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内审专员

时间：2026-10-25 06:59:25

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发布时间：2026-10-25

适用岗位：内审专员、风控岗、上市公司内控岗

设立背景	集团要管好钱和流程，得有人盯着内控别出事，不然风险太大。
核心职能	搭内控架子、理流程、找风险点、设计防错办法、评效果、教别人。
工作内容	写制度、改流程、梳风险、做检查、填表单、办培训、写评价报告。
协作关系	跟集团各部门打交道，指导下属企业，向财务总监汇报，和法务、人力、业务部门一起改流程、查问题、推整改。

财务内控审计经理岗位职责:

(一)、内控管理体系的建设

1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程;

2、负责组织集团下属企业制定相应的内控管理体系、制度和流程。

3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。

(二)、管理制度与流程的建立和完善

1、就集团规章制度及流程建设，组织制定年度工作计划，跟踪、督促有关部门按时完成工作任务;

2、负责指导下属企业规章制度及流程建设工作，督促下属企业严格执行司规章制度;

3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。

(三)、内部风险评估和监控;设计控制活动，预防和规避相关风险

1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键风险控制点进行梳理，设定目标，评估风险，协作制定避险、降险相关的解决方案，并对内控执行情况进行监督和检查。

设立背景	酒店要管钱管账管采购，得有人统管财务各块，不然乱套。
核心职能	管全酒店的钱账采购，编预算、盯执行、保资金安全、控成本、做报表。
工作内容	编审核预算和报表，改财务制度，复核凭证，谈合同，跑税务银行，培训下属。
协作关系	向总经理汇报，带五个主管，跟各部门协调，和税务银行打交道，配合采购收银等一线。

设立背景	公司要管好钱，得有人盯预算和实际花销差多少。
核心职能	算账、看报表、查毛利、做预测、帮各部门理财务事。
工作内容	每月整利润表资产负债表、核库存现金流、分析销售毛利、做季度预测、开发分析报表。
协作关系	跟销售团队天天对毛利数据，向财务经理汇报，和各部门常聊天问流程，用两个erp系统取数合并。

制定目的	医院钱多事杂，怕账算错、钱乱花、东西丢、合同出问题。
适用范围	全院所有花钱、管钱、管物、签合同的地方和人。
职责分工	审计员查账查物查合同；科长盯自己部门的钱和事；院领导批关键决定和处理意见。说白了就是各看各的门，各守各的钱。
管理要求	必须看原始单据、翻账本、查库存、测财务软件、盯招标签合同现场。发现乱花钱马上喊停，不给资料就报领导处理。
监督与检查	审计组每月抽查，财务科配合提供材料，纪检组盯着落实。漏审一次扣绩效，问题没改完不能结项，严重就通报批评。

制定背景	大家干活没劲头，迟到早退多，客户接待乱糟糟，得有人带头干好，也得有人管住乱来。
适用范围	营销中心所有置业顾问和销售管理人员。
职责分工	销售副经理提申请，销售经理签字，副总经理审批，财务部登记发钱或扣钱。
管理规定	不迟到不早退不旷工；穿工装戴司徽；接电话用普通话；不抢客户；微笑迎客送客；看房戴安全帽。
监督与罚则	查考勤、盯现场、看录像；第一次警告，第二次罚钱，第三次劝退；每月统计，季度兑现假期奖励；罚款从工资里扣。

设立背景	公司要管好钱，防错防漏，得有人专门查账盯流程。
核心职能	查账本、看报销、审发票、写报告、提建议、管档案。
工作内容	审制度落实、做单项审计、找问题证据、查凭证报表、写内审报告、整档案材料。
协作关系	向财务总监汇报，和会计、出纳、各部门对接，查资料要他们配合，建议反馈给管理层。

制定目的	公司钱要花得值，让整体赚更多，资产别缩水，资金流动更顺，用钱效率更高。
适用范围	所有子公司、分公司、工厂、关联企业，管钱怎么收、怎么花、怎么算账、怎么监督。
职责分工	母公司财务副总牵头，财务部执行日常，审计部盯着查，子公司财务岗听总部安排。
禁止行为	不准乱设账外账，不准挪用公款，不准隐瞒收入，不准虚报成本，不准私自调账。
检查与监督	总部统一发制度册子，每季度查一次执行情况，半年内完成全员培训，没做到的扣绩效，严重就换人。

制定目的	怕报表出错影响医院决策，数据不准耽误医生看病和科研。
适用范围	只管人民医院里做医疗统计的同事。
职责分工	科长带着干，统计员自己收数、核数、报数，还要帮其他科室理数据。
管理要求	每天跑门诊病房拿日志，每月统数字、做对比、分疾病类型，报表必须核对再交。
监督与检查	质管科长盯着进度，漏报迟报要重做，数据错三次得重新学流程，每月抽查原始记录本。

制定目的	怕文件写错颜色、用错笔，客户不认，公司要赔钱。
适用范围	全体人员，所有办公场所，所有手写文件。
职责分工	员工自己管好笔，主管抽查，行政部统一盯罚则。
管理要求	只准用蓝、蓝黑、黑墨水笔；铅笔只能圈画；严禁圆珠笔写字。
监督与检查	随机检查，主管和行政一起查；没带合格笔扣钱扣分；配圆珠笔直接销毁还扣更多分。

制定背景	学校老房子多，电线旧，怕出事。想早点发现墙裂、漏水、电器冒烟这些危险。不让师生受伤，不丢东西。
适用范围	全校老师、学生、保安、食堂阿姨、小卖部老板。
职责分工	校长总负责，安全小组查隐患，各班老师管自己教室，后勤修东西，谁没看好谁挨批。
管理规定	每周查一次校舍和电路；厨房食品天天盯；楼梯护栏坏了马上修；发现危险立刻喊人。
监督与罚则	查完记台账，写清谁改、啥时候改完；改不完要说明白为啥拖着；瞒报事故直接追责；每月开安全会通报问题。

设立背景	教育局要管好学校执法，得有人专门盯这事。
核心职能	管执法出错追责、查教育违法、接师生申诉、搞普法培训。
工作内容	查案子、写调查报告、办培训、年检执法证、调解学校纠纷。
协作关系	跟各科室一起查案子，向科长汇报，配合学校做普法，找司法局学法规。

设立背景	公司接了审计项目，得有人跑现场查账做底稿。
核心职能	跟着师傅去客户那儿查凭证翻账本，写审计底稿，找问题写说明。
工作内容	整理凭证、复印资料、填底稿表格、录数据、写简单说明、跑银行函证。
协作关系	听项目经理安排，和客户会计对接要资料，跟组里同事分任务，偶尔帮税务组打下手。

制定目的	怕钱收不回来，账上没钱发工资，银行催贷款，供应商不给发货。
适用范围	管钱的、做账的、管仓库的、跑销售的，还有老板。
职责分工	老板盯总账，财务管好流水，销售盯回款，仓管看库存实不实。
管理要求	应收账款要定期对账，存货不能堆太久，现金要留够三个月开销。
监督与检查	每月财务部查一次账，主管盯着改，漏查三次扣奖金，数据造假直接走人。

设立背景	管钱要有人盯，局里收付款多，得设专人管现金和银行账。
核心职能	管现金、管银行账、发工资、缴公积金、对银行账、保资金安全。
工作内容	记现金日记账、记银行存款日记账、清收欠款、买注销支票收据、做工资表、发工资、缴公积金、编银行余额调节表。
协作关系	跟会计对接凭证，向科长汇报问题，配合人事发工资，跟银行跑对账，帮职工查公积金。

设立背景	集团管钱管项目得有人盯着，防出错防乱来，财务和经营都得查清楚。
核心职能	查账本、看花钱、盯项目、审领导、查舞弊、罚得合理、提醒大家守规矩。
工作内容	做财务审计、预算执行检查、投融资审计、经济责任审计、资金资产专项查、奖罚审核、接投诉、写警示材料。
协作关系	跟财务部、各子公司、项目部、高管打交道，向审计监察中心汇报，配合法务和人力查问题，一起开整改会。

制定背景	怕账做错、资料不真不全，信息不准不及时。影响管钱管事，拖累公司赚钱和竞争力。
适用范围	公司总部、所有分公司、全部会计工作。
职责分工	董事会是最高拍板的，董事长要兜底。财务部干活，各分公司财务部配合。财务总监盯着执行，审计部查问题。
管理规定	账必须真实完整，凭证账簿报告不能造假。出纳不能兼稽核和记账。原始单据不合法的一律不收。
监督与罚则	财务部经理日常推，财务总监抽查。审计部随时查，员工能举报。造假打报复要处理，交接不清要追责。

设立背景	公司要管好钱和账，得有人查漏补缺防风险。
核心职能	查账、写报告、提建议。帮公司看清哪里有问题，怎么改。
工作内容	写内部审计报告，收资料归档，配合外面来查账的人。
协作关系	跟财务部、法务部常打交道。向审计主管汇报。有时要陪税务局或事务所的人一起干活。

制度目标	让会计资料整整齐齐，好找好查，不出错不丢页，符合国家规定。
职责分工	财务部负责装订归档，档案员管存放借阅，主管批外调，负责人签销毁意见。
核心条款	凭证5号内装订，报表要盖章签名，账本标名称顺序，文件分类编号，借阅要登记签字。
执行要求	每月5日前完成凭证整理，报表账本按年归档，借阅当天还清，外调需批条，到期必催收，销毁要列清单监销。