私募基金销售人员如何寻找客户（16篇）

发布时间：2024-11-12 热度：73

【导语】首先要对自己的产品了解的非常透彻，专业性对于这个行业非常重要。需要了解银行或者其他投行的产品，知己知彼。对于自己的话术也要琢磨，知道所接触的每个人的需求，不要只卖一个产品。对于资源，是每个一开始做这一行的难题，因为所有人都会想怎么在最短的时间里获得最大的客户量，如果公司有

私募基金销售人员如何寻找客户

【第1篇】私募基金销售人员如何寻找客户

首先要对自己的产品了解的非常透彻，专业性对于这个行业非常重要。需要了解银行或者其他投行的产品，知己知彼。对于自己的话术也要琢磨，知道所接触的每个人的需求，不要只卖一个产品。对于资源，是每个一开始做这一行的难题，因为所有人都会想怎么在最短的时间里获得最大的客户量，如果公司有条件，可以多参加些公司举办的吸引高净值人群的活动，比如酒会、养生论坛等等。如果所在的公司并不具备这样的条件，那就需要更加勤奋了。金融行业的确是食物链顶端的行业，但需要努力和不懈。切记一点，不要轻易放弃，做金融行业，特别是卖一些高端产品，很容易会放弃，不要放弃，随着时间的积累，经验也就越来越多。

【第2篇】私募基金怎么扣税

1、对于私募投资基金层面的税收：对于公司型基金，基金从被投资企业获得的收入因性质不同而税率不同。对私募股权投资机构从被投资企业获得的股息、红利等权益性投资根据我国《企业所得税法》第26条款规定，不需缴纳企业所得税；而对于私募基金退出时转让股权的收益，则并入基金的应纳税所得，缴纳企业所得税。

2、对于私募基金投资人层面的税收：我国公司型基金中个人投资者从公司基金获得的收益，依据《个人所得税法》第2、3 条规定，按20%的比例税率缴纳个人所得税。而对于公司型基金中机构投资者，则视其所得税率分别处理。若机构投资者所得税率低于或等于基金税率，则不需纳税，若机构投资者税率高于基金税率，则需补缴所得税。

【第3篇】香港设立私募基金

怎样在香港设立有限合伙基金lpf

2023年3月20日，香港政府在政府宪报上公布了《有限合伙基金条例》（草案），根据香港的立法程序，《条例》经三读通过后，预计将在今年8月31日正式实施。

根据《有限合伙基金条例》，香港注册lpf要求如下：

香港lpf的注册要求

（1）至少有两名合伙人(即一名普通合伙人(general partner, “gp”) 以及(至少)一名有限合伙人 (limited partner, “lp”) 。gp可以是在香港设立的公司，在香港注册的非香港公司、有限合伙企业（无论是香港或非香港），lpf或个人；

（2）通过一份有限合伙协议成立；

（3）在香港拥有一个注册地址；

（4）由gp156任命投资经理6991(可以是gp本身)来执行3780日常投资管理职能；

（5）在香港公司注册处 (registrar of companies) 注册。

（6）lpf可用于（但不限于）：风险投资、私募股权和并购基金、房地产基金、基础设施和项目基金、特殊情况/混合基金、信贷基金、投资于数字资产的基金（例如加密货币和虚拟资产等）。

（7）必须任命一名投资经理（可以是普通合伙人，18岁以上的香港居民或在香港注册的公司）来执行日常的投资管理职能

（8）必须任命审计师来审计lpf的财务报表

（9）必须任命一名负责人，以执行《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）附表2所规定的预防性反洗钱/反恐筹资（aml / ctf）措施

（10）基金合伙人名单，不对公众开放查阅。

值得注意的是，注册lpf须由已注册香港律师行或在香港获认许就香港法律执业的律师代表有关基金提交，向香港公司注册处处长提出申请，而非向香港证监会申请。这一点与香港开放式基金（open-ended fund company）相同，比较简化。

香港lpf涉及的税收

（1）利得税豁免。在基金层面，根据《2023年税务（豁免基金缴付利得税）（修订）条例》，有限合伙基金在符合相关豁免条件时可享受利得税豁免；同时此种豁免同样适用于有限合伙基金为投资目标公司而设立的符合条件的特殊目的载体（最重要的条件是该特殊目的载体的唯一功能为持有目标公司股权）。

（2）资本税：在投资人层面，投资人向有限合伙基金出资时不征收资本税。

（3）印花税：在投资人层面，有限合伙基金的权益并非《印花税条例》规定的“证券”，在认购、转让或赎回基金权益时不征收印花税。

（4）其他税收优惠：香港不对利润分配或资本返还征收预提税，亦无例如增值税等其他间接税。

香港对投资经理收取的管理费按照属地原则进行管理，对来自香港的管理费收入按照16.5%缴纳利得税；对于投资经理的核心投资管理活动在香港以外进行的业务，该部分管理费收入可在离岸报税申请通过后免税。因此，如果管理人证明其部分或大部分实际管理业务在香港以外地区发生，则对该部分管理费用无需向香港政府缴纳利得税（但需要注意的是，投资经理如为外国居民，还应遵守所在地的相关税收规定），经过此种税务安排，可有效的将管理人的管理费利得税率降低至16.5%以下。此外，依据投资基金的商业惯例，在投资者收回全部投资后，投资经理一般会按照资本增值的20%收取“附带收益”（carried interests），香港财政司司长陈茂波在预算案演辞中提及，香港正在计划为在香港营运的私募基金所分发的“附带收益”，在符合若干条件的前提下，提供税务宽免，以吸引更多私募基金在香港注册和营运。具体的“附带收益”的税务优惠政策预计于2023年内出台。

值得注意的是，香港已经与40余司法管辖区签订了《双重税收协定》（double taxation agreements）协议以便于外国投资人进行税收筹划，但总体税负成本仍需投资人结合本国税务政策进行综合评估。此外，如果投资目标公司在中国大陆，为获得《内地和香港特别行政区关于对所得避免双重征税和防止偷漏税的安排》下的税收待遇，私募基金设立的特殊目的载体需要向香港税务机关申请出具香港税务居民证书以证明其香港税务居民身份。如私募基金本身即为依据《有限合伙基金条例》在香港注册成立的基金，特殊目的载体向香港税务机关申请出具香港税务居民证书会简便和容易许多。

【第4篇】私募基金分为几种都有什么不同

分为三类。

1、证券投资私募基金：投资证券及其他金融衍生工具为主的基金，由管理人自行设计投资策略，发起设立为开放式私募基金，可根据投资人的要求结合市场的发展态势适时调整投资组合和转换投资理念，投资者可按基金净值赎回。可根据投资人的要求量体裁衣，资金较为集中，投资管理过程简单，能大量采用财务杠杆和各种形式进行投资，收益率较高等；

2、产业私募基金：以投资产业为主。由于基金管理者对某些特定行业有深入的了解和广泛的人脉关系，可以有限合伙制形式发起设立产业类私募基金，管理人只象征性支出少量资金，绝大部分由募集而来。管理人在获得较大投资收益的同时，需承担无限责任。一般有七到九年的封闭期，期满时一次性结算；

3、风险私募基金：投资对象主要为处于创业期、成长期的中小高科技企业权益，以分享高速成长带来的高收益。但投资回收周期长、高收益、高风险。

【第5篇】私募基金与公募基金的区别

对于神秘的私募基金和公开的公募基金，都是基金投资，它们有哪些区别呢。以下投资理财的知识分享给大家。

工具/原料投资理财基金投资方法/步骤1发行对象。私募基金发行的对象为特定的投资者，公募基金发行的对象所以投资者。

2募集方式。私募基金的募集方式是非公开的，公募基金的募集方式是公开的。

3投资人数。私募基金的投资人数有限制，公募基金的投资人数没限制。

4投资金额。私募基金要求投资者金额较大，公募基金对投资者的金额没有限制。

5风险收益。私募基金风险和收益较高，公募基金比私募基金风险和收益低。

【第6篇】私募基金托管资质都有哪一些要求

私募基金托管资质的要求有：

1. 有负责托管业务的专门部门或机构;

2. 有充足的熟悉托管业务的专职人员;

3. 具备保管托管财产的条件;

4. 有营业需要的固定场所和软硬件设施;

5. 有完备的托管业务系统。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理暂行条例》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。

【第7篇】私募基金的运作方式有哪一些

私募基金是私下向特定的人群或者个人募集的一种基金形式，私募基金是相对于公募基金来说的，并且私募基金的运作方式与公募基金的也存在着很大不同，那私募基金的运作方式有哪些？

1. 承诺保底。基金将保底资金交给出资人，相应地设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。

2. 接收账号。(也就是说客户只要把账号给私募基金即可)，如果跌破10%，客户可自动终止约定，对于赢利达10%以上部分按照约定的比例进行分成，这种运作方式主要针对熟悉的客户和大型企业单位。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。

私募基金的运作方式主要有承诺保底和接收账号两种形式，因此，在选择私募基金的时候，一定要了解其运作方式是哪种，根据其运作方式，来评估其风险，以使风险发生的时候对于自己的经济投资有所准备。

【第8篇】私募基金的组织架构是怎样的

私募基金的组织机构有：

一、权力机构；

二、决策机构；

三、执行机构；

四、资金监管；

五、顾问机构；

六、资金保管。

【法律依据】

《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》第一条，为促进私募投资基金行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

【第9篇】私募基金合同注意事项有哪一些

私募基金合同注意事项有：

1. 宣传“套路”要警惕。

2. 购买渠道要正规。

3. 投资要量力而行。

4. 事前要摸清底细。

5. 决策要理性谨慎。

6. 投后要持续关注。

【法律依据】

根据《合同法》第十条，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。

【第10篇】私募基金备案规定是怎么样的

私募基金备案规定是：

1. 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

2. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称等基本信息。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第十三条，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

【第11篇】私募基金公司牌照查询

经过多年改革开放的积累，中国经济水平有了极大提升，而内地居民也享受到发展带来的红利，居民收入连年上涨，可支配收入也日渐丰厚。可支配收入的增加，不仅带动了国内消费市场的发展，也刺激了投资行业的兴盛。一时间国内各种投资项目纷纷设立，与之对应的基金公司也成为话题王，同时也让私募基金为大众所认识。由于私募基金兼具保密性和灵活性，已逐渐成为热门，但想要成立一个私募基金管理公司，并吸纳个人和机构的资金进行投资，需要进行十分复杂的申请和审批工作。今天，通惠管理顾问就为大家介绍，私募基金牌照的申请流程。

一家私募基金管理公司想要正规吸纳个人和机构的财富，必须依照相关管理条例的要求，办理私募基金牌照。而私募基金因涉及到吸纳多个机构及个人资金，因此对私募基金牌照的申请审核格外严格。一般来说，想要申请私募基金牌照，必须满足以下几点要求：

1、从业人员资格

私募基金牌照中要求的从业人员资格，主要是指高级管理人员和员工的基本专业要求。对于高级管理人员，要求必须至少2人拥有基金从业资格。这里所指的基金从业资格，是指通过了基金从业资格考试，或者近3年一直从事基金管理相关工作。同时，私募基金管理公司的总经理、风控负责人一定要有基金从业资格。而对于员工，并没有强制要求有基金从业牌照。

对于公司人数，通常要求不少于5人。公司内部必须设立完整的职能机构，如总经理、风控部、行政部、市场部。而总经理和风控负责人因责任较大，必须为全职员工。

2、办公场地及注册资金

基金的主要作用是吸纳公众资金，为防止基金设立人携款私逃，因此必须拥有固定的办公地点，同时缴纳足够的注册资金，以承担相应责任。通常，基金管理公司在申请基金管理牌照时，必须已经实缴25%的注册资金，或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上。而办公地点虽不设限制，但必须满足正常营运所需，容纳下所有员工办公，并配备足够的办公设备。

3、制度文件和法律意见书

任何一家公司想要正常运营，其规章制度必不可少，而基金管理公司更是如此。依照相关要求，基金管理公司必须设计完整的公司内部管理制度和风险控制条款，以防公司因内部管理疏漏，造成公众和机构的实际损失。由于政府行政管理部门难以对所有基金管理公司申请者进行实地考察，因此行政管理部门要求新的基金管理公司办理私募基金牌照时，必须由第三方法律机构实地考察，并出具相应的法律意见书，以作佐证。

只有满足以上所有条件，并经过第三方法律机构的实地考察，出具相应法律意见书的私募基金管理公司，才能成功申请取得私募基金管理牌照。由于私募基金管理牌照申请涉及多方面工作，仅凭单一力量很难一次达到政府相关要求。因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关工作，无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年。