| 设立背景 | 总公司要管合规内控，深圳分公司得有人盯这事。 | ||
|---|---|---|---|
| 核心职能 | 管合规、反洗钱、风险控制，让公司不踩红线，少出事。 | ||
| 工作内容 | 写年度计划、建内控流程、查重点部门、审业务合同、管授权案件、复核可疑交易。 | ||
| 协作关系 | 听总公司指挥，跟各营业区打交道，和业务部门一起查问题，给领导报风险报告。 | ||
工作职责：
根据总公司合规内控等要求开展工作，承担日常法律事务，识别、评估、监控内部风险。
1、负责制定部门合规、反洗钱及风险管理年度工作计划，并监督、检查组织落实情况;
2、负责分公司内控体系建设，风险控制体系建设，合规管理建设，制定与公司实际相适应的管理细则，保证公司合规经营、健康发展;
3、负责组织对重点部门、重点业务进行合规、反洗钱及风险控制的专项检查，组织开展对营业区进行专项检查，提出管理建议;
4、配合总公司进行重大业务活动及经营行为的业务流程的合规审查，开展公司内外的合规反洗钱调研工作，评估公司经营的合规及内部控制情况，组织编写分公司合规反洗钱及风险管理报告;
5、承担分公司的合同管理、授权管理、案件管理等日常法律事务工作;
6、负责可疑交易复核复查等各项反洗钱相关工作。
| 制度目标 | 管住承包商和供货商的安全问题，不让他们出事，不拖公司后腿，保护公司名声和钱袋子。 | ||
|---|---|---|---|
| 职责分工 | 生产部是老大，管资格审查、建档案、搞培训、盯现场、做评价。车间配合监督，发现不对马上说。 | ||
| 核心条款 | 签合同前先过审，必须签安全合同，工人要培训，现场有人管，查安全要勤快，违规不改就停工。 | ||
| 执行要求 | 资格预审在开工前做完，培训要在干活前完成，监督贯穿全过程，检查记录要留底，整改必须限时，停工由生产部当场决定。 | ||
为加强承包商和供货商的安全管理，使其严格遵守公司的有关安全生产规章制度，避免各类安全事故的发生，防止因为承包商和供货商的责任而影响公司的声誉和效益，结合公司实际特制定本制度：
一、承包商和供货商（以下称相关方）包括为公司完成某些工作或提供服务以及供应原材料、设备设施、配件的单位和个人。
二、相关方参与公司的承包活动前，必须经生产部按照规定进行资格预审，预审的主要内容有：承包商的资质证书、安全生产管理机构、安全生产管理制度、安全操作规程、以往的业绩表现、经营范围和能力、负责人和安全生产管理人员的持证、特种作业人员的持证情况等。
三、相关方由生产部负责管理，并建立承包商档案。