一直承担了主要风险管理文件及处置预案的起草工作，牵头拟定规章制度、工作安排、考核办法及奖励办法，并独立承担了多项具有全行影响性的工作，协助组织全行二次剥离工作;仅用一星期时间，组织完成核销小额损失贷款158户，得当省行的好评;独立组织大规模闲置资产及抵债资产的拍卖工作;协助审计署对我行部分剥离及不良资产处置的延伸审计，展示了我良好的沟通协调能力，得到多方面领导好评。

我所取得这点成绩，离不开组织的培养、领导的关心和同志们的帮助!借此机会，向各位领导和同志们表示衷心的谢意。

今后，我将继续发扬“特别能战斗”的吃苦精神，勤奋工作，为分行的改革发展作出新贡献。

谢谢大家!

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：核电厂运行风险管理

风险管理最早由美国宾夕法尼亚大学所罗门·许布纳博士于1930年提出，其内容是指各经济单位通过识别、衡量、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，实现最大安全保障的科学管理方法。

核电厂由于存在放射性物质释放到环境中而对公众产生危害的风险，因而人们对核电厂安全的关注程度要比对常规电厂及其它新能源发电方式高得多。为了保障核安全，核电厂在设计、制造、安装调试、运行及其退役中均按照纵深防御原则，采取保守的预防措施。这些措施经过核电厂9000多堆·年的运行证明是有效的。由于核电厂存在放射性危害的风险，后果又十分严重，因此运行核电厂的风险管理十分重要。

1 大亚湾核电厂风险管理的实践

大亚湾核电厂在投入商业运行后，充分利用世界上核电厂风险管理的经验，并通过自身实践的检验建立了风险管理体系，在安全生产中发挥了积极作用。

1.1 机组状态管理

根据运行技术规范所定义的反应堆正常运行的9个标准状态的限值安全要求和机组运行的要求，界定出不同机组状态必须可用的系统和设备，对每一状态都制定了静态检查点试验规程，对状态变化则制定了动态检查点试验规程。静态检查点试验是对机组停留在某一标准状态时所进行相关的试验，要求操纵员每班(8 h)实施1次，以便通过试验及时发现人因或设备的偏差；动态检查点则是为了确保反应堆状态转变时，安全相关系统和设备满足技术规范的要求。无论是静态检查点还是动态检查点，都是从保障核安全的3大功能来考虑的，控制点的释放必须由安全评价会议或当班安全工程师批准。

在机组换料大修期间，通过实行运行主隔离管理，将机组系统或设备停运、复役和隔离活动用同一主隔离文件反映。即用运行规程控制机组状态，用隔离计划管理系统的隔离与复役，使主控室操纵员在控制机组状态的同时控制系统的主隔离活动。因全部运行活动控制归一，从而杜绝了隔离经理与主控室操纵员信息不一致而可能导致的人因失效。

1.2 风险指引型的核安全监督

大亚湾核电厂安全工程师岗位的设置源于法国核电厂的实践。安全工程师独立于运行值而对机组安全状态实施监督和控制，其职责是通过对核安全功能的监督，对电厂核安全状况进行评价，对运行总则执行情况进行独立检查，跟踪核安全相关问题，对核安全管理提出建议。在实际运作过程中，大亚湾核电厂将安全工程师的职责，从事后的符合性监督向事前风险度监督转变，即由问题指引型监督转向风险指引型监督。风险指引型的安全监督主要表现在，通过事件探测、概率风险分析、对安全关注问题的跟踪、安全指标的趋势分析以及对电厂运行和维修活动的工作申请、计划安排、风险分析等进行独立审查，实现对核电厂安全的控制。

1.3 运行维修活动的风险分析

大亚湾核电厂要求所有与机组运行相关的生产活动必须百分之百通过风险分析。

风险分析涉及两方面内容：

(1) 对各种生产活动执行过程中可能存在或可能产生的对机组状态的影响及其后果进行分析；

(2) 对生产活动过程中的设备和工作环境中存在的危险来源进行分析。

在这里，风险分析主要以生产活动历史和经验反馈为基础，辅之以逻辑分析，即以“事件树”的方法，确定可能产生的后果或影响。

参与风险分析的人员，包括技术准备人员、执行人员、运行人员、工业安全与辐射防护人员和安全工程师。他们从各自的职能出发进行独立分析，以保证能充分识别风险因素和制定有效预防措施。从保证核安全角度来看，运行人员和安全工程师的作用最大。因为运行人员必须对机组状态设置和对运行设备的安全负责，而安全工程师必须对安全质量相关(qsr)系统或设备可能产生的对核安全影响的风险识别负责。

1.4 防止非计划停机停堆计划

对以往非计划停机、停堆事件以及未遂事件的分析发现，电厂非计划停机、停堆大多数是由于设备失效引起的，其中又以常规岛，特别是给水系统流量、给水泵转速调节故障导致的事件比例较高。而人因引发的停机停堆事件中，主要以不良工作习惯为主，如工作前准备不充分、不做风险分析、不遵守规程等。

为了减少和防止非计划停机、停堆，对于人因失效的预防，大亚湾核电厂主要以反对不良工作习惯、加强对员工行为管理作为突破口，在全厂推行“明星自检”方法，同时加强工作过程中的风险管理(监护制、唱票制等)，以提高员工安全文化素养作为贯穿始终的主线。

对于设备失效的预防，以提高设备预防性与预见性维修的有效性，加强设备管理为基础，同时重点组织对全厂系统和设备进行全面分析，确定可能导致停机停堆的设备，并在此基础上制定防止非计划停机停堆计划 。防止非计划停机停堆计划是一项行动计划，更是风险防范和设备故障应对工作指南。

防止非计划停机停堆计划的内容包括：

(1) 关键设备标识。 对所有可能导致停机停堆的设备进行标识，并根据重要程序和故障概率进行排序；

(2) 设备故障预想。按典型故障、本厂设备特殊故障、外厂同类设备的特殊故障等，对具体设备可能的故障模式进行分析和描述；

(3) 风险分析。对每个设备的每一种故障模式进行风险分析，给出直接风险和间接风险；

(4) 制定行动方案。根据故障预想中所有可能的故障模式制定具体的行动方案或应对措施；

(5) 确定工作计划。把每个具体的行动方案或应对措施列入工作计划，以便实施和跟踪。

1.5 一级概率风险分析(pra)的应用

pra是一种系统的工程安全评价技术，是定量评价核电厂风险的手段。它与传统的确定论安全分析的区别在于，pra能给出各种初因事件的事故序列、频率及后果。pra技术应用包括核电厂运行事件分析、定期安全评审、运行风险实时分析等。

pra有3个层次或称为三级 。一级pra是通过对电厂系统和设备失效的评价，确定出堆芯损伤频率；二级pr a以一级pra的结果作为输入，给出严重事故引起的放射性源项和对安全壳响应的评价，确定出安全壳释放序列及其频率；三级pra是以二级pra结果为输入，综合电厂周围环境因素和应急措施，估算出公众风险。

目前大亚湾核电厂已建立一级pra技术，并已在生产实践中应用。通过评估和比较与安全相关的各种技术方案对堆芯损伤频率的贡献，帮助进行运行、维修及工程改造项目的决策分析。同时通过对运行机组运行状态定期评估堆芯损伤频率，对电厂安全水平的趋势进行跟踪。

2 风险管理应扩展的领域

在大亚湾核电厂风险管理的实践中，风险分析和防止非计划停机停堆等工作主要是以工程判断和经验反馈为基础的。尽管建立了经验反馈和标准风险分析数据库，但是由于具体的运行机组所处的状态、条件存在许多不同，而且每次参加风险分析的人员以及他们的知识、经验也不尽相同，都会造成风险分析的结果与实际情况存在差异，甚至可能忽视某些风险因素。

风险管理的核心是识别风险和风险衡量，如果风险不能被充分识别，预防措施不能到位，就有可能引发事件。充分发挥pra技术量化分析的优势，在运行、维修等生产活动中实现对核安全的可知、可控应是发展的趋势。

利用pra技术量化分析的优势，可弥补目前的运行技术规范对多系统、设备不可用的安全后果进行分析的不足，并克服因确定论方法带来的保守性，这应是风险管理技术扩展的领域。

2.1 对运行技术规范的优化

运行技术规范中对安全系统或设备的不可用作了定义，并对不可用安全期限(fallback time)、后备状态以及某个安全系统或设备退出运行所要求的机组组合和条件作了规定。这些规定基本上源于工程判断和确定论方法，是不尽合理的，但必须遵守。

由于电厂已经建立pra技术，对于运用风险技术来改进技术规范已经变得越来越现实，利用风险技术可在以下方面改进技术规范：

(1) 将安全期限概念改变为允许停役时间，根据pra对不可用设备或系统的风险计算结果确定允许停役时间；

(2) 通过pra评估找出系统或设备不可用情况下，最安全的反应堆状态和机组组合或运行条件；

(3) 研究多系统或设备不可用的安全管理措施。

由于技术规范是受国家核安全管理当局审查和批准的，并具有法规效力，因此对技术规范的改进必须获得国家核安全管理当局的审查和批准。

对于核电厂来讲，pra技术方法的科学性、成熟性、使用假设的真实性、可靠性、数据的准确性将直接影响风险控制结果，因此保证pra质量是应用风险技术的关键。

2.2 扩大在线维修范围

利用pra对机组运行状态下进行设备维修的风险进行控制，保证在维修而导致设备或系统不可用的情况下，不会降低核电站的安全水平和增加风险，即实现维修下的机组组合的风险管理。

由于不同设备的失效或不可用对核安全的影响程度不一样，传统的定性分析无法用定量的准则来确定这种影响，而用风险依据的决策方法可以对设备的重要度进行排序，找出哪些同时不可用就会导致较高电厂运行风险的组合，从而通过调整维修和试验的计划，来避免这种组合的出现。

机组组合风险管理的直接贡献是，为更广泛地在机组功率运行状态下开展预防性维修，即开展在线维修创造了条件，最终可以提高系统及机组运行的可靠性。通过实现功率期间在线维修，减少换料大修的维修工作量而优化和缩短大修工期。

2.3 优化维修大纲

通过确定对电站风险具有重大影响的系统及设备，制定相应的维修计划，进一步优化维修大纲。

以pra为基础可以提供改进设备可用率所得到的潜在风险利益的定量信息和对设备进行预防性维修而停止服务所产生的风险后果的定量信息。将获得的利益及代价进行比较，可最有效地利用资源来支持电厂高水平的安全和可用率。风险依据的决策方法将帮助维修人员：

(1) 识别需要预防性维修升级(增加维修项目或维修频度)的设备，使其在运行可靠性增加的同时，提高电厂在安全上获得的利益；

(2) 识别可以维修降级(减少维修项目，延长维修周期)的设备，这些设备的原维修频度会导致高风险机组组合的频繁出现，而使电厂的总风险增加；或者提高其可靠性的代价与提高安全水平的收益不相称；

(3) 识别只要求进行纠正性维修的设备，其不可用不会导致风险增加，且其维修对机组状态无特殊的要求。

2.4 对维修有效性进行评价

一个有效的维修大纲，应保证电厂中具有安全功能的所有系统、设备的可靠性、有效性水平能满足设计要求，保证电厂安全状态不受影响。有效的维修将为关键的结构、系统、设备(sscs)执行其设计功能提供合理的保证。而电厂的概率风险评估的结果以及安全、运行性能指标反过来可以考察维修的有效水平。

对此，核电厂除了建立整体的安全、运行性能指标(如7 000临界小时非计划紧急停堆次数、安全系统可靠性、非计划能力损失因子等)外，风险指标(如堆芯损坏频度、早期大量释放度)是评价核电厂安全水

平和公众影响的常用指标。系统或设备的失效对电厂整体性能的影响可以定性评价维修的有效性，而其对风险指标的贡献，可以用来定量地分析、评价维修的有效水平。

为了有效利用电厂资源，应采用风险技术来确定有重大风险影响的sscs和不存在重大风的sscs。对重大风险影响的sscs，建立风险指标标准，进行长期跟踪评价；对于超出标准的sscs，找出原因，制定改进措施。

2.5 实现电厂在线风险管理

研究、开发电厂在线风险管理系统，自动完成电厂系统和设备状态的实时数据采集、处理，并通过快速的pra计算，得到核电厂实时风险值，从而为保证核电厂的安全运行提供决策参考功能，使运行、维修、管理人员随时了解所进行的操作活动对系统和电厂安全带来的影响，并可通过已采集到的各类系统数据，知悉反应堆的实际状态，从而减少运行风险。(丁震行)

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：工程造价风险管理探究

同西方发达国家相比，我国工程造价风险管理的研究出于起步阶段。改革开放前期，我国一直实行的是计划经济，风险主要由国家来承担，企业所承担的风险非常小，从而导致了企业对工程项目的风险管理意识极为淡薄。自改革开放以来，我国对工程项目的投资已逐渐呈现多元化，工程造价的风险管理也逐渐不被许多参与方所重视。随着世界经济的全球化发展，越来越多的跨国公司进入了我们中国的市场，今后的市场经常势必越来越激烈。而在如此激烈的市场环境下，要想在市场竞争环境下立于不败之地，就要不断的提高自审的管理水平，在工程项目管理中要不断的提高自身的风险管理水平。

一 工程造价风险管理研究的意义

对于工程项目造价风险管理研究，西方国家在这方面开展的比较早，研究也比较深入。而我国在工程项目风险管理研究的管理理论相比西方国家而言还要落后很多。目前，从我国现有的造价管理理论的学术杂志中可以看到，涉及工程造价风险管理方面的文章就非常少，实际上从目前来看，在工程造价风险管理的理论研究上我国基本上还处于刚刚开始的阶段。在进一步学习和吸收国际现有的的成果上，要进一步结合我们的国情去研究我国工程造价的风险管理的方法。近年来，全国各地城市的在建项目越来越多，规模也越来越大，要想很好的完成建设项目，就必须进行项目的风险管理。但是对于工程造价的风险管理，虽然工程造价管理理论有一定的研究成果，但是对于工程造价的风险管理也有一定的研究，但是对与工程造价的管理与风险管理的结合却存在这许多空白点，也有待开发和研究。随着我国经济的不断发展深入，大量的国家投资项目及各种各样的企业投资项目正在不断扩大，为了更好的对这些项目进行管理，急需对工程项目造价的风险性有着比较准确的预测和估计，以便全面提高投资工程的经济效益。

二 工程造价风险管理研究的策略

1 完善工程项目风险管理的控制环境

工程项目造价的风险管理的控制环境直接影响着项目组成员的控制意识和可控的主观能动性。影响着控制环境的因素有许多方面，而最重要的就是提高管理成员的素质，尤其是造价工程师的素质。管理者的素质在项目建设中起到了至关重要的作用，直接影响到企业内部对项目风险性控制的效率和效果。企业应该把主要精力放在人才培养上，有了高素质的人才，不仅会提高整个工程的质量，同时还可以为企业节约更多成本。因此，提高企业管理人员的素质有利于完善项目内部控制环境。

2 对工程项目造价进行充分的风险评估

在工程项目中，良好的风险评估有利于提高整个项目内部控制效果。如果对整个项目造价进行了全面的风险评估，那么在项目开工前，管理人员就会对影响项目造价的关键因素做充分的准备，因此就能够对整个项目尽可能的采用有利的措施来化解已知的造价风险。例如，在某个招标过程中，投标方在投标前就已充分分析了项目建设过程中的风险，对可能减少工程量的项目报低价，而对可能增加工程量的项目报高价，这样在工程决算时，增加的工程款将大大超过减少的款项，承包商也因此会获得可观的利润。工程项目造价在进行风险评估的时候一般要经历风险辨别、分析、管理、控制等过程。但特别要注意的是，当工程项目在建设内外部环境发生变化时，风险最容易发生，因此企业应加强对环境改变时的风险管理。

3 为工程项目造价的风险评估建立良好的控制活动

整个工程项目造价的风险评估控制活动是为管理层的指令得以实现的有力保障。而对工程项目造价的风险评估控制活动会出现在整个项目组织内的各个职能部门。工程项目应该按照业务的流程设立控制活动，并对重要的业务环节制订详细的控制措施。

4 加强信息沟通与内部监督

如果各组织成员要顺利的开展工作，就必须要做到及时准确的获取所需的信息，并将自己所掌握的优质信息反馈给其他成员。项目信息系统是整个项目控制环境建设的一个重要方面。如果项目管理人员能够正确地使用信息系统，那么该项目将有可能大大的降低成本，因此，加强信息沟通体系的建设对整个工程项目造价的风险评估是非常重要的。同时要确保内部控制制度被认真的执行且达到良好的效果，就必须加强项目的内部监督。通过上述的风险管理策略的内容研究，对于提高工程造价风险管理水平，丰富管理措施及方法起到了很好的借鉴作用。

四 总结

通过对工程项目造价风险管理的研究中，我们不难发现，通过发挥主观能动性，运用正确的方法，去自觉地展开对风险的管理与控制活动，真正的风险性是可规避的。工程项目造价的风险管理是一个全过程性的管理体系。如果按部就班的依照老一套的管理方法是绝对不够的。本文主要是通过对工程造价的风险管理研究对，分析了国内工程造价风险管理的现状同时也提出了几点针对性的对策。而对工程项目在实施过程中可能存在的风险进行有效的评估，可以对工程项目的风险识别有一个良好的参照。因此，对工程项目造价风险的有效管理，可以做出防范风险的措施，把风险损失程度降到最低，使项目得以顺利实施，并发挥其最大的投资效益，成功地管理项目风险，并有效控制工程造价风险，从而更能体现进行工程造价风险管理的必要性。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：煤矿风险预控管理——风险管理

1煤矿风险预控管理概述

什么是风险？

2、煤矿本质安全风险管理

1煤矿安全风险预控管理体系概述

2煤矿安全风险预控管理体系工作流程

管理体系相关术语

1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

3、危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险出现的过程。

6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

8、不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

9、煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

10、煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

12、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

13、管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

14、pdca：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。

煤矿本质安全管理体系组成

主要包括：

1、危险源辨识和风险评估；

2、管理对象的管理标准和管理措施；

3、人员不安全行为管理与控制；

4、组织保障管理；

5、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。

2.1.2 煤矿风险管理的内涵

煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源进行识别、风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对危险源实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。

由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别、评估、控制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。

2.1.3 煤矿风险预控管理的目标

煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。

煤矿本质安全风险管理工作流程

2.2.1 危险源辨识

2.2.2 风险类型的确定 2.2.3 风险及其后果描述 2.2.4 事故类型的确定

2.2.5 风险评估

2.2.6 管理标准与管理措施的制定

2.2.7 危险源监测

2.2.8 风险预警

煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

一、危险源辩识主要采用的方法

二、煤矿危险源辨识的依据

三、煤矿危险源辨识的内容

四、煤矿危险源辨识的步骤

1、工作任务分析法

具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。

实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

主要用途：辨识生产活动中的危险源。

优点：简便、详尽、易掌握。

缺点：受工作人员主观因素影响。

2、事故致因机理分析法

具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。

适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。

优点：针对性强。

缺点：专业性强，需要专业人员操作。

（1）单元的划分（全面性）

按照空间进行划分：掘进工作面、回采工作面

按照生产组织划分：综采队、准备队

按照专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业

(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。

人员素质要求

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。

c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。

b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，

确定各危险源的风险等级。

(4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。

d. 其他相关资料。

（1）列出工作任务和工序

（2）危险源辨识（人、机、环、管）

煤矿危险源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态（正常状态、异常状态、紧急状态），三种时态（过去、现在和将来）。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。

2.2.2风险类型的确定 2.2.3风险及其后果描述

根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》（试行）的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。 a、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。

b、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。

c、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

d、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。

e、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

f、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。

g、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。

h、其它事故：以上七类以外的事故。

2.2.6

管理标准与管理措施的制定

3、风险管理标准与管理措施的制定

3.1风险管理标准与管理措施制定的目的

3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容

3.3风险管理标准与管理措施制定的原则

3.4风险管理标准与管理措施制定的流程

3.5风险管理标准与管理措施制定的程序

3.6风险管理标准与管理措施的pdca运行模式

控制和消除危险源

总结和凝练经验

提高职工的认知

员工行动的指南

3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容

一、管理标准与管理措施的构成

1、根据煤矿的生产实际和组织状况（一级）

1、管理标准的具体内容

2、管理措施的具体内容

3.3风险管理标准与管理措施制定的原则

自下而上与自上而下相结合的原则

生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。

全面性原则

管理标准要完备，覆盖所有管理对象，并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态; 管理措施要保证 管理标准的落实。

可操作性原则(经济技术条件、具体、明确)

适用性原则

动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）

全过程性原则

3.4风险管理标准与管理措施制定的流程

（3）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：

如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或“瓦检员”；而应为“井下维修电工”。

二、管理标准的制定

三、相关责任人和监督人员的确定

四、管理措施的制定

五、管理标准与管理措施的整理

1、确定样表或格式

2、提取内容

3、修改完善

六、管理标准与管理措施的审核

3.5风险管理标准与管理措施制定的程序

一、工作准备

１）人员的组织

根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。

编审组人员应具备的素质

（1）工作认真踏实、态度端正；

（2）具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规；

（3）熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。

编审人员组成结构要求：

（1）管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。

（2）管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。

２）人员的培训

对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。

指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：

（1）熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则；

（2）能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；

（3）掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；

二、 编写工作

１）收集、整理相关资料

管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。

指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。

２）管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定

管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。

指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。

３） 管理标准与管理措施整理汇总

编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿风险管理标准与管理措施》

三、 审核工作

四、试运行

修改、完善后的《风险全管理标准与管理措施》在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。

六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订

１）定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。

２）当发生以下情况时，应及时修订：

（1）公司方针发生变化；

（2）公司活动发生变化；

（3）管理审批、内外审核的要求发生变化；

（4）法律、法规、标准发生变化；

（5）研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；

（6）其他。

3.6风险管理标准与管理措施的pdca运行模式

风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的pdca运行模式。

从模式运行的过程来看，一个pdca仅是其中的一个循环，p（plan）是指计划；d（do）是指执行；c（check）是指检查；a（action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展pdca运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”

2.2.7危险源监测

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。

(2) 监控仪器监控的方法

一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。

(3) 举报的方法

设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。

(4) 其他信息采集方法

2.2.8 风险预警

预警(early-warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。

在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：电力cso必须熟悉风险管理

目前，各级电力企业虽然专门成立了相应的信息安全小组，形成了电力企业信息安全的决策层、管理层、执行层等机构，确保了人员的配置和安全责任制的落实，但还没有明确设立cso职位。信息安全小组通常由企业的一把手负责，同时，指定了安全专职人员负责整个企业的信息安全，实际上行使着cso的职责，这些安全专职人员可以称为“准cso”。

通常这些“准cso”是纯技术的人才，熟悉某一方面的安全技术如防病毒、防火墙、入侵检测技术等。然而，一个真正的cso知识要全面，不仅要懂信息安全技术，而且还要懂安全管理。

1.熟悉风险管理

风险管理是指识别电力企业的资产，评估威胁这些资产的风险，评价假定这些风险成为事实时企业所承受的灾难和损失，并采取一些解决方案预防风险的发生及损失补救措施。风险管理是电力企业安全管理的核心。

要执行风险管理，首先必须熟悉本单位的核心业务（如业务的流程、边界等）和关键信息资产。哪些业务是关键的，需要采取高强度的防护措施进行防护；哪些业务是次要的，防护措施的强度可以低一些。同时，要了解业务系统安全与运行质量性能的关系，以避免为了提高信息安全而大幅度降低网络系统运行的质量和性能。因为信息安全是为信息化服务的，信息化最终是为企业业务稳定持续发展服务的。

其次，cso要制定一个风险管理策略，该策略是企业整体安全策略的组成部分。风险管理策略需明确风险处置的几种方式，如降低风险（采取各种安全防护措施，如加防火墙、入侵检测系统等）、转嫁风险（如买保险等）、接受风险（基于企业的投入/产出比考虑，寻求企业投资与风险承受能力的平衡点）等。因为安全是相对的，对风险的处置应该有个度，如果风险处置的费用超过了系统本身的价值，则再消除风险就毫无意义了，因此，应制定一个合理的风险管理策略。

第三，cso要熟悉业务持续性运行与灾难恢复的知识，如保证业务持续性运行的系统和数据的备份。并且配备必要的应急设施和资源，如系统的启动盘、系统和网络管理员的电话号码、协助厂商的求助电话等。一旦企业网络系统发生问题，就可以统一调度，对安全事件快速响应，最大限度地降低企业的损失。

2.熟悉信息安全理念和技术

cso应对安全理念如信息安全模型、国际和国内安全标准有较深入的认识。安全标准包括安全策略的标准、安全评估的标准、安全产品选型的标准、安全工程实施的标准、安全管理的标准等，了解这些安全标准可以更好地指导信息安全的建设。cso还应熟悉常用的安全技术和安全产品，如防火墙、防病毒技术、加密技术、物理隔离技术等，了解他们的原理和部署等知识，这可以提高cso自身的素质，树立自己在企业中的威信。

3.良好的沟通和管理能力

cso要具备良好的上下沟通能力，因为企业的安全管理制度和安全策略要贯彻执行，必须得到企业高层领导的许可和支持，同时得到企业员工的理解。但在实际情况中，很多领导和员工都要问，我们企业在信息安全方面投入很大，那到底取得了什么效果呢？这时cso要让他们理解，网络和业务系统的正常持续运行，就是安全工程实施的效果。

信息安全是“三分技术、七分管理”，这强调了管理的重要性，特别是要加强对人的管理。因为无论安全制度的落实，还是安全技术和安全产品的布置，最终是由人来执行的。但在实际中，往往人是最难管理的，这就要求cso要具有很强的管理能力。

cso还应熟悉安全法律和法规，包括国家、行业以及企业的法规，如关于涉密系统的联网规定、系统日志应保存的时间规定、系统和数据的备份规定、经贸委的30号令等，并把他们应用到企业的业务工作中去。

目前，电力企业的“准cso”们要想成为一个合格的cso，需在以下方面进行努力：

首先，要强化业务知识的学习。这些知识不仅包括风险管理、安全技术、安全标准等信息安全知识，而且还包括企业自身的业务流程、边界等。

其次，要提高管理能力，特别是日常管理能力。

第三，要加强与其他企业cso的交流，其他企业如银行、电信，甚至国外的cso进行交流，学习他们的成功经验，吸取他们失败的教训，争取少走弯路。相信经过这些努力，电力企业一定会涌现出一批优秀的cso。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：风险管理程序

3风险管理

3.1 范围与评价方法

3.1.1评价组织:由公司的安全生产领导小组组织生产、技术、设备、电气、安全、工程等相关人员组成风险评价小组，必要时可委托或聘请外部专业评价组织或评价专家。

1)公司风险评价领导小组

组长：总经理（主要负责人）

副组长：安全主任

成员：安全管理员及各部门负责人

注1：如因人员变化，由安全生产领导小组讨论确定新成员组成，并以文件的形式公告。本份文件不再作换版修改。

注2：风险评价小组成员应具备下列要求。

①、熟识安全生产的法律、法规和标准及其他要求；

②、具备化工专业知识和经验；

③、熟悉风险评价方法等。

3.1.2.评价范围:

①规划，设计和建设、投产、运行等阶段;

②常规和异常活动;

③事故及潜在的紧急情况;

④所有进入作业场所的人员的活动;

⑤原材料、产品的运输和使用过程;

⑥作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

⑦人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

⑧丢弃、废弃、拆除和处置;

⑨气候、地震及其他自然灾害等.

3.1.3.科学合理的评价方法:

进行风险评价时，应根据评价项目的内容和特点选用科学、有效、合理、可行的风险分析方法。

本企业主要采用工作危害分析法(jha)和安全检查表分析法(scl)。

当以上两种方法都不能有效满足评价目的时，可考虑选用预危险性分析法（pha)、失效模式与影响分析法（fmea)、危险与可操作性分析法（hazop)、故障树分析法（fta)、事件树分析法（eta)等其他分析方法。

3.1.4.评价准则:进行风险评价时，首先依据有关的安全法律法规、行业的设计规范和技术标准、本企业的安全管理标准和技术标准、本企业的安全生产方针和目标、本企业与相关方所签署的合同等事项制定评价准则。

采用“风险度r=可能性l×后果严重性s”的判断方法判定风险程度。

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制不当，或危害常发生或在预期情况下发生

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施并能有效执行、或过去偶尔发生危险事故或事件

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件

表5.2-1事件发生的可能性l判断准则

表5.2-2事件后果严重性s的判断准则

法律、法规及其他要求

人员伤亡

财产损失

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

＞25万元

部分装置或设备(＞2套)停工

省内影响

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

＞10万元

2套装置或设备停工

行业内或市区内影响

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

＞2万元

1套装置或设备停工

乡镇区域内

影响

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

＜2万元

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表5.2-3风险等级判定准则及控制措施

风险度r

应采取的行动/控制措施

实施期限

20～25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻整改

15～16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9～12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4～8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

＜4

风险轻微或可忽略

无需采用控制措施，但需保存记录

3.2风险评价

3.2.1风险评价应考虑的因素

根椐公司的实际情况，在风险评价时，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑对以下过程、场所、设备设备设施等进行评价:

a)油漆的生产过程，包括配料混合、分散搅拌、研磨、调漆、检验、过滤、包装、入库；

b) 成品、半成品的储运过程；

c)溶剂物料储存、物料进出（或装卸)过程；

d)水电气供输过程；

e)工艺参数的偏差等。

3.2.2公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。

3.2.3风险评价结束，应提出评价结论。评价结论应明确风险程度等级，提出合理可行的安全对策措施和建议，措施建议经审核后纳入安全隐患整改和安全管理计划，并按计划加以实施和检查。

3.2.4根据公司生产工艺流程，参照（gb6441)《企业职工伤亡事故分类》，结合类比项目的生产实际情况，公司在生产过程中的主要危险有害因素有：

⑴火灾爆炸；

⑵触电伤害；

⑶机械伤害；

⑷中毒；

⑸车辆伤害；

⑹噪声危害；

⑺物体打击；

⑻其他伤害。

其中主要危险有害因素是火灾爆炸、中毒，发生危险的场所为生产车间和仓库。参照卫生部、原劳动部和总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》，公司生产过程中的危害因素是有毒物质引起的职业中毒、噪声及“三废”对环境造成的危害。其中主要有害因素为职业中毒、粉尘危害、噪声危害及高温伤害。

依据____年安全评价报告运用《预先危险性分析法》对该公司的生产和贮存现场的危险性进行定性分析评价。

分析结果如表所示：

危险性

单位名称

火灾爆炸

中毒与窒息伤害

机械伤害

触电

伤害

物体打击

伤害

噪声危害

车辆

伤害

仓库单元

√

——

——

——

√

——

√

生产车间单元

√

√

√

√

——

√

——

公用工程单元

√

——

√

√

——

√

——

3.3风险控制

3.3.1风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。经过风险分析，判定风险程

度，再结合拟定的评价准则判断该风险是否在本企业可接受的范围。

对于轻微或可忽略的风险，无须采取控制措施，但需保存风险评价纪录；对于超出本企业可接受范围的风险，必须采取技术、管理、教育或个体防护等措施加以防范和控制，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。公司在选择风险控制措施时：

(1)应考虑：①可行性；②安全性；③可靠性；

(2)应包括：①工程技术措施；②管理措施；③培训教育措施；④个体防护措施。

3.3.2根椐风险评价的结果及经营运行情况等因素，公司对风险的优先控制顺序为:

①严禁火源带入

②防止雷电

③严禁冲击和碰撞

④电焊气割、动火、溶剂搅拌拉缸内清理、临时用电等危险作业按相应的安全作业许可证

⑤劳动保护

3.3.3相对应的预防性措施为:

a、生产车间、仓库有防护墙，能够防止物料泄露、漫延。

b、生产车间、仓库设有避雷设施，避雷设施覆盖整个厂区，防止遭受雷击，每个拉缸在使用中都加装静电导线，确保接地；防雷设施按要求定期检查检测，确保有效。

c、生产车间、仓库配置干粉灭火器，消防水带、黄沙等。

d、加强对危险源的重点部位和关键装置的监控，严格按安全生产操作规程进行操作，杜绝“三违”现象，采取有效的防范措施，防止事故发生。

e、定期对生产车间、仓库进行检查，消除各种不安全因素，落实对安全隐患的整改，确保安全生产正常进行。

f、要求从事危险化学品作业的人员严禁冲击和撞击溶剂、油漆、稀释剂等物料桶，使用后要加盖密封，开启桶盖要用铜制开口器。

g电焊气割、动火作业、屋面高空作业、临时用电、外来施工维修等作业，需经过审批手续，取得作业许可，安排监护人员方可作业；

h加强对员工的安全教育，吸取事故教训，提高员工对危险源的认识。

3.3.4相对应的恢复性措施为:

①启动消防水系统和灭火器

②启动应急预案

3.3.5公司安全办应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

3.4隐患排查与治理

3.4.1隐患排查

安全办制定《隐患排查和治理制度》，定期组织事故隐患排查工作，对隐患进

行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。

隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。排查方案依据：

①有关安全生产法律、法规要求；

②设计规范、管理标准、技术标准；

③企业的安全生产目标。

3.4.2排查范围与方法

3.4.2.1安全办对隐患排查的范围应包括公司所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。

3.4.2.2安全办应根据公司化工行业的安全生产需要和特点，制定《安全检查管理制度》，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立隐患排查台帐，并与责任制挂钩。

3.4.3隐患治理

3.4.3.1根据风险程度，将企业存在的风险分为巨大、重大、中等、可接收、轻微或可忽略五级。（详见5.2.1之表格《风险等级判定准则及控制措施》）。

3.4.3.2不同程度的风险，采取不同的风险控制措施。

巨大风险须立即采取紧急处理措施，必要时应停产停业整顿；

重大风险应建立档案、制定方案尽快落实治理；

中等风险和可接受风险应制订计划在一定期限内改善或降低；

轻微或可忽略风险可以不采取措施，但应保存风险分析记录。

3.4.3.3安全办应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。安全办应建立隐患治理台账。

3.4.3.4安全办应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：

a）评价报告与技术结论；

b）评审意见；

c）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

d）治理时间表和责任人；

e）竣工验收报告。

3.4.3.5重大隐患项目（巨大风险和重大风险）治理方案内容包括：责任部门、责任人、拟采取的治理措施（包括技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施等）、费用预算、治理时间计划、实施情况检查、验收报告。

3.4.4安全办无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企总经理和当地政府报告。

3.4.5企业主要负责人对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

3.4.6预测预警

安全办应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。

3.5 重大危险源

3.5.1辨识

3.5.1.1企业应依据有关规定对本单位的危险设施进行重大危险源辨识。

①、物质重大危险源辨识结果

依据《危险化学品重大危险源辨识》（gb18218-____），本公司危险化学品产贮存场所的重大危险源辨识结果不构成危险化学品重大危险源。

②、设备、设施重大危险源辨识结果

依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[____]56号），结合本公司采用的设施、设备的情况，对本公司可能构成重大危险源的设施、设备进行重大危险源辨识，

压力管道：本公司无压力管道，所以该企业不构成压力管道重大危险源。

压力容器：本公司无压力容器，所以该厂压力容器不构成重大危险源。

可见，工艺设备不构成重大危险源。

③重大危险源辨识小结

1）根据《危险化学品重大危险源辨识》（gb18218-____），生产贮存场所不构成重大危险源。

2）根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[____]56号），本公司设备、设施不构成重大危险源。

生产现场物质、设备、设施构成重大危险源时，将按照本制度3.5.2—3.5.3进行登记建档与备案、管理和监控，保留相应的文件制度和记录。

3.5.2登记建档与备案

3.5.2.1企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，建立重大危险源管理档案。重大危险源管理档案内容主要包括：

a)物质名称和数量、类别、性质；

b)所在位置；

c)检测报告；

d)管理制度；

e)管理人员；

f)应急救援预案与演练方案、演练记录；

g)监控检查记录；

h）评估报告等。

3.5.2.2企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

3.5.3监控与管理

3.5.3.1企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

3.5.3.2企业应依据国家有关规定对重大危险源定期进行安全评估。

3.5.3.3企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。

3.5.3.4企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

3.5.3.5企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定，不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

3.6变更

制定并执行《变更管理制度》，对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。变更的实施履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制。

1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

2)变更审批：变更申请表应逐级上报部门主管，并按管理权限报分管的副总审批；重大项目须有安全生产领导小组讨论，总经理批准实施；

3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

4)变更验收：变更实施结束后，安全办组织生产部、变更责任管理部门等应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

安全办应对变更过程产生的风险进行分析和控制。

3.7风险信息更新

3.7.1风险分析与评价结束，应将评价的结果记录存档，保存期限至少一年。重大风险应采取风险控制措施（具体方案见3.3风险控制)，其评价纪录应保存至风险程度达到企业可接受程度后至少一年，并且定期更新。

1).不间断的组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患.

●常规活动每年组织一次危害识别和风险评价，主要从以下方面分析:

①危害识别的充分性，危害是否得到了全面识别.

②控制措施是否充分有效，是否需要补充完善控制措施.

③国内外技术的发展，是否需要选择、更新控制措施.

●非常规的危险活动包括:拆除、新建（改建、扩建)项目、检维修项目、开停车、较重要的工艺变更、设备变更项目等.对这类危害识别和风险评价主要包括:

①项目或活动的危害识别和风险评价；

②编写实施方案(施工方案、施工组织设计等)，需经领导审批；

③存在发生严重事故可能的活动，要制定应急措施，编写应急预案，在活动或施工前演练。

3.7.2当出现以下情况时，要及时进行风险评价:

①新的或变更的法律法规或其它要求.

②操作条件变化或工艺改变.

③新建、改建、扩建技改项目.

④有对事故、事件或其它信息的新认识.

⑤组织机构发生大的调整.

3.7.3每年评审或检查风险控制结果，主要包括:

①全面识别设备设施、工艺流程、危险性物质、作业过程的危害.

②评价控制措施是否全面有效，并保证控制措施的有效实施.

③列出重要风险，提出风险控制措施和实施方案.

3.8供应商

供应部应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。

3.8.1 新供应商的选择

3.8.1.1 供应部根据公司生产的要求，确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护用品等是否符合危险品目录中的危险品，对这些危险品进行学习，了解产品的特性。

3.8.1.2 对供应商的资质进行考核，要求各供应商根据实际情况提供相关的资料，如：危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技术指导说明书、危险品标签等证明

材料。

3.8.1.3 汇总后，报总经理审批，技术部对该供应商所供产品进行试用（不需试用的由技术部检测合格，直接由车间使用），根据该产品的质量、性能，使用情况，安全特点、相关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认，选定合格供应商。

3.8.1.4 把确定好的各供应商分门别类的归档管理，建立合格供应商档案，纳入《年度合格供应商名录》，报总经理审批。

3.8.2 合格供应商的续用

3.8.2.1 从该单位确定为合格供应商开始，每年年底汇总后进行一次综合评价，联合技术、品管等部门对该供应商进行评价，进行动态管理，填写《年度合格供应商名录》，。

3.8.2.2 不符合标准的，取消其合格供应商的资格；能符合公司要求的，给予续用；最后报总经理批准，确定下一年的《年度合格供应商名录》。

3.8.2.3 根据公司生产的要求，报总经理批准，可以随时增加合格供应商或取消不符合条件的供应商。

■相关文件、相关记录

1、风险评价管理制度，包括各部门和有关人员的职责与任务。

2、风险评价记录；

3、选用的风险评价方法。

4、风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

5、作业活动清单、设备、设施清单；

6、风险评价报告。

7、各级机构组织开展风险评价的有关文件；

8、风险评价有关会议记录或纪要。

9、重大风险清单；

10、风险控制措施；

11、风险管理培训教育计划；

12、风险管理培训教育记录。

13、隐患治理制度；

14、隐患治理台账；

15、隐患治理记录；

16、重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

17、重大事故隐患的防范措施；

18、重大事故隐患书面报告。

19、安全生产预警预报体系有关文件。

20、变更管理制度；

21、变更管理记录。

22、变更的风险分析记录；

23、变更风险的控制措施。

24、变更实施验收报告。

25、变更后风险评价记录或报告；

26、变更后作业许可证

27、年度评审或检查报告，或者评审记录。

28、供应商管理制度；

29、合格供应商名录、档案；

30、供应商选用、续用、评价记录；

31、与采购有关的风险信息。

如果是重大危险源还需以下资料

32、重大危险源管理制度的建立和执行情况；

33、安全评价报告或安全评估报告；

34、重大危险源档案

35、安全监控报警设施台账。

36、重大危险源定期评估制；

37、定期安全评估报告。

38、重大危险源的设备、设施定期检查记录；

39、设备、设施的检验报告或检验合格证。

40、重大危险源应急救援预案；

41、重大危险源应急预案演练记录；

42、应急救援器材台账

43、重大危险源备案资料。

44、重大危险源安全评估报告；

45、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。

风险管理与危机中的“雄鹰与鸵鸟”效应：浅谈工程项目风险管理的几个方面

我公司现正处在规模发展的重要阶段，各项工程业务都在以从前不可想象的速度快速跃进。在此阶段，随着实施项目的种类越来越多，项目规模越来越大，相应的项目实施的风险也越来越大，如果有某个或几个大项目运营不善，很可能会对公司整体的发展造成致命的伤害。为此，强调项目的风险管理也尤其重要，通过控制项目管理的风险，以保证项目的良性发展。项目管理的风险控制涉及的方方面面很多，无法在本文中一一谈到，本人仅根据在博茨瓦纳的工作经验，从项目管理的投标阶段和项目实施阶段的几个方面对风险管理作一些简单的分析，供大家交流。

一、投标阶段的风险控制

1、加强对业主和工程师的资格审查

我们都知道要参加一个项目的投标，业主和工程师会要求承包商提供有竞争力的资质材料，以供他们选择合格的承包商。同样道理，承包商在选择项目进行投标时，也要对业主和工程师的相关资质情况进行了解调查，以保证中标后该项目能够正常进行。对于业主，主要是调查业主的支付能力和履行合同的声誉，对于工程师，主要是了解他们的合同履行能力和职业水准，是否公正，是否能和承包商良好交流等情况.如果业主无良好的支付能力和声誉，或者工程师业务水平不高，会经常给承包商制造障碍，这种施工项目即使中了标也只会使自己陷入一个泥潭。在我项目施工现场，就有一个中地公司中标的项目，由于该项目的工程师经常对施工现场无理要求，最后承包商无法和工程师合作施工，导致工程师出指令赶承包商出场，虽然中地公司后来把工程师告上法庭，但不管结果如何，由于该项目有这样的工程师，中了这种项目对承包商来说已经是失败了。

2、充分认识投标报价的重要性，尽量把投标书做细做好

公司现处于高速发展状态，各个分公司和驻外办事处都在努力争取新项目。在此阶段，各公司成员都尽了最大努力为公司多中新项目付出了很多心血，但同时也有必要要求各投标单位和投标人员认识到做细做好投标书的重要性，不能光为了中标而去没有原则地调整投标书。如果投标书未做好，即使项目中了标，也只能是为公司增加负担，给公司的整体经营带来新的风险。

3、认真分析项目投标风险，确定投标报价原则

公司要扩大规模，自然要不断开拓新的工程领域，相应地各种风险也会伴随而来，此种情况下，更应全面地分析新项目的实施风险，及时向公司报告，由公司根据总体发展规划和整体的资金资源、人力资源等确定投标项目的取舍，同时明确各项目的利润率和各种主要费用预期上涨幅度等。通过公司统一的指导，才能采取不同的策略去争取新项目：该放弃的放弃，需要低价拿标占领市场的低利润报价，可以投高价的应尽量提高利润率等。只有在公司的整体规划下，才可最大地降低项目投标风险。促进公司业务的良性发展。

4、积极培养合格的投标人才，提高自身的投标水平，避免不合理的报价

要降低投标阶段的项目风险，归根结底还是要靠有经验的、合格的投标队伍。对合格投标人才的需要，是合理投标报价书的保证，只有通过培养合格的投标人员，切实提高了本身的投标水平，才可有效地避免报价中的不合理子项，使投标书既有竞争力又满足施工的需要。下面结合在博几年来工作的经验就投标书应注意的一些具体问题提出交流一下，以便大家共同提高投标水平。

（1）国外工程的投标书制作相对还是比较简单，主要是在工程师提供的工程量单中填入单价即可。虽然简单，但如何填入合适的单价，对投标人员是一个考验，如果填入了一个不对的单价，当时可能没什么感觉，可一旦中了标，项目实施起来就会有很大的影响。所以在填上单价前，投标人员一定要明确了解各个工程项目子项的具体工作内容和规范要求，必须知道自己填的单价包括了什么工作范围，不然可能单价和实际发生的费用会相差十万八千里，从而导致投标价格相差很大或实施中有大的亏损。举一例子说明：通常国外项目管理费中会有给工程师提供汽车一项，有的工程只是要求报价中列入汽车价格或折旧费即可，但有的工程在规范中会明确要求该项费用还要包括每个月几千公里的油费和维护费等在内，如果对该工程子项没有深入的研究透招标书的要求，很可能就会发生漏报费用的错误。类似的例子有很多，只有投标人员认真仔细，积极提高自己的业务水平，才能尽量少犯或不犯错误，从而可以大大降低投标阶段的风险，更可为以后中标的实施创造很好的条件。

（2）对投标技巧的应用一定要立足于符合实际情况的基础下，否则容易产生错误。有经验的投标人员一般在做标时都会在报价时采用一些方法调整部分单价：如前期施工子项调高单价、分析不会发生的项目填低价以提高中标机会等。但在具体操作时，分析工程情况要谨慎，实事求是，不能一味地追求技巧的采用。我实施的项目中有一子项为给水管线开挖的岩石爆破，由于投标时分析可能该子项的工程量不会发生，所以单价只填了1.5普拉/米，但实际施工中该子项工程量不仅发生了，而且超出标书工程量不少，从而使实际发生的大量爆破费用无处索赔。我相信我们公司已经有了很多有经验的投标人员，在此提出此问题，只是希望和大家共同努力，在投标书时认真仔细，适当合理地运用投标技巧，避免错误的发生，为公司各个项目的经营减少风险。

（3）在国际工程中有不少项目材料涨价都是可以索赔的，但有的是根据调价指数索赔，有的是根据投标时提供的材料基价表来索赔。对于采用调价指数的索赔，应认真分析调价指数的组成因素，通过往年的指数调整研究调价指数是否能够满足以后项目实施价格涨价的需要，如果不能，在投标时还要另外考虑材料上涨指数，以确保项目的正常实施。对于投标时提供材料基价表索赔的工程，就需特别注意材料基价表的完整性和准确性。可以说投标人员在准备材料基价表时多花一些工夫，将为中标后项目的实施带来巨大的经济效益，反之则会带来很大的经济损失。投标时应尽量把工程所需的各种材料价格都填入基价表中，虽然会比较麻烦，但只要想到每填一项以后实施时就可以索赔涨价，还是很合算的，同时填基价表时还需注意所填材料的规格型号和标书的要求一致，否则也是无效的。

以上所说的一些具体分析只是投标时应注意的某些方面，实际投标时由于各个国家和各个项目性质的不同，会遇到很多不同的情况，这都需要我们的投标人员加强自身努力，不断积累经验，认真提高水平，从而从项目实施的源头上降低风险，为中标项目的实施打下一个良好的基础。

二、项目实施阶段的风险控制

1、认真研究保险合同，通过保险合同降低项目实施风险

工程项目中标后，除了准备履约合同外，第一件事就是要和保险公司签订工程保险合同，这不仅是国际承包工程的基本需要，也是避免工程实施风险的一个有力手段。大部分保险合同的内容都是一些标准格式，但对于保险合同中的免责条款，承包商在签订合同前应认真研究，应尽量避免在免责条款中有不利于工程实施实际情况的规定，否则将给以后的施工留下风险隐患。比如我接触的有些项目保险合同的免责条款中规定了可以索赔开挖的管沟只有2公里，而实际施工中这个条件是很难达到的，这就给以后项目的索赔工作带来了一定的风险，需要我们在签订保险合同时予以注意。保险合同签订后，项目管理人员应熟悉该合同可索赔内容，一旦发生保险范围内的损失，比如不正常降雨、火灾、人身伤害等，应积极在索赔有效期内提交报告，否则将失去索赔的机会，也就不能有效地降低项目实施的风险。匹奎基础设施项目施工中，有两年的雨季降雨均超过了往年平均雨量，项目组认真准备并向保险公司提交了索赔报告和索赔依据，最终得到了一百多万的索赔款，成功化解了项目实施中意外损失的部分风险。

2、重视分包的确定和管理

随着工程规模的增大，工程领域的多样化，不可避免各个大工程项目都需引入各专业的分包。一是可以由分包完成自身不善长的专业任务，二是可以在确立分包后，把工程风险转嫁给分包商。通过在博几年项目的管理经验，本人认为对分包商的管理应着重注意以下几方面：

（1）加强对分包商资质的审查，认真确定合格的分包商

能否确定合格的分包商，是项目实施中的一个重大风险，将影响到以后项目是否能正常完工，是否能完成预期的经济目标，所以对分包商的确定是工程风险控制的一个重要内容。对分包商的审查应着重于他们的业务能力和资金能力、工作经历和以往的业绩等，只有考察合格后的分包商才能考虑与其签订分包合同。在确定分包时往往有些分包商为拿到工程不惜报低价竞争，这时作为主包就需特别注意审查该分包的合同执行能力，不能仅仅被价格吸引而与低价分包签订合同。对于主包商来说，如果找到的分包仅在价格上有优势，但在实际施工中缺乏执行能力，那只能使主包商的整个工程受到影响，大大增加项目的风险。匹奎项目开始实施时，我们当时找过几个爆破分包，因为当时几家分包的工程经验都差不多，后来在价格的吸引下确定了一家价格很便宜的分包，但后来施工过程中由于报价低该分包经常因为资金不够需要借款维持施工，而且相应地现场施工管理也不好，导致工程前期爆破进度影响到主包方的管沟开挖工作。后来项目组果断将其清出现场，重新找过了一家分包，虽然价格相对较高，但是其施工能力完全满足了主包方的施工进度需要，扭转了施工被动的局面，所以整体来说还是达到了项目总的施工目的。这种情况相信很多项目组都会碰到，这就需要主包方从项目的总体需要出发，在确定分包商时一定要全面考察分包商各方面能力，不能片面追求从经济出发选择低报价的分包，应在能满足工程施工进度等要求下选择执行能力强且报价合理的分包商来帮助主包完成施工任务，避免由于确定了不合格的分包商，而加大主包商的实施风险。

（2）签好分包合同，施工全过程监控分包

确定好分包后，要争取和分包签订有利于主包方的分包合同，通过合同的签订尽可能的把施工过程中分包工程有关的风险都转嫁给分包商，相应减少主包商的风险。分包进场后，并不意味着已将风险转嫁出去了，还需主包商在施工中时时监控，根据实际情况加强管理，否则只能是给主包商增加了额外的风险。有的大项目往往分包商有不少，在施工中如何协调主包和分包的工作以及分包与分包的工作是一项重要的工作，主包商应根据不同分包的特点和主包的整体进度计划，为自己和不同的分包提供足够的工作面，制定一个各方能交叉施工又不影响进度的总工作计划，并在施工过程中加以动态管理和调整。如协调不好，只会引起整个工程进度的延误，还有分包商对主包商提出的意外索赔。加强监控的另外一个主要原因就是要不断检查分包商在实际施工过程中的执行能力，不时针对分包商施工中产生的问题进行分析了解，可以帮助分包商解决的就一起协商解决，如实在是因为分包商的资金存在严重问题或者管理水平极差而不能完成分包合同规定的任务，则需要马上向分包商提出最后通牒或按合同规定中止合同，以避免因为分包的原因拖了整个项目的后腿。总之找分包商进行施工是一把双刃剑，用的好就可以适当地转移掉部分主包商的风险，反之则会增大项目风险，影响到主包商的整体项目进行。

3、在项目实施全过程中要树立合同意识、风险意识

项目施工过程各种因素对工程的影响都很大，风险源也很多，但从根本上应以施工合同出发，严格按合同办事，根据不同的风险源，从合同上找出依据，从施工中找出办法，通过树立大家的合同意识、风险意识，最大限度地降低项目实施风险。索赔无疑是对承包商的一种保护，承包商就应在施工中抓住一切机会，找到索赔依据，以正当的索赔来避免自身遇到的损失和风险。

以上只是对项目管理中的某些阶段和某些方面对项目风险控制作了一点分析，而实际施工中碰到的风险是千变万化，这也无法一一谈到，希望以上一些经验可以供大家交流，对以后的项目管理起上一点作用。