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合规专员

时间：2026-11-10 21:41:44

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发布时间：2026-11-10

适用岗位：合规专员、证券事务代表、董秘助理

设立背景	公司要上新三板，得有人盯证券事务。董事会监事会股东大会都得有人操办。信息披露不能出错，监管要求得落实。
核心职能	管好三会材料和记录。写报告、发公告、对接监管。帮董秘干活，维系投资者关系。
工作内容	准备会议文件。整理会议记录和决议。编定期报告和临时公告。收发监管材料。约券商律师来公司。
协作关系	向董事会秘书汇报。跟财务、法务、人力一起干活。联系券商、律所、交易所人员。回答投资者电话和邮件。

岗位职责：

1、负责公司董事会、监事会和股东大会的组织筹办、文件起草、会议召开、记录及决议资料的整理备案工作;

2、协助、配合公司的日常证券事务，组织、协调好相关部门或人员，起草或撰写有关文件资料，督促、检查和落实工作进程，认真完成其工作任务;

3、负责项目公司信息披露工作，编制与披露定期报告和临时报告，以及其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;

4、安排、协调好专业机构(券商、律师等)人员到公司调研和开展业务，主动积极配合好相关工作，认真解决、落实有关问题;

5、配合公司完成管理激励方案和资本运作方案;

6、配合董事会秘书完成证券相关工作;

7、对外投资者关系的维护等。

制定目的	怕写完文件没人看没人用，想让文件真能指导干活，大家照着做不走样，别写一套做一套。
适用范围	管所有写ohs文件的人，管怎么编、怎么改、怎么发、怎么用这些事。
职责分工	文件编写人牵头写初稿，部门负责人审内容，管理者代表批最终版，内审员定期查执行情况。
禁止行为	不准写完不讨论就直接发，不准文件之间说法打架，不准改文件不走流程，不准用过期版本。
检查与监督	写完先小组讨论再修改，一周内发给全员，三个月内抽查使用情况，发现没按文件干要重学重考，检查结果月底汇总交领导。

制定目的	公司要找到适用的法律和标准，避免用错或漏掉，让管理体系合规运行。
适用范围	办公室主抓法律标准识别确认，生产部帮着找产品相关的法规，全公司都要用对这些文件。
职责分工	管理者代表批清单，办公室全程操作并更新，生产部配合查产品法规，办公室还得组织培训。
禁止行为	不准用过期作废的法规文件，不准漏掉重要条款，不准不填清单就直接发给部门用。
检查与监督	办公室每月查一次法规变化，填好清单交管理者代表批，批完一周内发到各部门，没按时更新扣绩效分，每季度检查执行情况。

设立背景	公司管地产基金要盯住项目不跑偏，得有人专门盯着钱和风险。
核心职能	盯项目财务健康、控风险、保值增值、推退出、优化流程。
工作内容	看报表写季报、分析利润、监控风险、催落实、写归因报告、出缓释方案。
协作关系	跟投资经理、风控同事、财务团队天天碰，向部门负责人汇报，有时找法务和外部审计帮忙。

设立背景	公司要跟政府打交道，办证照，搞活动，得有人专门管这些事。
核心职能	管行政服务、搞政府关系、办员工活动、买办公东西、维护公司证照。
工作内容	办年会、搞联谊、管兴趣小组、采购物料、跑证照年审、联系政府部门。
协作关系	向总经理汇报，和各部门同事对接活动，跟政府人员打交道，找供应商买东西。

设立背景	公司行政制度要有人管，报表得有人收，招人也得有人盯。
核心职能	管制度、理报表、招新人、帮领导干活。
工作内容	改制度文件、收报表、打印排版、归档、筛简历、安排面试。
协作关系	听行政主管安排，跟各部门要报表，和hr一起招人，偶尔帮其他部门打下手。

制定目的	怕审核乱套，大家干活没标准，想让每次检查都靠谱点，结果能一样。
适用范围	管审核员、技术专家、受审核方，管现场怎么查、报告怎么写、文件咋看。
职责分工	审核组长定计划带队伍，审核员照单子查问题，技术专家帮着看专业活，管理者代表盯着改到位。
禁止行为	不能不按计划去现场，不能漏审关键条款，不能自己编证据，不能跳过首末会，不能让供货方随便操作。
检查与监督	先学标准再考试，查完当天填记录，三天内交报告，组长每周核对一次，漏了重查还扣分，月底汇总问题清单。

设立背景	公司接新项目多，要有人帮策略组做调研出点子。
核心职能	跑调研、访客户、看竞品、理思路、做提案材料。
工作内容	查资料、约人聊、开脑暴会、写分析、做ppt、配方案。
协作关系	听策略经理安排，跟设计师、客户经理一起干活，给提案组供内容，偶尔帮市场部讲故事。

设立背景	公司签合同老出问题，得有人把关法律风险。
核心职能	帮公司看合同、答法律问题、处理纠纷、讲法律课。
工作内容	回法律咨询、改合同、写意见书、盯新法规、参加谈判、办诉讼。
协作关系	跟业务部谈合同，向总经理汇报，配合人事做培训，和外部律师一起打官司。

设立背景	公司产品越来越多，图纸和技术文件乱糟糟的，得有人专门管起来。
核心职能	管产品档案、技术文件、图纸这些资料。建体系、理流程、保安全。
工作内容	建档案目录、收图纸、归档文件、查漏补缺、更新系统、整理库房。
协作关系	跟研发工程师要图纸，向部门主管汇报，配合质量部调档案，帮生产部找旧图。

制定目的	怕员工外面做事影响公司名声
适用范围	所有在职员工
职责分工	员工管好自己行为，领导盯住下属合规
管理要求	收礼超50元要上交，不许拿供应商好处，不准用公司资源谋私利
监督与检查	总办会议查记录，发现违规扣奖金，三次就开除，主管天天盯着

设立背景	集团要管好钱和制度，得有人查账、盯流程、防漏洞，审计岗就为这个设的。
核心职能	查账本、看流程、写报告、提建议、跟整改，保证钱花得对、制度跑得顺。
工作内容	写审计制度、编年度计划、做底稿、发通知、跑现场测试、写报告和建议书、盯整改、对接外部审计、盘现金银行、参加资产清点、帮评投资项目。
协作关系	向审计部经理汇报；和财务、业务、项目部门常打交道；找法务核风险；请it配系统数据；委托外审时跟事务所对接。

制定背景	大家老迟到早退，工作拖拉没人管，保密和财物也常出问题，得立个规矩让大家守规矩。
适用范围	公司所有员工，不管哪个部门都得照着做。
职责分工	部门主管带头盯，人事部负责检查，老板最后拍板，同事之间也要互相提醒。
管理规定	按时上下班、听领导话、不泄密、不浪费公家东西、不兼职、不收礼、不损公司名声。
监督与罚则	打卡签到必须本人来，代签算旷工；请假要填单子交证明；旷工扣钱，病事假超天数停薪；每月抽查考勤，违规三次警告，再犯扣奖金。

设立背景	公司要保护自家产品和技术不被抄，得有人专门盯专利这事。
核心职能	帮业务找可专利的点子，写专利、答审查、管专利资产。
工作内容	挖创新点、做培训、查行业专利、交各国申请、回审查意见、盘专利家底。
协作关系	天天跟产品经理、工程师聊，向法务负责人汇报，和外部律所一起跑申请流程。

设立背景	因为要管好食品安全，得有人专门盯这事，不然出问题没法兜底。
核心职能	盯食品安不安全，教大家学法规，查操作合不合格，管健康和检验。
工作内容	办培训、写制度、天天检查现场、记问题、提整改、管健康证、盯检验结果。
协作关系	跟厨师长、采购员、仓库管理员常碰面，向店长汇报，配合质检员查货，帮hr看员工健康状况。

制度目标	让公司用的法律、法规和标准都是最新版本，不落伍，不出错。
职责分工	消防安全管理部门定制度、盯更新、跟各部门通气。安保中心负责找新规、建清单、修制度、做检查。
核心条款	每周至少看一次安监局网站；看中国安全生产报；学上级文件；整理新规报安全委员会。
执行要求	安保中心不定期找新规，发现就整理汇报，马上传达，必要时培训。还要建清单，按新规改制度，再宣贯。每季度查一遍各部门有没有照做。

设立背景	公司要签合同、管制度、打官司，得有人懂法把关。
核心职能	看合同、审制度、处理纠纷、给法律建议。
工作内容	改合同条款、查制度合规性、写法律意见、跟进案件进展。
协作关系	跟项目部、成本部、法务部同事对接，向分管副总汇报，配合业务部门提供法律支持。

设立背景	国家对汽车生产要管得严，得有专人盯项目备案和准入，不然车没法造没法卖。
核心职能	跑通整车认证全流程，从项目立项到公告发证，样样都得亲手办妥。
工作内容	填表交材料、盯系统进度、维护公告信息、查标准改文件、跑部门盖章。
协作关系	常找研发同事要参数，向质量部要一致性报告，听领导安排，跟工信部网站打交道，偶尔帮销售查目录。