私募基金的法律法规是什么（16篇）

【导语】《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。《产业投资基金管理暂行办法》为深化投融资体制改革，促进产业升级和…

【第1篇】私募基金的法律法规是什么

《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。《产业投资基金管理暂行办法》为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的。

【法律依据】《产业投资基金管理暂行办法》为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的。

【第2篇】私募基金的种类有哪一些

1. 券商资产管理公司。很多券商会把自己的资管业务单独分离开来，这就是券商资管公司。这类资管公司发行的私募产品，一般称为“xx资产管理计划”，就是券商资产管理公司的私募基金。

2. 阳光私募基金。也是一般意义上的私募基金。这类私募基金是由民间主体发起创立的。一般名为“xx私募股权投资基金”的就是属于这类私募基金

3. 信托公司。信托公司发行的产品一般名字后面有这样四个字“xxx信托计划”。信托计划可以作为投资的标的，也可以作为贷款的渠道。

4. 公募基金专户产品。只要有私募牌照，公募基金公司也是可以发型私募基金产品的。这类私募主要是针对积极公司的高净值客户。因为基金专户的客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

【第3篇】私募基金有哪一些风险

私募基金有哪些风险

前提或条件

私募资金账户购买好基金

步骤或流程

1

信息不透明的风险。私募基金没有严格的信息披露要求，凡是涉及投资运作及管理的过程，都存在信息披露不充分的风险。

2

与投资者抗风险能力不匹配的风险。投资者期望获得私募基金的高收益，但未必具备相应的抗风险能力，私募基金如忽视适当性管理，则容易造成风险错配。

3

基金管理人导致的私募基金风险。由于缺乏严格的行业准入标准，基金经理的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异，同样的市场环境，一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益，而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。

4

违规吸收公众存款的风险。部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资，使基金面临违规吸收公众存款的风险。

【第4篇】私募基金是否需要办理金融许可证

私募基金，私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类，杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式，私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。私募基金管理人牌照为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》现予发布。

【第5篇】契约型私募基金是什么意思

契约型私募基金也称为信托型基金，它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金通过发行受益单位，使投资者购买后成为基金受益人，分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约，而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的行为通过信托契约来规范。契约型私募基金其实属于一种信托式的私募基金，属于代理投资制度的基本范畴。

【第6篇】私募基金是否需要备案

私募基金需要备案，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【第7篇】购买私募基金的条件有哪些

购买私募基金的条件：

1、要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等；

2、仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份；合同上需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号；

3、 去银行汇款；填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明；

4、需要提供的证明文件；包括您的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件，汇款单复印件等；这些复印件上需要本人签字并按手印确认；

【第8篇】买私募基金安全吗

购买私募基金是安全的，但投资者还是需要进行筛选选择。

1、选取标的资产，私募基金的投资方向大多为证券市场，包括股票、债券等。也有些是投向实体的，比如房地产私募股权投资基金等。 资产上按风险排序为:债券风险小于实体小于股票。当然收益是反向排列的。

2、选取私募基金公司，最好了解过私募基金是否合规，有无通过证券基金协会备案。

3、选取好的基金管理人，包括管理人的过往业绩、行业口碑等。 私募基金分为阳光私募和一般私募，阳光私募发行为信托公司，信托公司牌照门槛高，发行的产品资金安全保障高，但是如果是和股票挂钩，要小心证券市场本身的风险。一般私募就需要长期观察再建立合作。

【第9篇】私募基金管理人备案标准

关于私募基金管理人备案的标准是：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

【第10篇】私募基金有多大回报

私募基金的回报是一般收益会相对低一些，有的年化收益为10%左右，投资民营企业项目、纯市场化项目或高成长项目、高技术含量项目，因风险相对高一些，当然收益会更高一些。

【法律依据】

根据《证券法》第五条，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

【第11篇】私募基金合法合规吗

私募基金合法合规，各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则，不得从事私募基金业务活动。私募基金募集完毕后，也必须向基金行业协会备案。

【法律依据】

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

【第12篇】私募基金的特点有哪一些

1. 购买门槛较高。仅对合格的机构和个人投资者私募发行，不在公开场合发售，也没有公开的推广;同时，其起点金额较高，每份投资一般不少于100万。

2. 追求绝对正收益：私募基金管理人的利益和投资者的利益较为一致，主要原因是私募基金的固定管理费很少，主要依靠超额业绩费生存发展，而超额业绩费是在净值每次创出新高后才可提前的，因此，只有投资者赚到钱，私募才能赚到钱。所以私募基金需要追求绝对的正收益，对下行风险的控制相对严格。

3. 股票的投资比例灵活：在0-100%之间，可称之为“全天候”的产品，可以通过灵活的仓位选择部分或全部规避市场的系统性风险。

4. 操作灵活：目前阳光私募基金规模通常在几千万至几个亿，同时对行业集中度，持股集中度的要求远较公募宽松。相对于公募，其总金额比较小，操作空间大，可以集中持仓一两个行业，及5、6只股票，更有利于基金经理主动管理能力的发挥。

5. 流动性有限制：一般有6-12个月的封闭期或份额锁定期。客户在封闭期中赎回受到限制或需要交纳1%至3%左右的赎回费(目前主流的赎回费规定都在这个范围)具体可参考合同规定。

6. 信息披露较少：通常每周、每双周或每月公布一次净值，规模达到5000万的必须有月度信息披露，所有产品需有季度信息披露。

【第13篇】私募基金购买条件是什么

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

(一)净资产不低于1000万元的单位；

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

【第14篇】公募基金和私募基金有什么不同

1、投资目标不一样：公募基金投资目标是超越业绩比较基准，以及追求同行业的排名。而私募基金的目标是追求绝对收益和超额收益。

2、激励机制不一样：公募基金公司的收入是每日提取的基金管理费，与基金的盈利亏损无关。而私募的收入主要是收益分享，要赢利他才能赚钱。

3、投资的流程和政策限制不一样：公募基金由于牵扯到广大投资者的利益，它的操作受到严格的监管。相比之下，私募基金的投资行为更灵活一些。

【第15篇】私募基金的运作方式有哪些

1、承诺保底。基金将保底资金交给出资人，相应地设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。

2、接收账号。(也就是说客户只要把账号给私募基金即可)，如果跌破10%，客户可自动终止约定，对于赢利达10%以上部分按照约定的比例进行分成，这种运作方式主要针对熟悉的客户和大型企业单位。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。

私募基金的运作方式主要有承诺保底和接收账号两种形式，因此，在选择私募基金的时候，一定要了解其运作方式是哪种，根据其运作方式，来评估其风险，以使风险发生的时候对于自己的经济投资有所准备。

【第16篇】私募基金最低募集规模是多少

我国对私募基金管理规模没有限制性规定，仅对合格投资者的规模做出了规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

(一)净资产不低于1000万元的单位。

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。