安全风险工点包保管理制度（优选10篇）

安全风险工点包保管理制度

1、营业线及临近营业线施工。

①ⅰ级施工由站总监理工程师包保检查高度和中度风险点，分工负责的副总监包保检查中度和低度风险点。

②ⅱ级施工由监理站副总监包保检查高度风险和中度风险点，分站长包保检查中度和低度风险点。

③ⅲ级施工和列入监督计划施工，由监理分站站长包保检查高度风险点，由分管监理工程师包保检查中度和低度风险点。

2、非营业线施工

①极高度、高度风险工点由站总监理工程师包保。

②中度风险工点由分管副总监负责包保。

③低度风险工点由有关分站长负责包保。

安全风险工点包保管理制度：安全风险抵押金

1.总则

1.1为了认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，强化安全管理，运用经济手段调动广大干部和职工的安全生产积极性，杜绝人身死亡事故，消灭火灾，重大设备事故、重大交通事故，减少一般事故，创造一个稳定的安全生产局面。结合本项目部具体情况，特制定本实施细则。

1.2本细则依据电力部颁发的《安全生产工作规定》、《电力建设安全施工管理规定》和部、网、省局有关文件精神制度。

1.3实施细则执行范围为昌西~桃苑、西郊线项目部全体上岗职工。

1.4项目部安全风险抵押采取各施工队、各职能部门安全风险株连制，其考核按本制度4.1—4.1.9款有关内容执行。

1.5在执行本制度的同时，项目部原已制定的《安全施工奖罚制度》、《安全管理制度》其他有关安全管理规定仍然同时执行。

2.目标

2.1杜绝人身死亡事故，消灭重大火灾、重大设备事故、重大交通事故。

2.2避免重伤事故。

2.3轻伤事故频率控制在6%以内。

3.管理

3.1项目部财务科建立安全风险抵押金专项帐户，安全风险抵押金资金来源为职工个人工资中支付。

3.2安全风险抵押金交纳额为每年每人200元。第一、三季的第一个月交纳100元，分两次交清。

3.3安全风险抵押金考核期为一年，具体工作由安全科和财务科负责执行。计算方法为:返还金额=年风险抵押金-扣除金额。抵押金被扣除后，被扣人必须立即补齐。被扣除的风险抵押金转入奖励基金。

3.4结合安全风险抵押制度设立安全挂钩季度奖，奖金来源从昌西~桃苑、西郊线项目部安全奖励基金和工资含量结余中提取。

3.5安全挂钩季度奖标准为每季每人50元，按本细则4.2.1—4.2.8款考核。在考核期的下一季度未前发放。计算方法为:

季实际发放额=季标准安全奖-扣除额

4.考核

4.1根据当年各施工队、各职能部门安全状况考核，对发生事故的施工队、职能部门按事故性质、责任及株连单位确定安全风险抵押金的扣除额。

4.1.1轻伤事故和严重未遂事故安全风险抵押金扣除额:事故直接或主要责任人扣50元;事故发生队(班)每人扣20元。

4.1.2重轻事故安全风险抵押金扣除额(每发生1人/次)事故直接或主要责任人200元，次要责任人150元;事故发生队每人100元、相关职能部门每人50元。

4.1.3人身死亡事故安全风险抵押金扣除额:事故直接和主要责任人200元;次要责人200元;事故发生队每人200元;项目部各职能部门每人100元。

4.1.4重大及特大事故项目部全员安全风险抵押金全部扣除。

4.1.5交通事故中，凡负同等及以上责任，按事故性质对照4.1.1—4.1.4款执行。

交通事故中，负有次要责任或一定责任扣除责任人风险抵押金额为:重伤事故100元;死亡事故200元;重大及以上事故200元;该类事故不株连。

4.1.6凡越岗或无证开车发生事故，均应追究司机和越岗人员责任。无论事故及责任大小，扣除其全部安全风险抵押金，并按有关规定加重处罚。安全风险抵押金的株连按事故性质，不论责任大小，均接直按责任对照4.1.1—4.1.4款执行。

4.1.7发生火灾及设备事故，分析事故性质责任后对照4.1.1—4.1.4款执行。

4.1.8凡发生事故(含严重未遂事故)违反项目部有关规定隐瞒不报，采取谁隐瞒谁受罚的原则，扣除隐瞒者全部风险抵押金，此类情况不株连。

4.1.9以上事故若发生多次，则按上述标准重复计算至风险金全部扣除后不再计算。

4.2安全挂钩季度奖考核

4.2.1轻伤事故和严重未遂事故，扣发事故责任人当季全部安全奖，事故发生队每人扣当季安全奖罚20元。

4.2.2.重伤事故:扣发事故发生施工队、职能部门当季全部安全奖计算扣除。

4.2.3死亡事故:扣发项目部全体职工当季全部安全奖。

4.2.4重大及以上事故:扣发项目部全体职工当季全部安全奖及停发全年各季安全奖。

4.2.5交通事故凡负有同等及以上责任，按事故性质，对照4.2.1—4.2.4款执行。

交通事故中，负有次要或一定责任的责任人当季安全奖扣发额为:重伤以上事故全扣。此类事故不株连。

4.2.6凡越岗或无证开车发生事故，无论事故大小，停发责任人司机及越岗人员全年安全奖，并按有关规定加重处罚。扣发事故发生单位每人当季安全奖30元。

4.2.7发生火灾及设备等事故，分析事故性质责任后，对照4.2.1—4.2.4款执行。

4.2.8凡发生事故(含严重未遂事故)违反公司有关规定隐瞒不报，采取准隐瞒谁受罚的原则，扣除隐瞒者当季全部安全奖。此类情况不株连。

5发放

安全奖由安全科考核制表，项目部领导审批，由财务科发放到各施工队、职能部门。

6附则

6.1本细则中株连的项目部各职能科室(部门)是指:昌桃线项目部领导、总工、工程技术科、质量安全科、材料供应科、经营计划科、行政涉外科、财务科。

6.2本办法与上级颁发的有关规定相抵触时，以上级规定为准。

6.3 本细则解释权属昌桃线项目部。

安全风险工点包保管理制度：安全风险抵押金考核

一、总则

1、目的

为了强化公司安全生产管理，全面落实安全责任制，提高安全生产执行力，确保公司安全管理目标圆满实现，发挥安全风险抵押及兑现的激励作用，据上级要求，经研究特制定安全风险抵押金制度。

2、适用范围

本制度适用于鄂尔多斯市金诚泰化工有限责任公司各级人员安全风险抵押金及考核兑现

3、 安全风险抵押事故类型

(1)死亡事故

(2)重大火灾、爆炸、毒气泄漏及重大生产事故

(3)重伤事故(一级非人身事故)

(4)其他性质严重的非伤亡事故

(5)一般事故(二级非人身事故)

(6)轻伤事故(三级非人身事故)

二、安全考核领导小组

为加强安全绩效考核的严肃性，确保安全生产激励约束机制的落实，保证各级责任连挂考核，公司特成立安全考核领导小组，具体负责安全绩效考核工作。

组长:高玮

副组长:高赫、黄敏、杜柏和

成员:许明社、李凤绩、孙静波、刘生荣、李文林、贾卫俊、王飞、

杨晓、宋占国、曹保金、张国祥、李金宝、刘峰、宁恩宽、

杜永生

领导小组下设安全考核办公室(以下简称考核办)，办公室设在安环部，由许明社任主任，具体负责安全绩效考核工作

三、公司的安全生产目标

1、千人负伤率低于3‰(其中千人重伤率低于1‰)。杜绝责任死亡事故、多人中毒事故，减少重伤事故，减少职业病的发生。

2、做好日常安全检查和事故隐患整改，事故隐患整改率达99%以上，一时整改不了的，必须采取有效监控措施，确保安全。

3、新、扩、改建项目的安全预评价、职业病危害预评价执行率分别达100%;定期安全评价执行率100%。

4、新、扩、改建项目的安全设施、职业病防治设施、消防设施“三同时” 执行率分别达100%。

5、职工三级安全教育率100%，特种作业人员持证上岗率100%。

6、生产岗位粉尘、毒物、噪声等指标合格率分别达90%以上。

7、“安全合格车间”验收合格率达100%。

8、特种设备的取证率、定检率分别达100%。

9、杜绝火灾、爆炸事故。

10、杜绝主要责任以上交通死亡事故。

11、杜绝建(构)筑物坍塌事故。

12、杜绝“三违”责任事故。

13、杜绝重大及以上责任设备事故

14、健全公司安全生产监管体系，保证安全投入的有效实施。

15、积极推行“环境职业健康安全管理体系”和“安全标准化工作”。

四、主要措施及要求

1、进一步落实全员的安全生产责任制。

2、认真贯彻安全生产方针，开展经常性的安全监督检查工作，对查出的安全隐患及时整改。

3、积极参加公司组织的各种安全活动，认真执行公司及安环部的决定。

4、严格执行各项安全规章制度和安全操作规程，建立健全各种安全台账和职工安全培训档案，内容要充实，记录要规范、及时。

5、搞好本单位职工安全教育，对 “三违”行为，要认真查处，严肃处理。

6、发生事故要及时如实上报，并积极组织抢救，严格按照“四不放过”的原则，查明事故原因，分清责任，定出防范和整改措施

7、公司对各部门单位的指标考核实行安全一票否决制度，发生责任死亡、重伤、重大设备事故的单位取消评选先进资格。主要负责人、分管安全负责人、各部门车间负责人、安全员及岗位员工取消评选先进资格。

五、抵押金缴纳标准

抵押标准详见:附表1:

安全风险抵押金抵押标准

序号

岗位

标准(元/年)

1

公司董事长、总经理

10000

2

生产副厂长、总工程师

6000

3

其他行政部门负责人

2000

4

生产部、机电动力部、安环部负责人(含副职)

3000

5

水汽、气化、净化、合成、空分、机修、仪表、电气、质检负责人(含副职)

6

生产部、机电动力部、安环部下属主管、技术员、工程师

1000

7

水汽、气化、净化、合成、空分、机修、仪表、电气、质检下属主管、技术员、工程师

8

公司专职安全管理人员

9

各车间兼职安全员

500

10

各生产车间班组长

11

普通职工(熟练工)

300

12

新入职学员(新招入大学生)

200

(注:复合任职人员，按照高标准抵押)

六、考核方式和奖惩兑现标准

安全绩效考核主要包括事故考核、过程考核和年度安全目标考核。将安全管理目标指标分解，按月度、季度分类考核。施行月度考核，季度预兑现，年度总考核总兑现。

(一)、安全绩效扣罚兑现

以月度为单位计算，在月度内发生人身伤害事故，安全事故级别、责任划分扣罚相应比例的抵押金额并列出明细表公示;每季度统计一次考核情况并列出明细表，公示全厂干部职工，职工个人抵押金余额不足的及时补扣缴纳;年度根据考核累计情况进行总奖惩兑现。

对于在生产过程中有违章违纪行为的，在次月考核结果公布后，直接扣除，扣罚金额明细详见附表2:安全绩效考核扣罚明细表。

(二)、安全绩效奖励兑现

1、一年周期内没有违章行为、遵章守纪，没有扣罚现象的职工，将根据所扣安全绩效抵押金额×3倍给予奖励。奖金在次年1月份工资中发放兑现;

2、凡有扣罚现象的，将根据抵押金余额×3倍给予奖励。奖金在次年1月份工资中发放兑现;

3、对于中途被扣完抵押金又补缴的现象的，按月度折合计算(即不享受补缴之前的绩效奖金);

4、生产过程中出现重大工亡事故的，公司不予奖励任何单位、任何人。职工所缴纳抵押金不予退还，直接转入来年账户，继续履行安全考核。(事故责任人和相关责任人等待处理完毕，重新缴纳)。

七、抵押金管理

纳入安全风险抵押人员，抵押金额按抵押标准(附表1)执行，风险抵押金由人力资源部一次性从工资中扣除;人力资源部完成扣除后列出明细，由财务支建立专项账户保管，不得挪用。年终根据公司安全考核办公室考评结果和人力资源部统计列出明细，考核兑现。

1、因本人出现工伤且为事故直接责任人，扣除个人安全账户中所有金额，账户余额归零;出现工伤情况按公司相关规定制度执行，伤者养伤休假期间不计入安全绩效考核。

2、个人抵押金扣除为零时，应从下月工资起重新加扣风险抵押金，存入个人安全帐户，做为安全风险抵押金缴纳的本金。

3、年底前停薪留职、放长假、开除、辞职等离职人员个人安全账户有余额的一律不予奖励，只退回本金。新入职人员工作时间不足一年按月折合计算奖惩。

4、人力资源部每月末把考勤和抵押人员岗位变动情况书面说明(加盖部门公章)送考核办和相关车间部室，考核办根据考勤和岗位变动情况进行动态调整，并于次月3日前(周末除外)将明细表送财务部。

5、新入职人员和抵押金归零人员补交抵押金额于次月工资中扣除，并将缴款回执复印件送考核办，未收到缴款回执复印件的考核办不予兑现，但受到处罚的，照常执行罚款。

6、公司实施安全风险抵押金制度，执行责、权、利，向生产一线岗位倾斜量化考核的原则。

7、各车间单位年度内出现重大火灾、爆炸、毒气泄漏、环保、生产事故，发生一次扣除事故单位所有抵押人员半年安全风险抵押金;两次扣除事故单位所有抵押人员年度安全风险抵押金;三次及以上依次叠加扣除。

8、公司高层管理人员和职能部门实行与各单位负有连带责任，安全风险抵押金扣除办法。

9、缴纳安全风险抵押金人员因岗位变动或职位变化，需要调整抵押金标准，各单位必须及时调整抵押标准，提出书面申请，经人力资源部审定备案。

10、缴纳安全风险抵押金人员离职时，若未违反本制度相关规定，离职时由本人书面申请，经人力资源部、安监部核实无误，主管领导签字后，财务部一次办清退款手续。反之若有违章行为扣除相应金额后，安全流程办理退还剩余抵押金。

11、各单位安全生产事故除按照本制度抵押考核外，还要按照《安全管理及事故责任追究考核管理制度》追究相关人员的责任。

12、年度内因“三违”造成重大生产事故或人身事故，扣除责任人相关责任人的年度全额安全风险抵押金。

13、各单位实现年度安全控制指标，所扣安全风险抵押金一律按规定兑现。

14、安全风险抵押金缴纳，由安全科统一造册管理，财务部核算科代为保管并实行财务监督，使用审批权归公司安委会。

15、考核过程中对于专职安全管理人员和兼职安全员，重点检查监督日常工作态度、工作效率、台账档案的建立、专业性技术交底等。

八、附则

本制度由安环部负责解释。

本制度自下发____年1月1日起执行。

鄂尔多斯市金诚泰化工有限责任公司

二o一三年一月二十六日

安全风险工点包保管理制度：危险源辨识和安全风险

1适用范围

1.1本制度适用于公司危险源辨识、风险评估和风险控制的管理。

1.2本制度适用于公司、分公司和项目部。

1.3本制度所指重大危险源分为国家规定的重大危险源、建筑行业规定的重大危险源。

2重大危险源的定义

2.1根据《安全生产法》第一百一十二条第二款规定，“重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者贮存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)”。

2.2《职业健康安全管理体系规范》(gb28001)对中危险源规定为“可能导致人身伤害(或)健康损害的根源、状态或行为、或其组合。”

2.3《安全生产法》第一百一十二条第二款规定的重大危险源，来之于国标《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-____)标准。《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-____)标准在适用范围中明确指出:“本标准不适用于:a)核设施和加工放射性物质的工厂，但这些设施和工厂中处理非放射性物质的部门除外;b)军事设施;c)采矿业，但涉及危险品的加工工艺及储存活动除外;d)危险化学品的运输;e)海上石油天然气开采活动。

2.4《职业健康安全管理体系规范》(gb28001)中危险源与《中华人民共和国安全生产法》中重大危险源的定义的区别:

2.4.1《安全生产法》与《危险化学品重大危险源辨识》标准所指重大危险源仅适用于易燃、易爆、有毒类的化学物质。它的局限性较大，不适用于建筑业等，也没有涉及存在能量的装置(设施、作业活动)等。

2.4.2综合以上原因，本制度所指危险源是建筑工程活动中的危险源定义，按照建设部建质安函[____]145号转发《南京市建筑工程重大危险源安全监控管理暂行办法》指出:本办法所称重大危险源是指存在重大施工危险的分部分项工程。

2.5公司在本制度中规定的重大危险源是指:除国家规定的重大危险源以外，还包括对可能造成重大人身伤亡、火灾、爆炸、重大机械、设备损坏以及对社会产生重大影响的危险性较大的分部分项工程的施工活动、设备、设施、场所、危险品、危险作业等。

3工作主体职责

3.1公司安全第一责任人和分管安全生产的领导职责:

3.1.1组织全面贯彻落实国家有关重大危险源管理的法律、法规及国家标准，促进重大危险源安全管理符合国家有关法律、法规和标准的规定要求;

3.1.2加强对重大危险源管理、监控、隐患治理工作的监督、检查和指导，督促各分公司、项目部建立和完善应急组织措施和事故应急救援预案，落实控制措施;

3.1.3综合协调和指导重大危险源的监督管理工作，建立重大危险源管理体系，实现重大危险源的可控在控。

3.2分公司安全第一责任人和分管安全生产的领导职责:

3.2.1组织分公司、项目部认真贯彻落实国家重大危险源管理的法律、法规、标准和公司的规章制度。

3.2.2督促分公司、项目部做好重大危险源预测、预警、预案工作，组织落实重大危险源的辨识、建档登记、风险评估、监控管理工作，对存在的问题落实技术方案和资金，组织整改，做到可控在控。

3.3公司、分公司安全生产管理部门职责:

3.3.1贯彻执行党和国家安全生产方针、政策、法规、法令及本单位安全规章制度、操作规程;制定、完善重大危险源管理规章制度;

3.3.2会同有关部门组织开展安全宣传教育和危险源辨识知识培训，提高员工安全生产意识和技能;

3.3.3负责公司、分公司安全生产中危险源的监督、管理、指导工作;监督所属项目重大危险源管理情况;

3.3.4协助公司、分公司领导组织相关部门及项目部研究制定和执行预防事故措施，参与施工组织设计、安全专项施工方案中针对重大危险源采取的安全技术措施审查，并督促落实;

3.3.5根据公司、分公司安全生产管理实际，及时掌握、分析、评估公司、分公司系统重大危险源分布情况，提出强化危险源管理措施，组织安全生产检查;

3.3.6参与重要安全设施和设备的验收工作。

3.4公司、分公司其他部门职责:

各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评估和风险控制策划工作。

3.5项目部职责:

3.5.1认真贯彻落实国家重大危险源管理的法律、法规、标准和公司的规章制度;

3.5.2按照公司重大危险源安全管理规定，落实预测、预警、预案工作，做好本单位重大危险源的普查辨识、建档登记、风险评估、监控管理，对存在的问题限期整改;

3.5.3录入公司重大危险源管理的数据要做到及时、准确、完整，无遗漏;

3.5.4完善项目部重大事故应急预案，定期开展演练，落实重大事故应急救援工作;

3.5.5及时如实报告重大危险源造成的各类事故;

3.5.6重大危险源管理必须责任到人，完善规章制度，规范日常管理，对项目部的重大危险源做到可控在控。

4危险源辨识和风险评估流程

确定施工作业过程→识别危险源→安全风险评估→登记重大安全风险→危险源防控。

确定施工作业过程，首要是划分危险源辨识和评估单元，其一般性原则可按单位工程(分部、分项)施工活动、施工生产(生活)设施设备相对空间位置、危险有害物资储存场所来划分识别评估单元，使识别评估单元相对独立，具有明显的特征界限。

5危险源的分类

根据能量意外释放理论和危险源在事故发生、发展过程中的作用，把危险源划分为两大类:

5.1第一类危险源，是指可能发生意外释放能量的载体或危险物质以及自然状况。包括动力源和能量载体以及具有危害性的物质本身。是事故发生的前提和事故的主体，决定事故的严重程度。

5.2第二类危险源，是指造成约束、限制能量意外释放措施失效或被破坏的各种不安全因素。包括人、物、环境、管理四个方面，是第一类危险源导致事故的必要条件，决定事故发生的可能性大小。

5.2.1人的因素

人的因素分为不安全行为和失误。不安全行为一般指明显违反安全操作规程的行为，这种行为往往直接导致事故发生。失误是指人的行为结果偏离了预定的标准。不安全行为、失误可能直接破坏对第一类危险源的控制，造成能量或危险物质的意外释放;也可能造成物的危险因素问题，进而导致事故。

5.2.2物的因素

物的因素可以概括为物的不安全状态和物的故障(或失效)。物的不安全状态(隐患)是指机械设备、物质等明显不符合安全技术要求的状态。物的故障(或失效)是指机械设备、安全装置、零部件等由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的不安全状态和物的故障(或失效)可能直接使约束、限制能量或危险物质的措施失效而发生事故。

5.2.3环境因素

环境因素主要指系统运行的环境，如影响施工作业的环境，包括温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声和振动等物理环境，以及企业和社会的软环境。不良的物理环境会引起物的因素问题或人的因素问题。

5.2.4管理因素

管理不善是造成安全事故的间接原因。人的不安全行为可以通过安全教育、安全生产责任制以及安全奖惩机制等措施减少甚至杜绝。物的不安全状态可以通过提高安全技术的科技含量、建立完善的设备保养制度、推行文明施工等活动予以控制。

6建筑安装施工危险源辨识

6.1一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联、相互依存。第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。因此，危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。

6.1.1第一类危险源从以下方面进行辨识:

a) 产生、供给能量的装置、设备，如现场配电箱、空压机等;

b) 使人体或物件具有较高势能的装置、设备、场所，如起重机械、提升机械、坠落高度差较大的作业场所等;

c) 能量载体，如运动中的车辆、机械的运动部件、带电的导体等;

d) 一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所，如充满爆炸性气体氧气瓶、乙炔气瓶、低温液氧气瓶、液化石油气瓶和空间等;

e) 一旦失控可能发生能量突然释放的装置、设备、场所，例如各种压力容器、受压设备，容易发生静电蓄积的装置、场所等;

f) 危险物质。具有化学能的危险物质分为可燃烧爆炸危险物质和有毒、有害危险物质两类。前者指能够引起火灾、爆炸的物质，按其物理化学性质分为可燃气体、可燃液体、易燃固体、可燃粉尘、易爆化合物、自燃性物质、忌水性物质和混合危险物质八类。后者指直接加害于人体，造成人员中毒、致病、致畸、致癌等的化学物质;

g) 储存危险物质的装置、设备、场所，如氧气、乙炔、油漆、稀料储存设施等;

h) 人体一旦与之接触将导致人体能量意外释放的物体，例如物体的棱角、工件的毛刺、锋利的刃、尖等。

6.1.2.第二类危险源按场所的不同，初步可分为施工现场危险源与临建设施危险源两类，从人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面进行辨识。

a) 与人的因素有关的危险源主要是人的不安全行为，集中表现在“三违”，即:违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。

b) 与物的因素有关的危险源主要存在于分部、分项工艺过程、施工机械运行过程和物料使用等危险源中。

c) 与环境因素有关的危险源主要生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题。

d) 与管理因素有关的危险源主要表现为管理缺失，如制度不健全、责任不分明、有法不依、违章指挥、安全教育不够、处罚不严、安全技术措施不全面、安全检查不够等。

6.2危险源辨识过程按以下步骤进行:

6.2.1选择施工现场或部门中的作业活动;

6.2.2识别施工作业活动中的危险因素;

6.2.3对风险因素进行定性和定量评估;

6.2.4确定重大风险。

6.3.选取作业活动对象:

6.3.1前期施工准备;

6.3.2基础施工阶段;

6.3.3建筑主体结构施工阶段/结构安装阶段/设备安装阶段;

6.3.4设备搬运/设备安装/调试、试车、运行阶段;

6.3.5其他辅助活动(包括大型起重机械和施工升降机的安装拆卸、厂内车辆运输、供电和临时用电等)。

6.4危险源的识别

6.4.1危险源的分类:(根据gb6441《企业职工伤亡事故分类标准》)

a) 物体打击;

a)2.车辆伤害;

a)3.机械伤害;

a)4.起重伤害;

a)5.触电;

a)6.淹溺;

a)7.灼烫;

a)8.火灾;

a)9.高处坠落;

a)10.坍塌;

a)11.锅炉爆炸;

a)12.容器爆炸;

a)13.其他爆炸;

a)14.中毒和窒息;

a)15.其他伤害。

6.5.危险源和危害因素识别的方法

6.5.1.施工现场危险源常用的辨识方法。

1.经验分析法:经验分析法包括对照分析法和类比分析法。

对照分析法是对照有关法律、法规、标准、检查表或依靠分析人员的观察能力，借助于经验和判断能力直观地对评估对象的危险因素进行分析辨识的方法。缺点是容易受到分析人员的经验和知识等方面的局限性，对此，可采用安全检查表的方法加以弥补。

类比分析法是利用相同或类似工程或作业条件的经验和事故的统计资料来类推、分析评估对象的危险因素。总结以往事故的教训和管理经验，对以往发生过的事故或未遂事件的原因进行分析，不难辨识出危险因素。施工现场的危险源和危险因素主要是通过经验分析方法来辨识。

2.材料性质和现场施工条件分析法

了解施工安装或使用的材料性质是危害辨识的基础，危害辨识中常用的材料性质有:毒性、物理化学性质、燃烧和爆炸特性等。施工条件也会产生危险或使施工过程中的材料的危险性质加剧。

3.作业条件危险性评估法(也称定量分析法，详见本制度7.5条款)。

作业条件危险性评估法认为，影响危险性的三个主要因素是:发生事故的可能性大小，用符号l表示;人体暴露于危险环境的频繁程度，用符号e表示;发生事故可能产生的后果，用符号c表示。作业条件危险性分值用符号d表示，d=l×e×c，d值愈大，说明危险性愈大，当d值超过不可容许或不可接受的风险时，就认定为重大危险源。

6.5.2.施工现场潜在危险源(作业条件危险性分析)的辨识。

由于危险性有潜在的特点和性质，只有在一定的条件下，才能发展成为事故，故在未发生事故前，如何辨识出潜在的危险源或危险因素就至关重要，为了能迅速辨识危险源或危险因素，应采取如下预先分析方法:

1.调查危险源(作业危险因素)。先对施工作业目的、工艺过程，操作条件和周围环境，作较为充分的调查了解，然后再按照过去的经验和同类施工中所发生过的事故，分析作业对象中是否也会出现类似情况，查找能够造成人员受伤和物质损失的危险性。

2.识别危险因素。潜在的危险性往往是很难辨识的，危险性存在具有固有的潜在性质，应采取系统地去辨识它，才不会造成遗漏。

3.根据过去的经验及同类施工中所发生过的事故教训，进行综合分析，施工现场存在着主要的“五大伤害”，既高处坠落、触电、坍塌、物体打击、机械伤害。这五类事故是最容易造成群死群伤的事故类型，是建筑安装施工现场存在的常见重大危险源或重大危险因素。其他重大危险源或重大危险因素还有窒息、中毒、爆炸、火灾等。

6.5.3.施工现场重大危险源辨识(作业条件危险性分析)主要做法。

应针对建筑安装工程的类型、特点、规模及公司、分公司、项目部自身管理水平等情况，根据现行的国家法律法规、标准规范、操作规程及以前一些事故案例，充分辨识出本工程各个施工阶段、部位和场所需控制的危险源、危险因素和环境因素，列出清单，并采用适当的分析评估方法，评估已辨识的全部危险源、危险因素和环境因素对施工现场场界内外的影响，将其中导致事故发生的可能性较大，且事故发生会造成严重后果的危险源、危险因素和环境因素确定为重大危险源。

6.5.4.建筑安装施工现场重大危险源辨识(作业危险性分析)的主要依据。

1.现行的国家法律法规、标准规范、操作规程及以前一些事故案例，可作为施工现场重大危险源辨识(作业危险性分析)的主要依据。

2.《中华人民共和国安全生产法》第三十七条规定，生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

3.《建设工程安全生产管理条例》第四十九条规定，施工单位应当根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，制定施工现场生产安全事故应急救援预案。

4.《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218—____)第4.1.1条规定，危险化学品重大危险源的辨识依据是危险化学品的危险特性及其数量。

5.《建筑施工安全检查标准》(jgj59-____)第5.0.3条为强制性条款，规定“当建筑施工安全检查评定的等级为不合格时，必须限期整改达到合格”。

6.国家住建部发布的历年全国建筑施工安全生产形势分析报告，对建筑施工事故的类别、发生部位进行了全面的统计，也是辨识施工现场重大危险源的依据之一。

6.5.5.重大危险源的认定。

6.5.5.1.施工现场有下列情况之一的，可认定为重大危险源:

1.违反国家行业标准、规范及强制性条文规定的;

2.依据《建筑施工安全检查标准》(jgj59-____)的规定检查，分项检查中保证项目得分不足40分或保证项目中有一项得分为0分的。

6.5.5.2.存在重大施工危险作业的分部分项工程，主要包括:

1.施工现场开挖深度超过5m(含5m)或地下室三层以上(含三层)或深度虽未超过5m(含5m)，但地质条件中和周围环境及地下管线极其复杂的基坑、沟(槽)工程;

2.地下暗挖工程;

3.水平混凝土构件横板支撑系统高度超过8m，或跨度超过18m，施工总荷载大于10kn/m2，或集中荷载大于15kn/m的高大模板工程以及各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等。

4.30m及以上高处作业与悬吊作业;

5.建筑起重机械、设备的安装拆卸;

6.起重吊装工程;

7.悬挑式脚手架，高度超过24m的落地式钢管脚手架、附着式升降脚手架、吊篮脚手架;

8.其他专业性强、工艺复杂、危险性大、交叉作业等易发生重大事故的施工部位及作业活动。

7.安全风险评估管理

7.1.通过对工程项目施工过程或施工管理中存在的危险和有害因素进行辨识、分析，并运用定性或定量的方法确定其风险的严重程度，评估风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全施工环境、减少和杜绝生产安全事故发生。

7.2.安全风险评估的基本方法和步骤。

1.安全风险评估一般按照划分的施工作业单元和作业活动，识别危险和有害因素、评估风险、制定风险控制措施等步骤进行。

2.作业活动划分一般按照作业区域、施工任务、施工工序、施工设施和设备进行划分，或者将上述方法结合使用进行划分，以能够清晰辩别危险、有害因素并无遗漏为准。可将设施、设备、工器具的使用(安装、调试、运行、检修、拆除等)和相同工序、相同操作内容的作业活动进行单元划分，施工作业涉及此部分时不再重复划分。

3.识别危险、有害因素应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则，主要从施工环境条件、施工总体布置(包括施工区、生活区的布置)、施工过程和工序、施工设备和设施、尘毒噪温有害作业部位、管理设施、事故应急救援设施、辅助作业、生活设施、劳动组织、施工人员生理、心理因素等方面，全方位、全过程进行识别。在辨识充分的基础上，确认存在的危险、有害因素，评估危险、有害因素有可能引起的事故类型及其后果的严重程度。

4.对不可承受的安全风险，制定并实施控制措施。控制措施分为管理措施和技术措施。一般按照消除、消弱和个体防护的顺序和原则选择，控制措施在实施前应对其可行性、有效性和充分性进行预评审。

5.当工程项目的内外部条件发生显著变化，以至危险、有害因素和风险受到显著影响，对现有评估、控制措施的有效性产生疑义，应及时再进行危害辨识、安全评估和控制措施的评审。

7.3.安全风险评估范围:

1.施工规划、施工过程、试车投产运行等阶段;

2.常规施工活动和采用“四新”施工活动;

3.事故及潜在的紧急情况;

4.所有进入施工作业场所的人员的活动;

5.原材料、产品的运输和使用过程;

6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7.人为因素，包括“三违”和违反安全生产规章制度;

8.丢弃、废弃、拆除与处置;

9.气候、地震及其他自然灾害。

7.4.风险评估准则:

1.有关安全生产法律、法规;

2.安全技术规范、规程、标准;

3.公司的安全管理标准、技术标准;

4.公司的安全生产方针和目标等。

7.5.风险评估工具:

可根据安全生产管理需要，选择有效、可行的风险评估方法进行风险评估。常用的安全风险评估方法(工具)有(安全风险评估工具定义见附录5):

1.工作危害分析法(jha);

2.安全检查表分析法(scl);

3.过程危险分析法(pha);

4.危险与可操作性分析法(hazop);

5.失效模式与影响分析法(fmea);

6.故障树分析法(fta);

7.事件树分析法(eta);

8.作业条件危险性分析法(lec)。

7.6.定量评估主要采取作业条件风险评估法，也称lec法，即用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评估系统产生安全风险的大小。

7.6.1.其公式是:d=l×e×c

l——发生事故的可能性大小;

e——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;

c——一旦发生事故会造成的损失后果。

7.6.2.d=l×e×c分值

1.事故发生的可能性(l)

事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0;而必然发生的事件的概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10。介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值。

事故发生的可能性(l)

分数值

事故发生的可能性

10

完全可以预料

6

相当可能

3

可能，但不经常。

1

可能性小，完全意外。

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

0.1

实际不可能

2.暴露于危险环境的频繁程度(e)

人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在此危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。

暴露于危险环境的频繁程度(e)

分数值

暴露于危险环境的频繁程度

10

连续暴露

6

每天工作时间内暴露

3

每周一次或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年几次暴露

0.5

非常罕见地暴露

3.事故发生的严重程度(c)

事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果;对于机械设备及火灾事故可能造成的损失可从1万元到1000万元。由于范围广阔，所以规定分数值为1~100，轻伤或1万元财产损失规定分数值为1，把造成十人以上死亡或1000万元财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间。

事故发生的严重程度(c)

分数值

发生事故产生的后果

人员伤亡

机械设备或火灾损失(万元)

100

10人以上死亡

1000

40

3~9人死亡

200

15

1人死亡

50

7

严重，重伤

20

3

重大，致残

5

1

轻伤

1

4.危险等级划分(d值——风险级别值)

根据公式就可以计算作业的危险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下被认为是低危险;如果危险分值到达70~160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改;如果危险分值在160~320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境;分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。

危险等级划分(d值——风险级别值)

分数值

状态评价

﹥320

极其危险，不能继续作业。

160~320

高度危险要立即整改。

70~160

显著危险，需要整改。

20~70

一般危险，需要注意。

﹤20

稍有危险可以接受。

7.6.3.重大危险源或重大危险因素的确定原则，根据评价人员的经验判断，凡具备以下条件的均应评估判定为重大危险:

1.不符合法律、法规和其他要求的;

2.相关方有合理抱怨和要求的;

3.曾经发生过事故，且没有采取有效防范、控制措施的;

4.直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

7.7.安全风险评估管理

7.7.1.安全风险评估分为:安全预先评估、安全验收评估、安全现状综合评估和专项评估四种:

1.安全预先评估是根据工程项目的基本情况，分析、预测施工过程存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全技术规划设计和安全管理的建议。

2.安全验收评估是在安全设施、设备、装置搭设安装和运行使用正常后，通过对设施、设备、装置实际运行使用状况的检测、监督，查找运行使用后可能存在的危险、有害因素，提出合理可行的安全技术调整方案和安全管理对策。

3.安全现状综合评估是针对施工现场总体或局部的施工作业活动安全现状进行的全面评估。

4.专项安全评估是针对特定的施工项目、施工工序、施工场所、施工装置等存在的危险、有害因素进行的专项安全评估。

7.7.2.符合下列条件之一的，应进行安全性自评估:

1.危险源、有害因素已构成重大威胁，现有的或规划的控制措施不能保证其不会演变成事故;

2.对所承担工程项目施工过程中的危险源、有害因素或者对本单位范围内的危险源、有害因素认识、掌握不清楚;

3.不断改进、提高本单位的安全生产和职业健康管理水平的需要;

4.施工环境、条件、方法、工艺、设备、设施以及劳动组织和人员等发生重大变化时;

5.新开工的工程项目。新开工项目的安全预估评可与实施性施工组织设计编制同时进行。

7.7.3.安全性自评估报告应包括但不限于以下内容:

1.安全性自评估的目的、范围及评估对象的基本情况;

2.评估现有的安全管理情况，其中包括遵守有关法律、法规情况的评估，现有规章制度、技术措施、操作规程等的可行性、充分性和有效性评估;

3.评估存在的重大危险因素、环境因素和不可承受风险及其发生的可能性与后果，风险控制措施;

4.拟采取的安全措施、管理方案的优先排序;

5.针对实现安全管理方针、目标和指标的评估;

6.安全管理方案编制的建议;

7.其他需要报告的内容。

8.安全风险的控制

8.1.安全风险的控制，依据作业条件危险性评估的结果，按确认的风险等级分级管理:

1.属于d>;;320(高度危险)的危害应上报公司，由公司进行协调控制。各分公司、项目部逐级设置风险控制措施，按照公司《施工组织设计管理规定》由公司相关领导人最终签字确认。公司安全部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保高度危险等级的风险控制有效。

2.属于d>;;160(极其危险)的危害应上报分公司，由分公司协调项目部控制。分公司、项目部逐级设置风险控制措施，按照公司《施工组织设计管理规定》由分公司、项目部领导最终签字确认。分公司、项目部安全生产管理部门或安管人员监督控制措施的实施，定期监督检查，确保重大风险控制的有效。

3.属于70<160(很危险或可能危险)的危害由各项目部或相关责任部门控制，必要时上报公司、分公司。确定为很危险或可能危险等级的中等风险，由分公司进行监督管理，项目部进行直接管理。项目部按各部门或岗位设置风险控制措施，由分公司领导最终签字确认。分公司监督控制措施的实施，定期监督检查，确保中等风险控制有效。

4.属于d<70(稍有危险)的危害由各作业岗位自行控制。确定为稍有危险等级的可接受风险，由项目部按专业由施工员进行管理。施工员监督控制措施的实施，定期监督检查，确保可接受风险控制有效。

8.2.风险控制措施管理。

8.2.1.应根据风险评估结果及安全生产管理情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度内。在选择风险控制措施时:

1.应考虑:⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;

2.应包括:⑴消除措施;⑵替代措施;⑶工程技术措施;⑷标志、警告和(或)管理措施及培训教育措施;⑸个体防护装备措施等。

3.应将风险评估的结果及所采取的控制措施对管理人员、施工作业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

8.2.2.公司、分公司、项目部应根据与管理权限，依据各级签订的《安全生产目标管理责任书》，逐级进行风险管理监督评价。风险管理监督评价的内容和方法包括:

1.安全生产目标满足与实现程度的评价;

2.安全生产责任制执行情况的评价;

3.风险识别、评价、控制、监督评价措施执行情况评价;

4.对国家和上级有关安全生产的法律、法规、标准、规定、规程、制度等执行情况实行监督和评价;

5.对安全生产事故、事件、不符合调查和处理结果的评价。

8.3.风险信息更新

8.3.1.公司应定期评审或检查风险评估结果和风险控制效果。

8.3.2.分公司应适时组织风险评估工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和安全隐患。

8.3.3.项目部应在下列情形发生时及时进行风险评估:

1.法律法规或其他要求有变更时;

2.作业环境和操作条件变化或工艺改变;

3.施组、方案变更;

4.采用“四新”施工作业;

5.对事件、事故或其他信息有新认识;

6.项目部组织机构发生变更、施工作业组织进行大的调整。

9.安全生产法律法规及其他要求合规性评价

9.1.根据安全预先评估、安全验收评估、安全现状综合评估和专项评估四种安全风险评估结果，结合公司、分公司、项目部的安全生产管理现状，找出安全生产管理中可能存在的危害因素，运用定性定量分析工具和方法，把安全风险评估结果与国家相关法律法规、地方性法规、行业标准规范相比较，衡量安全生产管理工作是否与之符合，并提出整改意见和措施。

9.2.安全生产法律法规及其他要求合规性评价工作和评价报告，具体执行公司管理体系文件《综合管理分册》中《法律法规应用管理规定》的相关要求。

10.管理与追责

有下列行为之一的，责令限期改正，可以处十万元以下的罚款;逾期未改正的，责令停工，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款:

1.对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的;

2.吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理的。

11.附则

11.1.本制度由公司安全生产负责解释。

11.2.本制度自发布之日起实施。

安全风险工点包保管理制度：安全风险评价

1、目的

规范危险、有害因素识别和评价，增强安全风险预防和控制能力，确保安全生产。

2、适用范围

适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和控制的管理

3、 职责

3.1各科、组车间:负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。

3.2安管科:负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各科、组车间开展危险、有害因素风险识别、评价，负责各科、组车间风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源档案》，定期进行风险信息更新。

3.3经理:

3.3.1负责组织分管部门生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;

3.3.2负责审核危险、有害因素识别和风险评价结论。

3.4执行董事:

3.4.1负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;

3.4.2负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。

4、内容与要求

4.1公司建立风险评价组织，组织成员由执行董事、经理、安管科长、各科、组车间主管和基层班组长骨干组成。

4.2风险评价和控制以各科、组车间为单位进行，各科、组车间在安管科的指导下实施。审核由执行董事、经理、安管科负责。

4.3评价依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。

4.4各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。

4.5 同一个项目涉及多个部位作业的(如设备、电气、仪表、几个施工单位等)，由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。

4.6风险分级管理

4.6.1风险评价依据本制度附录《风险评价方法》进行分级。

4.6.2各科、组车间负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.6.3作业风险:重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安管科负责人复审签字后，报执行董事批准;较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安管科审核批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字审核批准。

4.6.4岗位(装置、部位等)风险:重大风险和较大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《安全生产重点部位管理规定》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.6.5风险评价职责

4.6.5.1项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价。

4.6.5.2项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录。

4.6.5.3项目投产运行后，常规和非常规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录，关键、重要装置或系统的开停车风险由经理分析并做好风险控制记录。

4.6.5.4工艺变更应由工艺部做好风险分析并做好控制记录。

4.6.5.5设备、设施新增或拆除由工艺设备科负责组织分析，并做好风险控制记录。

4.6.5.6事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析，并做好控制记录。

4.6.5.7进入作业场所的人员活动，均由所在车间进行作业风险分析，并做好控制记录。

4.6.5.8作业场所的设施设备风险应由所在车间、部门进行分析，并做好控制记录。

4.6.5.9人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。

4.7风险评价方法选择

4.7.1直接作业环节的风险评价宜采用工作危害分析(jha)。

4.7.2岗位、部位、装置等风险评价方法宜采用工作危害分析(jha)和作业条件危险性分析(lec)。

4.7.3重要设备、关键设备的风险评价宜采用安全检查表法(scl)。

4.7.4新生产工艺线路的设计评价方法宜采用:预先危险性分析(pha)、危险与可操作性研究(hazop)。

4.7.5失效模式与影响分析(fmea)、故障树分析(fta)、事件树分析(eta)等其它评价方法。

4.8风险评价准则

4.8.1有关安全生产法律、法规;

4.8.2设计规范、技术标准;

4.8.3本公司安全管理标准、技术标准;

4.8.4本公司安全生产方针和目标等。

具体风险评价参照附录《风险评价方法》进行。

5、风险评价实施步骤

5.1执行董事主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由经理、各科、组车间主管和有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员组成。

5.2危害辩识，实施现场检查、识别危险、有害因素。

5.3通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

5.4根据评价结果，提出控制措施。

5.5得出评价结论。

5.6风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素:

火灾、爆炸;

中毒、窒息;

有毒有害物料、气体的泄漏;

高温等异常环境;

人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征，从而使操作简便准确、失误少);

电击、触电及电弧烧伤;

物体或人员高处坠落;

机械伤害;

噪声;

设备的腐蚀、缺陷;

潜在危险及其变异;

其它

5.7 确定重大风险

5.7.1依据有法律法规的要求

5.7.2风险发生的可能性和严重性

5.7.3公司的声誉和社会关注度等

5.8风险控制内容

5.8.1选择风险控制措施时应考虑:

(1)控制措施的可行性和可靠性

(2)控制措施的先进性安全性

(3)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况

(4)可靠的技术保障及服务

5.8.2风险控制措施应包括并按如下顺序:

(1)工程技术措施，实现本质安全

(2)管理措施，实现规范管理

(3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识

(4)个体防护措施，减少职业伤害

5.8.3风险控制管理

根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

对于确定的重大风险项目，需建立档案，内容包括:

(1)风险评价报告及技术结论

(2)评审意见

(3)隐患治理方案，包括资金概算情况等

(4)时间表和负责人

(5)竣工验收报告

5.9风险信息更新

风险评价的频次为每年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价:

5.9.1新的或变更的法律法规或其他要求;

5.9.2操作变化或工艺改变;

5.9.3 新建、改建、扩建、技改项目;

5.9.4有对事故、事件或其他信息的新认识;

5.9.5 组织机构发生较大变动。

5.10重大危险源

5.10.1重大危险源的辩识:按照《重大危险源的辩识》gb18218-____规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。

5.11风险管理的宣传和培训

安管科定期组织对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。不断增强从业人员的风险意识，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

6、风险控制

6.1根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

6.2 公司选择风险控制措施时须考虑:可行性、安全性、可靠性。

6.3 公司选择风险控制措施时应包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。

6.2安管科应组织将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

附录:风险评价方法

安全风险工点包保管理制度：安全风险管理会议

(1)各风险工点负责人或带班作业人员应落实班前安全讲话制度。针对当日作业风险，向全体施工作业人员布置具体防范措施，明确风险控制责任。

(2)当班作业结束后，工地负责人或带班作业人员应及时组织召开安全小结会议并详实记录相关内容。

(3)工地负责人、现场监理每月应定期组织召开工地月度安全分析会议。通过月度安全分析会，定期梳理、分析安全风险管理工作信息，确定阶段性安全风险管理工作重点，并及时公布下发。

(4)当施工现场发生不安全问题或事故时，工地负责人、 监理应及时组织召开安全专题分析会议，分析原因、吸取教训、 落实责任、制定对策。

(5)现场监理、施工单位各级管理人员现场检查发现不安全因素时，应及时召开会议向工地相关人员进行通报。发现严重安全隐患时，应视现场具体情况，采取停止相关作业、组织 人员撤离等措施，保证人员、施工安全。

(6)施工单位均应建立安全风险日常检查登记和月度统计分析考核制度，及时收集本项目的事故故障、 监测检测、日常检查等信息，每月对管内各工点安全风险级别进行自下而上的分析、识别、研判、调整和公布，形成本项目安全风险及其防范措施动态调整管理机制。

安全风险工点包保管理制度：s矿开掘专业安全风险分级管控

第一章总则

为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。

本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

本制度适用于项目部各单位。

第二章开掘专业安全风险分级管控

管理制度工作责任体系

一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组

组 长:张鹏

成 员:任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。

领导组下设办公室，办公室设在项目部技术科，为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门，具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。

二、责任分工

1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。

2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。

4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人，负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。

5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。

6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求

一、年度安全风险辨识

每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识，重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识;及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施;将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案

二、专项安全风险辨识

(一)新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，开展1次专项辨识:

1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行;

2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;

4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

(二)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识:

1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;

2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险;

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

(三)高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识:

1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行;

2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险;

4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据;

(四)项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识;

1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行;

2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;

4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。

三、其他要求

进行辨识时要采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第四章开掘专业安全风险辨识方法

常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，因各种评估方法均有局限性，本次采用经验判断法，对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级，按照管控的难易程度共分为四级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。

一级:易导致重大伤亡事故和整改难度极大，需要煤焦集团解决的，由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。

二级:危害和整改难度大，技术上、资金上，区队解决不了的，需要矿解决的，由矿长负责安排治理、督办和验收。

三级:危害和整改难度较大，技术上、资金上，班组解决不了的，需要区队、科室自身解决的，由区科长负责安排治理、督办和验收。

四级:需要班组、岗位解决的，由班长、职工负责安排治理、督办和验收。

第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控

工作流程

一、首先，建立以项目经理全面负责，分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作，技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。

二、每次辨识评估前，由项目经理组织，成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组，明确评估小组成员职责。

三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井安全管理现状，分析可能导致群死群伤事故的危险因素，专项辨识评估则分析相应专项内容，找出危险因素，开展安全风险辨识，建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。

四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门，制定相应的管控措施并由项目经理组织实施，制定具体工作方案，落实人员、技术、资金。

五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。

六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容，进行培训。

七、检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性，分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。

九、年底，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。

危险源辨识

( 考虑人机环管因素;三种状态及时态;

可能导致的事故类型)

开 始

风险评价

(风险后果描述、划分风险等级)

制定危险源管理标准及管理措施

(针对管理对象，制定相应管理标准和措施 )

审核、跟进

(检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性)

矿井风险管理手册

管理标准与管理措施

准 备

组建小组、确定范围、辨识方法培训

管理对象提炼

(按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门)

培训、执行员工学习掌握程序要求并执行

风险评估是否全面、准确

控制措施

是否有效

否

进入下

一阶段

第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度

从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序，以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。

一、技术保障

技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人，对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制，强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施;根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。

二、装备保障

机电经理作为设备设施管理的第一责任人，对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室(队组)的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人装备管理负责制，

三、管理保障

安全经理负责研究机构职能和各级安全管理体系及考核制度和程序建设，根据项目部实际科学划分职责，保障各项制度的落实。

四、组织保障

项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担，负责建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应:

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;

(2)由不同层次的有代表性的人员组成。

公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。

五、制度保障

1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度，并确保:各项规章制度贯彻到全体员工，并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

第七章开掘主专业安全生产风险告知制度

为加强项目部安全管理工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤亡事故和职业危害，促进安全生产的发展，贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制，坚持从严治理，做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定:“用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况;结合对安全危险源的辨识，制定安全风险告知制度。

一、安全教育安全风险告知

责任人:安全管理负责人、安全员;

对象:新进场职工和工人;

内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案;

方式:集中教育。

二、专项技术安全风险告知

责任人:技术负责人，现场主管;

对象:技术员、班组长，现场作业人员;

内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法，防范措施;

方式:集中交底。

三、班前教育安全风险告知

责任人:现场技术员、班组长;

对象:现场作业工人;

内容:工序危险源的内容、避险方法，防范措施;

方式:施工现场教育。

四、安全巡查安全风险告知

责任人:安全领导小组、安全员;

对象:施工现场人员、电工等;

内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;

方式:现场告知、书面告知。

五、现场标识安全风险告知

责任人:安全员

对象:施工现场人员、电工等;

内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;

方式:现场告知、书面告知。

将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌，悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质，对人体的危害，防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。

第八章开掘专业安全风险分析会议制度

为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题，全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令，结合项目部实际，制定本制度。

一、参会人员

项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。

二、会议内容

会议每月组织召开，技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持，会议内容:

1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。

2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况，制定完善安全技术措施等工作。

3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足，提出解决问题的措施方法，并落实到有关部门的责任人。

4、安排布置下一阶段的安全工作，制定隐患整改措施，协调解决工作中出现的问题。

5、对发生的事故进行事故分析，讨论事故的原因、分析存在的不足，吸取教训，制定防范措施，完善安全风险分级辨识，防止同类事故发生。

三、要求

1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作，提前一天通知开会人员，说明会议地点、时间、主持人、内容等情况;参加会议人员要认真做好会议准备工作，带好记录用具，在上述各种例会上讲话的人员，都要认真准备书面材料。

2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律，不准交头接耳，不准无故来回走动。凡无故不参加会议者，1次扣罚责任人200元;凡迟到、早退、会中离开会场者，1次扣罚责任人100元;凡应本人参加未经请假，安排他人参加的1次扣罚本人100元;参会人员应关闭手机或调成震动，否则1人次扣罚责任人50元。

3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度，并由会议组织部门落实到会情况，提出考核意见，经签字确认后，组织部门落实。

第九章开掘专业安全风险培训学习制度

根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神，结合公司的具体情况制定以下会议学习制度:

一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划，组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。

二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习，及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神，落实安全风险分级开展情况，增强从业人员安全风险理念。

三、安全培训和教育学习的主要内容:

1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准;

2、公司概况、行业特点、操作规程，安全责任制，岗位责任制、应急预案及各种管理制度;

3、安全风险管控体系;

4、公司危险源的特性及其安全注意事项，典型事故案例分析;

5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。

第十章检查考核

一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门，发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理，月底在安全绩效考核中予以兑现。

三、安全风险辨识评估过程中，发现工作不认真，弄虚作假，管控措施制定不到位的，由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款，导致严重后果的，给予记过处分直至开除、追究法律责任。

第十一章附则

一、本规定自____年1月1日起实施。

二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。

安全风险工点包保管理制度：危险源安全风险辨识控制

1 .目的

持续对四工区范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。

2 .适用范围

适用于四工区危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3. 职责

3.1 管理者代表负责组织本工区危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3.2工区安质部是本工程危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。

3.3 各部门和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。

4 .工作程序

4.1 危险源辨识和风险评价过程

确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。

4.2 危险源的辩识

4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面:

4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括工区管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如火灾等)。

4.2.1.2 本工区所有工作场所的设施设备(包括外部提供的)中存在危险源，如建筑物、车辆等。

4.2.1.3 本工区所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。

4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。

4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态

1) 六种典型危害

a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;

b 物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;

c 机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;

d 电器危害:设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;

e 人体工程危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害;

f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

2) 三种时态

a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;

b 现在:作业活动或设备等现在的安全控制状况;

c 将来:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。

3) 三种状态

a 正常:作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态;

b异常:作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态;

c 紧急情况:发生火灾、水灾、交通事故等状态。

4.2.2 识别的方法

1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。

2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

3) 通过收集其它要求(如:客户的要求等)和专家咨询获得的信息。

4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:

现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;

座谈:召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;

预先危害分析:新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。

4.3 风险评价

4.3.1矩阵法

后

果

可

能

性

轻微伤害

伤害

严重伤害

极不可能

可忽略风险

可容许风险

中度风险

不可能

重大风险

可能

不可容许风险

4.3.2 lec定量评价法

d=lec

式中:d-风险值;

l-发生事故的可能性大小;

e-暴露于危险环境的频繁程度;

c-发生事故产生的后果。

l、e、c分值分别按照下述表格确定:

1)事故发生的可能性(l)

分数值

事故发生的可能性

10

6

3

1

完全可以预料

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

0.5

0.2

0.1

很不可能

实际不可能

说明:事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我工区出现的可能性有多大。如:车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大(l值应为6或10)，而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大(此时l值为3或1)。

2)暴露于危险环境的频繁程度(e)

频繁程度

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次

2

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

3) 发生事故产生的后果(c)

可 能 出 现 的 结 果

经济损失(万元)

伤亡人数

100

200以上

死亡10-29人、重伤50人以上

40

100-200

死亡3-9人、重伤10-49人

15

50-100

死亡1-2人、重伤3-9人

7

10-10

一次重伤1-2人

3

1-10

多人轻伤

1

1以下

少量人员轻伤

4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表:

d值

危险程度

>;;320

160-320

70-160

20-70

〈20

极其危险，不能继续作业

高度危险，需立即整改

显著危险，需要整改

一般危险，需要注意

稍有危险，可以接受

注:d>;;70的危险源为重大安全风险。

4.4危险源辨识和风险评价的实施

4.4.1各部门按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。

4.4.2 各部门根据“矩阵法”和“lec定量评价法”，对已识别危险源进行评价，填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。

4.4.3各部门将《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》上交s2标项目部安质部。s2标项目部安质部对各部门的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认，汇总编制s2标项目部的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》。

4.5 风险控制的策划

4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。

4.5.2 重大安全风险控制

4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。

4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。

4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。

4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。

4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。

4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。

4.5.3 一般风险控制

对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。

4.6 危险源的更新

各部门根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施:

1) 相关法律法规变化时;

2) 在工作程序将发生变化时;

3) 开展新的活动之前(如新建工程等);

4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;

5) 采用新的物质;

6) 发现新的危险源时。

各部门根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》，报人资行政部备案。

5 .记录

5.1 《危险源辨识调查评价表》

5.2 《重大安全风险清单》

新疆北新路桥集团股份有限公司

格库铁路新疆段s2标四工区

____年04月01日

安全风险工点包保管理制度：安全风险评价和控制

１．目的

识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。

2．范围

公司全体员工。

3．内容

3.1评价组织及职责

（1） 本公司成立风险评价小组

组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员为相关部门负责人和安全办成员。

（2）职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。

副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；

成员：对各单位上报的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

3.2风险管理

（1） 危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；

④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等)；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

（2）人的不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：

1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。

2）安全装置失效。

3）使用不安全设备。

4）手代替工具操作。

5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。

6）冒险进入危险场所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作业(停留)。

9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

10）有分散注意力的行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用具。

12）不安全装束。

13）对易燃易爆等危险品处理错误等。

（3）物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。

2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）设计、 监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；

2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ；超负荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷；

4）相关方管理缺陷。

3.3危害识别的范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（jha）、安全检查表（scl）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

（1）工作危害分析法（jha）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

（2）安全检查表（scl）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

（3）现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；

3.5危害识别的步骤

（1）安全办负责设计危害识别所用的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；

（3）安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则的依据

1）有关安全法律、法规要求；

2）行业的设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）合同规定；

5）企业的安全生产方针和目标等。

（3）评价准则

采用事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r进行，r=l×s

1）事件发生的可能性l参照表1来制定

表1 事件发生的可能性l判断准则

等级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2）事件发生后果的严重性s参照表2来制定

表2 事件后果严重性s判别准则

等级

法律、法规

及其他要求

人

财产

(万元)

停工

环境污染、资源消耗

本公司

形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>;;;50

部分装置(>;;;2套)或设备停工

大规模、

本公司外

重大国际、国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>;;;25

2套装置停工、或设备停工

本公司内严重污染

行业内、集团本公司内

3

不符合本公司的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>;;;10

1套装置停工或设备

本公司范围内中等污染

地区影响

2

不符合本公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒适

<10

受影响不大，几乎不停工

装置范围污染

本公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

没有污染

形象没有受损

3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3 风险等级判定准则及控制措施

风险度r

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20－25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15－16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。

立即或近期整改

9－12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4－8

可容忍

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

<4

轻微或可忽略的风险

无需采用控制措施，但需保存记录

（4）风险等级的确定

1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

2）在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度r=可能性l×严重性s，计算出风险值。

风险值r≤8的确定为一级风险；

风险值r在9～12的确定为二级风险；

风险值r在15～16的确定为三级风险；

风险值r在20～25的确定为重大风险。

3.7危害的分级管理

（1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；

对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大风险及控制措施清单》，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本公司《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。

（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。

重大风险及控制措施清单

序号

危害

潜在事件及后果

风险等级

部门、装置、工艺、设备

改进措施

操作、技术人力资源需求限制

评估

负责人

备注

1

2

（3）对确定为重大隐患的项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

3.8风险的控制

（1）本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

（2）控制措施的选择应包括：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业危害。

3.9风险信息更新

本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作变化或工艺改变；

3）新建、改建、扩建、技改项目；

4）有对事故、事件或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

（2）危害（风险）的更新按以下原则进行：

1）各部门将更新的《工作危害分析（jha）记录表》和《安全检查（scl）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全办。安全办负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。

2）安全办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。

安全风险工点包保管理制度：安全风险金

一、目的

为认真贯彻落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，健全部门的“安全风险，安全制约，安全激励”机制，实施责任到人的目标管理。同时，激励部门及项目相关人员积极开展安全管理工作，努力争创安全先进，全面提高整体安全管理水平，使公司在安全方面取得优异的成绩，特制定本方案。

二、适用范围

总经理、生产副总、行政副总、行政部经理、生产部经理、工程部经理、副经理、车间主任、副主任、组长、车间员工。

三、实施依据

1、公司对部门的安全检查、考核情况;部门对各班组的安全检查、考核情况。

2、各车间、班组安全文件、制度的传达落实及报表完成情况。

3、各车间安全管理目标实现情况。

四、安全风险金实施及标准

1、安全风险金

1.1公司建立单独安全风险金账户，由公司统筹支付，不足部分由公司补贴。

1.2 财务部在发放上月工资时按本制度奖罚本月安全风险金。

2、安全风险金标准(见附表一)

3、安全风险金奖罚

3.1员工的安全风险金奖罚均以车间为单位，每月作为安全风险金奖罚的一个周期。

3.2安全风险金奖励时，行政部(安全管理员)提交被奖励人员名单及标准，交行政副总和生产副总审核，报总经理批准后，由财务部实施。

3.3各岗位对应的所辖范围内，每月全面实现安全管理目标，不出一起工伤事故，安全考核成绩符合奖励标准的，依据安全风险金标准予以0.5倍奖励。

3.4各岗位对应的所辖范围内，没有完成安全管理目标或发生安全事故，安全风险金将按比例从工资中扣除。所辖范围内在一个月内出现两次或以上的安全事故，安全风险金按累计比例扣除，安全风险金扣除100%封顶。死亡事故在安全风险金扣除比例之外另行计算，不纳入累计范畴。(见附表二)

3.5一般性事故、轻伤、重伤事故按照以下标准划分:治疗费用:重伤≥15000元，2000元≤轻伤<15000元，0元 <2000元。<>;

3.6公司设立年度安全风险金:

3.6.1安全管控费:

(1)一年内公司0死亡事故，给予发放安全管控费:总经理5000元、副总2000元、经理1000元、副经理800元，安全管理员800元。

(2)一年内公司重伤事故累计低于2起(含2起)，给予发放安全管控费:总经理3000元、副总1000元、经理800元、副经理600元，安全管理员600元。

(3)一年内公司轻伤事故、一般性事故累计低于6起(含6起)，给予发放安全管控费:总经理2000元、副总级500元、经理级400元、副经理级300元，安全管理员300元。

(4)一年内公司出现1例死亡事故，取消以上三项安全管控费;一年内公司重伤事故超过3起(含3起)，取消以上三项安全管控费;一年内公司轻伤事故超过7起(含7起)，取消以上三项安全管控费。

3.6.2年终安全奖:

(1)车间主任(含)以下的员工给予发放年终安全奖:给予车间主任、组长等管理人员安全风险金标准的3倍年终安全奖，给予员工安全风险金缴纳标准的5倍年终安全奖。

(2)若在该年度任何一个安全风险金奖罚周期内，受到安全风险金处罚人员不再享受该年度安全奖励。

五、本办法自____年12月1日起实施，本制度由行政部负责解释。

浙江金石家居用品有限公司

____年10月10日